許可方企業(yè)在專利許可過程中的博弈策略研究

摘 要：知識經(jīng)濟(jì)時代的到來給企業(yè)的知識管理帶來了巨大的挑戰(zhàn)，專利作為技術(shù)發(fā)明的代表，其彰顯出其對企業(yè)保持競爭優(yōu)勢和獲取超額經(jīng)濟(jì)利潤的巨大作用。本文在梳理國內(nèi)外學(xué)者對專利許可的博弈策略研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計出了影響許可博弈的四個維度變量，通過對調(diào)研數(shù)據(jù)做統(tǒng)計分析，構(gòu)建了專利許可的決策模型。

關(guān)鍵詞：專利許可；許可決策

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，各國企業(yè)都開始主動加強(qiáng)對知識資產(chǎn)的管理。華為作為中國企業(yè)的代表，這幾年積極從事技術(shù)研發(fā)，目前在全球已申請超過57800件次專利，授權(quán)專利超過20000件，PCT申請量也居于全球前列。這讓華為于2010年首次上榜《財富》，名列IT企業(yè)第29位。而企業(yè)通過專利獲取收益的重要方式就是專利許可，我國法律定義專利許可，是指專利權(quán)人按照專利法及相關(guān)法律的規(guī)定，采用與被許可者簽訂專利實(shí)施許可合同的方法，在不轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)的前提下允許被許可者按照合同約定的條件和范圍實(shí)施其專利技術(shù)的一種交易行為。

關(guān)于專利許可的研究， Arrow首先將專利的價值定義為專利權(quán)人將專利授權(quán)給下游廠商所能獲得的收入，其得出的結(jié)論是完全競爭市場比壟斷市場能獲得更多的專利費(fèi)，從而更有效的激勵創(chuàng)新。Muto引入產(chǎn)品差異，研究了以價格競爭為模式的在位廠商與研發(fā)機(jī)構(gòu)的許可之間的關(guān)系，認(rèn)為提成許可優(yōu)于固定費(fèi)用許可。Wang基于Cournot雙寡頭市場結(jié)構(gòu)，認(rèn)為產(chǎn)品完全同質(zhì)時的提成費(fèi)用許可更優(yōu)。國內(nèi)的李長英等分析了耐用品壟斷廠商模型，認(rèn)為最優(yōu)合同形式取決于技術(shù)創(chuàng)新類型和許可時機(jī)。蘇平、彭志強(qiáng)基于信息對稱的假設(shè)，運(yùn)用動態(tài)博弈研究了競爭市場下雙寡頭企業(yè)的研發(fā)投資和專利許可博弈問題，并比較了固定費(fèi)專利許可模式和按產(chǎn)量提成專利許可模式的績效。

二、影響專利許可博弈過程的變量

本文基于許可方企業(yè)的角度，探索影響其專利許可過程的因素，圍繞涉及許可要素、自身條件、市場情況和被許可方能力這四個維度。在文獻(xiàn)綜述中，看出研究集中在了對許可費(fèi)的收費(fèi)方式、市場結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)品的差異化程度對博弈的影響。但并沒有形成系統(tǒng)的變量體系，本文將根據(jù)四個維度來設(shè)計具體的子變量，并研究其對許可博弈的影響。

1.許可談判過程中的影響變量。（1）許可類型（普通許可、排他許可、獨(dú)占許可）；（2）許可期限；（3）地域范圍；（4）許可費(fèi)用；（5）許可費(fèi)的支付方式。這五個變量就許可談判關(guān)注的問題做出了分析，綜述主要圍繞了變量5的最優(yōu)許可方式。

該維度主要考慮了專利許可談判合同中涉及的談判協(xié)議要素，其中前四個變量是許可雙方必須約定的，專利作為高效技術(shù)的發(fā)明方法，其可以帶來巨大的技術(shù)先進(jìn)性，企業(yè)也希望可以獲得專利獨(dú)占權(quán)以維持技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。

2.許可方自身條件對許可博弈的影響變量。（1）自身將專利產(chǎn)品化的實(shí)施意愿；（2）公司當(dāng)前的運(yùn)營狀況；（3）對專利產(chǎn)品化的實(shí)施難度；（4）以往專利許可的經(jīng)歷；（5）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)量。

被許可方作為技術(shù)的專利權(quán)人，通常會被要求提供一些后續(xù)的技術(shù)支持。同時，上文已解釋現(xiàn)實(shí)市場中，專利是維持競爭優(yōu)勢的要素，故而通常的許可方企業(yè)不會輕易許可專利。維度2的考量是基于許可方自身經(jīng)營和技術(shù)條件的分析。

