基于模糊集定性比較分析的“雙創(chuàng)”環(huán)境融合及提升路徑

左溫慧,王 淵,邵金萍

(1.西安工程大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710048;2.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710127)

0 引 言

2018年國務(wù)院《關(guān)于推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》中指出[1],我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了“從局部到整體”、“從現(xiàn)象到機(jī)制”的跨越,創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、高質(zhì)量發(fā)展的重要?jiǎng)恿?營造更好的環(huán)境將成為“雙創(chuàng)”升級版的關(guān)鍵。李克強(qiáng)總理指出,“雙創(chuàng)”環(huán)境融合就是要統(tǒng)籌各種支持政策,進(jìn)一步營造融合、協(xié)同、共享的“雙創(chuàng)”生態(tài)環(huán)境[2],即基于局部或區(qū)域內(nèi)可獲得的資源,包括政策、產(chǎn)業(yè)、人才、市場等環(huán)境要素,采用科學(xué)高效的融合構(gòu)型,提升對“雙創(chuàng)”活動(dòng)的支持,進(jìn)一步提高“雙創(chuàng)”成效。

文獻(xiàn)[3]介紹了歐洲創(chuàng)新研究小組CREMI提出的“雙創(chuàng)”環(huán)境概念,認(rèn)為“雙創(chuàng)”活動(dòng)的成效和環(huán)境的關(guān)系密不可分,營造良好的環(huán)境能夠極大地促進(jìn)“雙創(chuàng)”活動(dòng)成效。目前學(xué)術(shù)界對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的評價(jià)主要依據(jù)3種模型:(1)Gnyawli & Fogel考慮了創(chuàng)業(yè)環(huán)境的波動(dòng)因素,將影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的因素進(jìn)行歸納整理,提出了五維度組合模型[4](簡稱G&F模型);(2)倫敦商學(xué)院和百森商學(xué)院基于經(jīng)濟(jì)增長理論提出的全球創(chuàng)業(yè)觀察(Global Entrepreneurship Monitor,GEM)項(xiàng)目,包含9個(gè)維度,用30多個(gè)國家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)可比數(shù)據(jù),構(gòu)建了一套評價(jià)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的模型[5-6];(3)Lundstrom & Stevensonl在創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)論基礎(chǔ)上,從創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的過程視角提出了的“激勵(lì)-機(jī)會(huì)-能力”(簡稱M-O-S)的六維度創(chuàng)業(yè)模型[7]。實(shí)踐中,還有基于金融信貸發(fā)布的營商環(huán)境便利指數(shù)(Ease of Doing Business Index,EDBI)[8]、關(guān)注新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的考夫曼創(chuàng)業(yè)活動(dòng)指數(shù)(Kauffman Index of Entrepreneurial Activ-ity,KIEA)[9]等。

國內(nèi)對于“雙創(chuàng)”環(huán)境的融合評價(jià)研究雖然起步較晚,但其發(fā)展迅速。國家層面,清華大學(xué)基于中國創(chuàng)業(yè)活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系連續(xù)16年發(fā)布全球創(chuàng)業(yè)觀察中國報(bào)告[10]。夏維力等[11]以“聚類-因子-權(quán)重”的分析方法,對全國31個(gè)省級單位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境進(jìn)行六維度綜合評價(jià),結(jié)果可用于指導(dǎo)全國各地區(qū)對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)化。區(qū)域?qū)用?“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下,陳章旺[12]等選取政府支持等六大要素作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境綜合評價(jià)指標(biāo),并以閩、臺(tái)省為例進(jìn)行兩岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的比較。企業(yè)層面,陸中偉等[13]探究了企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境對企業(yè)績效、生產(chǎn)績效及可持續(xù)發(fā)展的正向作用關(guān)系。方法選取主要有兩階層線性模型[14]、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析[15]、最小二乘法和空間計(jì)量回歸分析[16]、結(jié)構(gòu)方程模型[17]、綜合指標(biāo)評價(jià)法[18]等。也有學(xué)者對“雙創(chuàng)”環(huán)境的評價(jià)方法做了改進(jìn),提出2套指標(biāo)體系,顯示性指標(biāo)反映創(chuàng)業(yè)環(huán)境的產(chǎn)出,解釋性指標(biāo)用來測量創(chuàng)業(yè)環(huán)境的構(gòu)成[19]。

