近十年來(lái)國(guó)外史學(xué)理論發(fā)展趨勢(shì)的可視化分析
——以“History and Theory”雜志為例

1.天津師范大學(xué)，天津 300387

2.人民出版社，北京 100706

引言

1 數(shù)據(jù)來(lái)源及應(yīng)用軟件

為了分析近十年以來(lái)西方史學(xué)理論研究的進(jìn)展情況，我們以國(guó)際權(quán)威的Web of Science 引文數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱“WOS”)為數(shù)據(jù)來(lái)源。該數(shù)據(jù)庫(kù)是美國(guó)湯姆森科技信息集團(tuán)開(kāi)發(fā)的大型綜合性、多學(xué)科、核心期刊引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)，包括 SCIE (科學(xué)引文索引)，SSCI (社會(huì)科學(xué)引文索引)，A&HCI (藝術(shù)與人文引文索引)，JCR (期刊引證報(bào)告) 等多個(gè)權(quán)威引文數(shù)據(jù)庫(kù)。檢索中，以國(guó)際知名的史學(xué)理論期刊“History and Theory”刊名為檢索項(xiàng)，時(shí)間段限定在 2008-2018年，檢索條件為期刊名 (“Publication Name”) 檢索。經(jīng)檢索，“History and Theory”期刊共得到 430篇論文。數(shù)據(jù)的最后更新時(shí)間是2018年7月10日。

應(yīng)用軟件主要采用的是由德雷塞爾 (Drexel) 大學(xué)陳超美教授基于java 語(yǔ)言開(kāi)發(fā)的Citespace 程序，目前的最新版本是5.3.R3.8.5.2018。此程序主要用于科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)量化與分析，并能夠采用可視化共引網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)。下面我們就利用Citespace 軟件對(duì)國(guó)外著名史學(xué)理論雜志 History and Theory 期刊近十年(2008-2018)的發(fā)稿情況做一分析，以求簡(jiǎn)略勾勒近十年內(nèi)西方史學(xué)理論的發(fā)展趨勢(shì)。

2 西方史學(xué)理論研究情況分析

從 History and Theory 雜志的學(xué)術(shù)影響來(lái)講，根據(jù)“WOS”的數(shù)據(jù)，該刊物的引文數(shù)量是逐年上升的(2018年的引用次數(shù)下降，是因引文數(shù)據(jù)只有半年之故)，這說(shuō)明史學(xué)理論研究以及該刊日益受到國(guó)外史學(xué)研究的重視。

2.1 從文獻(xiàn)共被引分析看西方史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)

文獻(xiàn)共被引是Citespace 最為研究者看重的功能。所謂“文獻(xiàn)共被引”，是指若兩篇文獻(xiàn)共同出現(xiàn)了第三篇施引文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)目錄中，這兩篇文獻(xiàn)即構(gòu)成共被引關(guān)系 1。而通過(guò)分析不同文獻(xiàn)對(duì)一篇或多篇論文的共同引用，可發(fā)現(xiàn)研究的主要領(lǐng)域、課題與趨勢(shì)。

圖1 History and Theory 近十年引文數(shù)量趨勢(shì)Fig.1 Trends in citations in the past decadeofHistory and Theory

進(jìn)入 Citespace后，設(shè)置如下。

得到如下的共被引文獻(xiàn)圖(圖3)。

從圖3中我們發(fā)現(xiàn)，卡爾 2008年發(fā)表的《敘事解釋及其不足》2（有7 篇文獻(xiàn)共同引用此文，形成共引關(guān)系）與魯尼亞 2006年發(fā)表的《表現(xiàn)》3（有4篇文獻(xiàn)共同引用此文，形成共引關(guān)系）是兩篇引起史學(xué)界關(guān)注的重要文獻(xiàn)。此兩篇文章較多關(guān)注“過(guò)去”所發(fā)生之事，與歷史寫作、表述，以及歷史敘事與意義之間存在差別與分裂問(wèn)題。其他的幾個(gè)比較集中的主題關(guān)注的分別是“空間”“圖像”等，反映了當(dāng)下史學(xué)的“空間轉(zhuǎn)向”與“圖像史學(xué)”等熱點(diǎn)研究區(qū)域。以其中的“空間轉(zhuǎn)向”為例，自 2013年前后，“History and Theory”雜志圍繞一系列學(xué)科中出現(xiàn)的“空間轉(zhuǎn)向”問(wèn)題，從歷史學(xué)的角度對(duì)“空間”與“地方”“空間性”“位置”(space and place,spatiality，location) 等概念的區(qū)別，從性別與空間、地方與空間、情感與空間展開(kāi)了討論。