3.被許可方自身能力對許可博弈的影響變量。（1）被許可方要求對后期技術(shù)支持的強(qiáng)度；（2）被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力；（3）被許可方實(shí)施技術(shù)的動機(jī)強(qiáng)弱；（4）被許可方的企業(yè)規(guī)模及商業(yè)信用評估。

合適的被許可方自然是能夠給許可方激勵效果最大的那一位，其自身的信譽(yù)好壞、實(shí)施能力的強(qiáng)弱必然影響許可方最終的許可決策。此維度的要素與維度2有所承接，故分析時應(yīng)兼顧考慮。

三、專利許可的權(quán)重決策函數(shù)

權(quán)重決策函數(shù)的原型源于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其一般形式可以表示為：要求。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中把技術(shù)水平A 作為固定常數(shù)，推廣至本模型，即將A作為宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢穩(wěn)定不變。故本文的數(shù)學(xué)模型為：要求。

本文的數(shù)據(jù)按照許可方企業(yè)當(dāng)前的經(jīng)營狀況、被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力、許可的類型和費(fèi)用、技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)競爭情況進(jìn)行5級量表打分，最后取各維度的算術(shù)平均值作為該維度的權(quán)重，即函數(shù)中的K、L、M、N的數(shù)值。

按問卷的結(jié)果，得出的，即，許可方企業(yè)可按照自身的實(shí)際情況給出K、L、M、N，至此便完成了對許可決策的打分過程。

四、結(jié)論

本文建立了專利許可的權(quán)重決策函數(shù)，此外，通過對問卷中各維度變量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，還得出了如下結(jié)論：

（1）許可方企業(yè)的許可動機(jī)更多的來自自身的經(jīng)營情況，目前中國企業(yè)不愿意將專利進(jìn)行許可，而更多的是選擇自己實(shí)施或儲備其專利，而除非遇到一定的經(jīng)營瓶頸或自身不具備實(shí)施條件才進(jìn)行專利許可。

（2）許可方關(guān)注被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力及后期對技術(shù)支持的要求。因?yàn)楸辉S可方的實(shí)施能力關(guān)系其后期付出的技術(shù)支持強(qiáng)度，進(jìn)而影響其許可費(fèi)收入的高低。

（3）許可方企業(yè)對相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢并不作預(yù)期，而僅在意競爭性企業(yè)的技術(shù)研發(fā)情況。

參考文獻(xiàn)：

[1]李攀藝.基于非對稱信息的專利許可機(jī)制研究[D].重慶大學(xué)博士學(xué)位論文，2007

[2]馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2008

[3]蘇平，彭志強(qiáng).基于動態(tài)博弈的專利許可模式的選擇與績效分析[J].科技進(jìn)步與對策，2010，27（24）

作者簡介：曹楊（1989.10- ），男， 安徽蕪湖人，中國政法大學(xué)碩士 企業(yè)管理專業(yè)

摘 要：知識經(jīng)濟(jì)時代的到來給企業(yè)的知識管理帶來了巨大的挑戰(zhàn)，專利作為技術(shù)發(fā)明的代表，其彰顯出其對企業(yè)保持競爭優(yōu)勢和獲取超額經(jīng)濟(jì)利潤的巨大作用。本文在梳理國內(nèi)外學(xué)者對專利許可的博弈策略研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計出了影響許可博弈的四個維度變量，通過對調(diào)研數(shù)據(jù)做統(tǒng)計分析，構(gòu)建了專利許可的決策模型。

關(guān)鍵詞：專利許可；許可決策

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，各國企業(yè)都開始主動加強(qiáng)對知識資產(chǎn)的管理。華為作為中國企業(yè)的代表，這幾年積極從事技術(shù)研發(fā)，目前在全球已申請超過57800件次專利，授權(quán)專利超過20000件，PCT申請量也居于全球前列。這讓華為于2010年首次上榜《財富》，名列IT企業(yè)第29位。而企業(yè)通過專利獲取收益的重要方式就是專利許可，我國法律定義專利許可，是指專利權(quán)人按照專利法及相關(guān)法律的規(guī)定，采用與被許可者簽訂專利實(shí)施許可合同的方法，在不轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)的前提下允許被許可者按照合同約定的條件和范圍實(shí)施其專利技術(shù)的一種交易行為。