圖2 文獻(xiàn)共被引設(shè)置Fig.2 Literature is cited

圖3 文獻(xiàn)共被引關(guān)系圖Fig.3 Literature co-cited relationship diagram

2.1 運(yùn)用關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是對(duì)作者發(fā)表文獻(xiàn)時(shí)，自擬的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析。這些關(guān)鍵詞往往都體現(xiàn)了作者對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的某一種關(guān)注?；谶@個(gè)前提，使用共詞方法可以分析出特定學(xué)科、期刊和領(lǐng)域的關(guān)注焦點(diǎn)、主題轉(zhuǎn)移以及學(xué)科知識(shí)范式的變化。

推薦理由:本叢書主要從世界文明的發(fā)展進(jìn)程角度，闡述了多元西方文明與不斷發(fā)展演進(jìn)的東方文明之間包容、交互的發(fā)展進(jìn)程，英美文明并不是西方文明的全部，挑戰(zhàn)了亨廷頓關(guān)于“文明之間必然會(huì)發(fā)生沖突”的觀點(diǎn)，同時(shí)從文明視角，闡述海外華人“再中國(guó)化”與中國(guó)崛起的文化過(guò)程，中國(guó)化意味著一個(gè)開(kāi)放的文明進(jìn)程，平息了關(guān)于過(guò)度夸大中國(guó)崛起威脅性的觀點(diǎn)。

在 Citespace 功能參數(shù)區(qū)中，將 Time Slicing的時(shí)間范圍設(shè)置為2008-2018，時(shí)間切片頻度為一年。“Term Source”中選擇“Title”“Abstract”“Author Keywords”“Keywords Plus”，Node Type 選擇“keyword”，連線強(qiáng)度 (Links) 選擇“Cosine”，“選擇標(biāo)準(zhǔn)”中“top N%”選項(xiàng)下，選擇 100%。算法 (Prunning) 上選擇最小生成樹(shù)算法“Minimum Spanning Tree”，和對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行修剪 (Pruning Sliced networks)的修建的策略，。

得到的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)如下如圖4所示。

圖4中展示了自 2008-2018年從關(guān)鍵詞所見(jiàn)的史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)，即體現(xiàn)了從哲學(xué)史、影像(photography)、能動(dòng)者 (agency)、空間“space”、時(shí)間“time”、身份認(rèn)同 (identity)，向“現(xiàn)代性”“大屠殺”“體驗(yàn)”(experience) 敘事 (narrative)后現(xiàn)代主義(Hayden White，后現(xiàn)代著名思想家) 轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨勢(shì)。

圖4 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析體現(xiàn)的史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)Fig.4 Key words co-occurrence analysis reflects the development trend of history

其中的每一個(gè)彩色節(jié)點(diǎn)都代表了一個(gè)具有較集中研究的主題或領(lǐng)域。我們以其中的“大屠殺”(參見(jiàn)圖五)為例簡(jiǎn)單分析一下。猶太人大屠殺是到二十世紀(jì)七十年代之后，才成為西方歷史學(xué)界關(guān)注的重要主題。與“大屠殺”(Holocaust)為例，與“暴力”(“violence”)，意圖(intention)、電影 (film)、權(quán)威 (authenticity)、歷史學(xué)家索爾·弗里德蘭德 (Saul Friedlander) 等知識(shí)節(jié)點(diǎn)有關(guān)。自 1993年斯皮爾伯格拍攝了《辛德勒名單》以后，關(guān)于如何看待基于真實(shí)的歷史環(huán)境，包括準(zhǔn)確的歷史場(chǎng)景，逼真的演員造型，準(zhǔn)確的語(yǔ)言地名等基礎(chǔ)上拍攝的電影，對(duì)歷史的“再現(xiàn)”有何啟發(fā)，一直史學(xué)理論界熱議的話題 4。這正是為何圖六中出現(xiàn)“法西斯主義”“暴力”和“電影”三個(gè)節(jié)點(diǎn)的原因。

圖五中出現(xiàn)的“索爾·弗里德蘭德”(Saul Friedlander)是一位在過(guò)去二十年里，一直堅(jiān)持探討如何在歷史寫作中，找尋合適方式“再現(xiàn)”大屠殺歷史敘事的歷史學(xué)家。而之所以出現(xiàn)“權(quán)威性”(authenticity)“電影 (film)”“意圖”(intention)等知識(shí)節(jié)點(diǎn)，是因?yàn)?，在?dāng)代歷史文化的不同領(lǐng)域，包括小說(shuō)、攝影展還是紀(jì)實(shí)類影視劇，都開(kāi)始追求真實(shí)性和逼真性，這與大多數(shù)歷史作品的追求一致。由此引發(fā)了西方史學(xué)理論界思考：史學(xué)與文學(xué)、影視之間的界限在哪里、“真實(shí)”是否是一種文化建構(gòu)等問(wèn)題。以及記憶究竟是一種主觀“意圖”，還是一種易受影響和可塑性的現(xiàn)象。以及大屠殺相關(guān)的圖像是如何與特定的背景和解釋框架相聯(lián)系以傳達(dá)歷史知識(shí)、情感和教育目的等相關(guān)問(wèn)題。

圖5 與大屠殺相關(guān)的知識(shí)節(jié)點(diǎn)Fig.5 Key words co-occurrence analysis reflects the development trend of history

由此可見(jiàn)，通過(guò)關(guān)鍵詞共引關(guān)系，Citespace 較好的展現(xiàn)了相關(guān)領(lǐng)域隨時(shí)間變遷的趨勢(shì)以及有關(guān)的知識(shí)點(diǎn)。在節(jié)點(diǎn)內(nèi)部，Citespace 也能直觀地給出與該節(jié)點(diǎn)密切相關(guān)的其他關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)。由此形成了相關(guān)學(xué)科言簡(jiǎn)意賅的知識(shí)地圖。

2.3 運(yùn)用Citespace 術(shù)語(yǔ)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)

Citespace的名詞性術(shù)語(yǔ) (Noun Phrase)的共詞分析，可以比關(guān)鍵詞分析，更為深入全面的分析文本內(nèi)容 。名詞性術(shù)語(yǔ)從“標(biāo)題”(Title)“摘要”(Text)“作者關(guān)鍵詞”(Author Keywords)“補(bǔ)充關(guān)鍵詞”(Keywords Plus)中提取。

圖6 名詞性術(shù)語(yǔ)分析設(shè)置圖Fig.6 Nominal term analysis setup diagram

圖7 詞性術(shù)語(yǔ)分析所見(jiàn)史學(xué)發(fā)展趨勢(shì)Fig.7 The development of part-of-speech terminology

這里對(duì)近十年以來(lái)發(fā)表在“History and Theory”的論文進(jìn)行名詞性術(shù)語(yǔ)的提取和分析，在 Citespace的功能參數(shù)頁(yè)面，將 Citespace 時(shí)間切片 (Time slicing) 設(shè)置為“2008-2018”，“Years Per Slice”選項(xiàng)為1。在“數(shù)據(jù)來(lái)源”(Term Source)中選擇“Title”“Abstract”“Author Keywords”“Keywords Plus”。在“術(shù)語(yǔ)類型”(Term type) 選擇“Noun Phrase”。此時(shí)跳出“part of speech tagging opinions”選項(xiàng)，如果首次運(yùn)行，選擇“creat pos tags”；如果第二次運(yùn)行，選擇“use existing pos tags”。“Node Types”選擇“Term”，在算法 (Pruning) 上選擇最小生成樹(shù) (Minimum Spanning Tree)和對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行修剪 (Pruning Sliced networks)的修建的策略，得到共詞圖譜。

然后就得到了近十年以來(lái)“History and Theory”隨時(shí)間變化的主要研究領(lǐng)域。

從圖7中可以看到，隨著時(shí)間的推移，西方史學(xué)理論存在從“文化史”“全球史”“世界史”“政治史”，向“歷史寫作”“歷史再現(xiàn)”“歷史意識(shí)”方面轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)了當(dāng)下的一種西方史學(xué)更加注重反思?xì)v史認(rèn)識(shí)過(guò)程的整體發(fā)展趨勢(shì) (注意：從深藍(lán)色向黃色過(guò)渡的顏色條為時(shí)間軸，在圖上方。每種顏色代表一年)。