關(guān)于專利許可的研究， Arrow首先將專利的價值定義為專利權(quán)人將專利授權(quán)給下游廠商所能獲得的收入，其得出的結(jié)論是完全競爭市場比壟斷市場能獲得更多的專利費(fèi)，從而更有效的激勵創(chuàng)新。Muto引入產(chǎn)品差異，研究了以價格競爭為模式的在位廠商與研發(fā)機(jī)構(gòu)的許可之間的關(guān)系，認(rèn)為提成許可優(yōu)于固定費(fèi)用許可。Wang基于Cournot雙寡頭市場結(jié)構(gòu)，認(rèn)為產(chǎn)品完全同質(zhì)時的提成費(fèi)用許可更優(yōu)。國內(nèi)的李長英等分析了耐用品壟斷廠商模型，認(rèn)為最優(yōu)合同形式取決于技術(shù)創(chuàng)新類型和許可時機(jī)。蘇平、彭志強(qiáng)基于信息對稱的假設(shè)，運(yùn)用動態(tài)博弈研究了競爭市場下雙寡頭企業(yè)的研發(fā)投資和專利許可博弈問題，并比較了固定費(fèi)專利許可模式和按產(chǎn)量提成專利許可模式的績效。

二、影響專利許可博弈過程的變量

本文基于許可方企業(yè)的角度，探索影響其專利許可過程的因素，圍繞涉及許可要素、自身條件、市場情況和被許可方能力這四個維度。在文獻(xiàn)綜述中，看出研究集中在了對許可費(fèi)的收費(fèi)方式、市場結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)品的差異化程度對博弈的影響。但并沒有形成系統(tǒng)的變量體系，本文將根據(jù)四個維度來設(shè)計具體的子變量，并研究其對許可博弈的影響。

1.許可談判過程中的影響變量。（1）許可類型（普通許可、排他許可、獨(dú)占許可）；（2）許可期限；（3）地域范圍；（4）許可費(fèi)用；（5）許可費(fèi)的支付方式。這五個變量就許可談判關(guān)注的問題做出了分析，綜述主要圍繞了變量5的最優(yōu)許可方式。

該維度主要考慮了專利許可談判合同中涉及的談判協(xié)議要素，其中前四個變量是許可雙方必須約定的，專利作為高效技術(shù)的發(fā)明方法，其可以帶來巨大的技術(shù)先進(jìn)性，企業(yè)也希望可以獲得專利獨(dú)占權(quán)以維持技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。

2.許可方自身條件對許可博弈的影響變量。（1）自身將專利產(chǎn)品化的實(shí)施意愿；（2）公司當(dāng)前的運(yùn)營狀況；（3）對專利產(chǎn)品化的實(shí)施難度；（4）以往專利許可的經(jīng)歷；（5）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)量。

被許可方作為技術(shù)的專利權(quán)人，通常會被要求提供一些后續(xù)的技術(shù)支持。同時，上文已解釋現(xiàn)實(shí)市場中，專利是維持競爭優(yōu)勢的要素，故而通常的許可方企業(yè)不會輕易許可專利。維度2的考量是基于許可方自身經(jīng)營和技術(shù)條件的分析。

3.被許可方自身能力對許可博弈的影響變量。（1）被許可方要求對后期技術(shù)支持的強(qiáng)度；（2）被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力；（3）被許可方實(shí)施技術(shù)的動機(jī)強(qiáng)弱；（4）被許可方的企業(yè)規(guī)模及商業(yè)信用評估。

合適的被許可方自然是能夠給許可方激勵效果最大的那一位，其自身的信譽(yù)好壞、實(shí)施能力的強(qiáng)弱必然影響許可方最終的許可決策。此維度的要素與維度2有所承接，故分析時應(yīng)兼顧考慮。

三、專利許可的權(quán)重決策函數(shù)

權(quán)重決策函數(shù)的原型源于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其一般形式可以表示為：要求。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中把技術(shù)水平A 作為固定常數(shù)，推廣至本模型，即將A作為宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢穩(wěn)定不變。故本文的數(shù)學(xué)模型為：要求。

本文的數(shù)據(jù)按照許可方企業(yè)當(dāng)前的經(jīng)營狀況、被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力、許可的類型和費(fèi)用、技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)競爭情況進(jìn)行5級量表打分，最后取各維度的算術(shù)平均值作為該維度的權(quán)重，即函數(shù)中的K、L、M、N的數(shù)值。

按問卷的結(jié)果，得出的，即，許可方企業(yè)可按照自身的實(shí)際情況給出K、L、M、N，至此便完成了對許可決策的打分過程。

四、結(jié)論

本文建立了專利許可的權(quán)重決策函數(shù)，此外，通過對問卷中各維度變量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，還得出了如下結(jié)論：

（1）許可方企業(yè)的許可動機(jī)更多的來自自身的經(jīng)營情況，目前中國企業(yè)不愿意將專利進(jìn)行許可，而更多的是選擇自己實(shí)施或儲備其專利，而除非遇到一定的經(jīng)營瓶頸或自身不具備實(shí)施條件才進(jìn)行專利許可。

（2）許可方關(guān)注被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力及后期對技術(shù)支持的要求。因?yàn)楸辉S可方的實(shí)施能力關(guān)系其后期付出的技術(shù)支持強(qiáng)度，進(jìn)而影響其許可費(fèi)收入的高低。

（3）許可方企業(yè)對相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢并不作預(yù)期，而僅在意競爭性企業(yè)的技術(shù)研發(fā)情況。

參考文獻(xiàn)：

[1]李攀藝.基于非對稱信息的專利許可機(jī)制研究[D].重慶大學(xué)博士學(xué)位論文，2007

[2]馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2008

[3]蘇平，彭志強(qiáng).基于動態(tài)博弈的專利許可模式的選擇與績效分析[J].科技進(jìn)步與對策，2010，27（24）

作者簡介：曹楊（1989.10- ），男， 安徽蕪湖人，中國政法大學(xué)碩士 企業(yè)管理專業(yè)

摘 要：知識經(jīng)濟(jì)時代的到來給企業(yè)的知識管理帶來了巨大的挑戰(zhàn)，專利作為技術(shù)發(fā)明的代表，其彰顯出其對企業(yè)保持競爭優(yōu)勢和獲取超額經(jīng)濟(jì)利潤的巨大作用。本文在梳理國內(nèi)外學(xué)者對專利許可的博弈策略研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計出了影響許可博弈的四個維度變量，通過對調(diào)研數(shù)據(jù)做統(tǒng)計分析，構(gòu)建了專利許可的決策模型。

關(guān)鍵詞：專利許可；許可決策

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，各國企業(yè)都開始主動加強(qiáng)對知識資產(chǎn)的管理。華為作為中國企業(yè)的代表，這幾年積極從事技術(shù)研發(fā)，目前在全球已申請超過57800件次專利，授權(quán)專利超過20000件，PCT申請量也居于全球前列。這讓華為于2010年首次上榜《財富》，名列IT企業(yè)第29位。而企業(yè)通過專利獲取收益的重要方式就是專利許可，我國法律定義專利許可，是指專利權(quán)人按照專利法及相關(guān)法律的規(guī)定，采用與被許可者簽訂專利實(shí)施許可合同的方法，在不轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)的前提下允許被許可者按照合同約定的條件和范圍實(shí)施其專利技術(shù)的一種交易行為。

關(guān)于專利許可的研究， Arrow首先將專利的價值定義為專利權(quán)人將專利授權(quán)給下游廠商所能獲得的收入，其得出的結(jié)論是完全競爭市場比壟斷市場能獲得更多的專利費(fèi)，從而更有效的激勵創(chuàng)新。Muto引入產(chǎn)品差異，研究了以價格競爭為模式的在位廠商與研發(fā)機(jī)構(gòu)的許可之間的關(guān)系，認(rèn)為提成許可優(yōu)于固定費(fèi)用許可。Wang基于Cournot雙寡頭市場結(jié)構(gòu)，認(rèn)為產(chǎn)品完全同質(zhì)時的提成費(fèi)用許可更優(yōu)。國內(nèi)的李長英等分析了耐用品壟斷廠商模型，認(rèn)為最優(yōu)合同形式取決于技術(shù)創(chuàng)新類型和許可時機(jī)。蘇平、彭志強(qiáng)基于信息對稱的假設(shè)，運(yùn)用動態(tài)博弈研究了競爭市場下雙寡頭企業(yè)的研發(fā)投資和專利許可博弈問題，并比較了固定費(fèi)專利許可模式和按產(chǎn)量提成專利許可模式的績效。

二、影響專利許可博弈過程的變量

本文基于許可方企業(yè)的角度，探索影響其專利許可過程的因素，圍繞涉及許可要素、自身條件、市場情況和被許可方能力這四個維度。在文獻(xiàn)綜述中，看出研究集中在了對許可費(fèi)的收費(fèi)方式、市場結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)品的差異化程度對博弈的影響。但并沒有形成系統(tǒng)的變量體系，本文將根據(jù)四個維度來設(shè)計具體的子變量，并研究其對許可博弈的影響。