圖8 高被引作者分析Fig.8 Highly cited author analysis

2.4 高被引作者

利用Citespace 還可以分析 History and theory 雜志所發(fā)表文章的參考文獻(xiàn)中，引用作者的情況。設(shè)置如下圖。其中，選擇標(biāo)準(zhǔn)“selection Criteria”下，“Top N”下選擇前“5”層。Top N% 選擇前 5%。在算法 (Pruning) 上選擇最小生成樹(shù) (Minimum Spanning Tree)和對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行修剪 (Pruning Sliced networks)的修建的策略。

得到結(jié)果如下：

由圖九可見(jiàn)，在“History and Theory”文章的參考文獻(xiàn)中，被引率排在前五位的，都是后現(xiàn)代主義和解釋學(xué)哲學(xué)家，依次為：海登懷特 (White.H) ?？?(Foucault M.) 科澤勒克 (Koselleck.R) 安柯史密特(Ankersmit F.) 海德格爾 (Heidegger) 等。其中海登懷特、?？隆⒖茲衫湛说裙?jié)點(diǎn)的外圍都有紫色圓環(huán)包圍，說(shuō)明其都是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在整個(gè)知識(shí)體系中具有支柱性作用。由此也可見(jiàn)后現(xiàn)代主義、解釋學(xué)在當(dāng)今西方史學(xué)界的影響力。

3 從 citespace的可視化分析得出的結(jié)論

從前述的分析來(lái)看，近十年以來(lái)，“History and Theory”雜志所體現(xiàn)的史學(xué)趨勢(shì)變化如下。

第一，從關(guān)注社會(huì)科學(xué)的分析，向關(guān)注歷史敘事轉(zhuǎn)移。史學(xué)已從原來(lái)主要借鑒社會(huì)科學(xué)方法和理論，向借鑒語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)理論轉(zhuǎn)移。二十世紀(jì)社會(huì)科學(xué)范式的史學(xué)，追求歷史知識(shí)的確定性，追求建立一個(gè)普遍共享的、可接受的、關(guān)于過(guò)去的真理和真相；但近年來(lái)的西方歷史敘事理論則強(qiáng)調(diào)，史學(xué)家的“修辭”、分析史家的“概念”與“理論框架”都可能會(huì)對(duì)后來(lái)的史學(xué)知識(shí)的概念、解釋性框架或者特定理論產(chǎn)生一定的影響，所以無(wú)法得到一個(gè)確定的“過(guò)去”及關(guān)于“過(guò)去”的知識(shí)。

第二，以后現(xiàn)代主義為代表的歷史懷疑主義，對(duì)十九世紀(jì)以來(lái)形成的歷史認(rèn)識(shí)論形成沖擊。歷史懷疑主義懷疑真理、懷疑因果、懷疑歷史學(xué)家能否通過(guò)史料發(fā)現(xiàn)過(guò)去。一些后現(xiàn)代主義作者認(rèn)為，人們永遠(yuǎn)不可能真正了解“過(guò)去本身”;另一些后現(xiàn)代主義作者雖然承認(rèn)，關(guān)于過(guò)去的個(gè)人事實(shí)陳述可能是真實(shí)的，但就敘事本身而言，卻“使用情節(jié)”編織這些事實(shí)，所以歷史解釋的本質(zhì)仍是一種建構(gòu)，而非傳統(tǒng)歷史學(xué)家所說(shuō)的“如實(shí)直書”。

圖9 高被引作者分析結(jié)果Fig.9 Highly cited author analysis results

第三，日益關(guān)注史學(xué)家主體在歷史認(rèn)識(shí)中的作用。關(guān)注在歷史認(rèn)識(shí)過(guò)程中，作為“史學(xué)家”的“我”對(duì)“過(guò)去”“現(xiàn)在”的看法，是如何作為一種“前預(yù)設(shè)”，影響歷史研究過(guò)程的。西方當(dāng)代史學(xué)家越來(lái)越注意對(duì)自身的主體性意識(shí)、寫作、修辭進(jìn)行反思。從重視史學(xué)家的自我意識(shí)、自我意識(shí)與現(xiàn)實(shí)之間的關(guān)系、重視寫作使用的文字、重視修辭，重視史學(xué)載體、形式與內(nèi)容、意義之間的關(guān)系；雖然其中會(huì)出現(xiàn)否認(rèn)歷史學(xué)研究與過(guò)去無(wú)法重合的歷史懷疑主義，但無(wú)可否認(rèn)，西方史學(xué)認(rèn)識(shí)論的自我反思確實(shí)在不斷深化。