1.許可談判過程中的影響變量。（1）許可類型（普通許可、排他許可、獨(dú)占許可）；（2）許可期限；（3）地域范圍；（4）許可費(fèi)用；（5）許可費(fèi)的支付方式。這五個變量就許可談判關(guān)注的問題做出了分析，綜述主要圍繞了變量5的最優(yōu)許可方式。

該維度主要考慮了專利許可談判合同中涉及的談判協(xié)議要素，其中前四個變量是許可雙方必須約定的，專利作為高效技術(shù)的發(fā)明方法，其可以帶來巨大的技術(shù)先進(jìn)性，企業(yè)也希望可以獲得專利獨(dú)占權(quán)以維持技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。

2.許可方自身條件對許可博弈的影響變量。（1）自身將專利產(chǎn)品化的實(shí)施意愿；（2）公司當(dāng)前的運(yùn)營狀況；（3）對專利產(chǎn)品化的實(shí)施難度；（4）以往專利許可的經(jīng)歷；（5）研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)量。

被許可方作為技術(shù)的專利權(quán)人，通常會被要求提供一些后續(xù)的技術(shù)支持。同時，上文已解釋現(xiàn)實(shí)市場中，專利是維持競爭優(yōu)勢的要素，故而通常的許可方企業(yè)不會輕易許可專利。維度2的考量是基于許可方自身經(jīng)營和技術(shù)條件的分析。

3.被許可方自身能力對許可博弈的影響變量。（1）被許可方要求對后期技術(shù)支持的強(qiáng)度；（2）被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力；（3）被許可方實(shí)施技術(shù)的動機(jī)強(qiáng)弱；（4）被許可方的企業(yè)規(guī)模及商業(yè)信用評估。

合適的被許可方自然是能夠給許可方激勵效果最大的那一位，其自身的信譽(yù)好壞、實(shí)施能力的強(qiáng)弱必然影響許可方最終的許可決策。此維度的要素與維度2有所承接，故分析時應(yīng)兼顧考慮。

三、專利許可的權(quán)重決策函數(shù)

權(quán)重決策函數(shù)的原型源于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其一般形式可以表示為：要求。在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中把技術(shù)水平A 作為固定常數(shù)，推廣至本模型，即將A作為宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢穩(wěn)定不變。故本文的數(shù)學(xué)模型為：要求。

本文的數(shù)據(jù)按照許可方企業(yè)當(dāng)前的經(jīng)營狀況、被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力、許可的類型和費(fèi)用、技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)競爭情況進(jìn)行5級量表打分，最后取各維度的算術(shù)平均值作為該維度的權(quán)重，即函數(shù)中的K、L、M、N的數(shù)值。

按問卷的結(jié)果，得出的，即，許可方企業(yè)可按照自身的實(shí)際情況給出K、L、M、N，至此便完成了對許可決策的打分過程。

四、結(jié)論

本文建立了專利許可的權(quán)重決策函數(shù)，此外，通過對問卷中各維度變量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，還得出了如下結(jié)論：

（1）許可方企業(yè)的許可動機(jī)更多的來自自身的經(jīng)營情況，目前中國企業(yè)不愿意將專利進(jìn)行許可，而更多的是選擇自己實(shí)施或儲備其專利，而除非遇到一定的經(jīng)營瓶頸或自身不具備實(shí)施條件才進(jìn)行專利許可。

（2）許可方關(guān)注被許可方將專利產(chǎn)品化的實(shí)施能力及后期對技術(shù)支持的要求。因?yàn)楸辉S可方的實(shí)施能力關(guān)系其后期付出的技術(shù)支持強(qiáng)度，進(jìn)而影響其許可費(fèi)收入的高低。

（3）許可方企業(yè)對相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢并不作預(yù)期，而僅在意競爭性企業(yè)的技術(shù)研發(fā)情況。

參考文獻(xiàn)：

[1]李攀藝.基于非對稱信息的專利許可機(jī)制研究[D].重慶大學(xué)博士學(xué)位論文，2007

[2]馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2008

[3]蘇平，彭志強(qiáng).基于動態(tài)博弈的專利許可模式的選擇與績效分析[J].科技進(jìn)步與對策，2010，27（24）

作者簡介：曹楊（1989.10- ），男， 安徽蕪湖人，中國政法大學(xué)碩士 企業(yè)管理專業(yè)