綜上所述,政府、學(xué)者已對“雙創(chuàng)”環(huán)境的內(nèi)涵、外延及其評價(jià)進(jìn)行了較為深入的研究,但針對特定區(qū)域提出和當(dāng)?shù)貤l件相適應(yīng)的“雙創(chuàng)”環(huán)境融合及優(yōu)化途徑并不充分,因此,本研究以達(dá)到“雙創(chuàng)”高成效的路徑改善為目標(biāo),在對“雙創(chuàng)”環(huán)境融合評價(jià)基礎(chǔ)上,應(yīng)用模糊集定性比較分析(fuzzy-set qualitative comparative analysis,fsQCA)探索不同條件構(gòu)型下“環(huán)境-成效”的非對稱關(guān)系,進(jìn)而有針對性地提出優(yōu)化路徑。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 評價(jià)及路徑分析方法

以往的研究中主要有綜合指標(biāo)體系評價(jià)和計(jì)量模型分析評價(jià),本文綜合以上2種范式,選擇基于集合論的模糊集定性比較分析方法[20],對“雙創(chuàng)”的“環(huán)境-成效”非對稱關(guān)系進(jìn)行路徑探索。采用此方法的原因有:一是此方法適合非對稱關(guān)系環(huán)境融合與成效評價(jià);二是此方法適合進(jìn)行路徑探索分析,特別是多因素的條件組合路徑分析[21];三是此方法適合小樣本數(shù)據(jù)分析[22]。

模糊集定性比較分析(fsQCA)是對清晰集定性比較分析(Crisp-Set Qualitative Comparative Analysis,csQCA)的一種拓展,對變量的賦值是在“0～1”的區(qū)間內(nèi),允許“部分隸屬關(guān)系”的存在。文中變量賦值存在部分隸屬關(guān)系,因此采用前者。應(yīng)用模糊集定性比較分析高成效環(huán)境融合實(shí)現(xiàn)路徑的機(jī)理如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高成效提升路徑分析機(jī)理Fig.1 Mechanism of promotion path for innovation and entrepreneurship

p為高成效平面,～p為非高成效平面,f1,f2,…,f5是所選取的評價(jià)指標(biāo),所處狀態(tài)用全部或部分指標(biāo)的組合描述。例如,當(dāng)前狀態(tài)位于～p,共有3種路徑可以實(shí)現(xiàn)狀態(tài)從～p到p的躍遷,即低成效的狀態(tài)“f3·f4·f5”通過3條路徑達(dá)到高成效的狀態(tài)“f1·f2·～f3”。其中,“·”代表“正”,“～”代表“非”[23]。

文中必要性關(guān)系測度采用覆蓋率(X)來求解是否為必要條件。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境融合評價(jià)采用一致性(Y)來表示充分條件的路徑可靠性。

(1)

(2)

式中:pi作為被解釋變量,表示研究對象成效的隸屬度。X(f≤p)表示f與p的交集占f的比例,該項(xiàng)值越接近1,表明條件變量fi的集合越有可能是形成必要條件的單一路徑;X(f≤p)表示f與p的交集占p的比例,該項(xiàng)值越接近1,表明條件集合f能促使高成效p的可能性越大。

1.2 指標(biāo)選取與校準(zhǔn)

本文在文獻(xiàn)[12]構(gòu)建的六維度創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境融合評價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上,修正了政府支持等相關(guān)指標(biāo),如表1所示。

研究對象選取“2018年中國城市創(chuàng)新競爭力排行榜”top16城市中的北京、上海、深圳、天津、廣州、杭州、西安、武漢、長沙、南京、重慶、成都。原始數(shù)據(jù)來源包括2018年《國家統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒和各省市科技資源網(wǎng)站上的政府公報(bào)數(shù)據(jù),所有數(shù)據(jù)均為截面數(shù)據(jù)。

為了讓不同樣本之間的數(shù)據(jù)具有橫向可比性,需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn),提高結(jié)果的可解釋性。本文所采用的模糊集方法根據(jù)理論概念設(shè)定模糊集合,并依據(jù)恰當(dāng)?shù)耐獠繕?biāo)準(zhǔn)來對隸屬度進(jìn)行校準(zhǔn)[20]。在模糊集處理過程中,將變量轉(zhuǎn)化為集合隸屬度,主要考慮3個(gè)錨點(diǎn):完全隸屬、中間點(diǎn)、完全不隸屬,轉(zhuǎn)化后的集合隸屬度全部介于0～1之間。按照Ragin[20]提出的校準(zhǔn)模式,并參考相關(guān)理論基礎(chǔ),本文選取5%(fully out)、90%(fully in)以及交叉點(diǎn)50%(crossover point)的標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。具體取值如表2所示。

確定校準(zhǔn)錨點(diǎn)后,對各變量進(jìn)行校準(zhǔn),本文采用軟件fsQCA3.0中的calibrate公式,可計(jì)算得到評價(jià)指標(biāo)f1,f2,f3,f4,f5,f6,p的校準(zhǔn)結(jié)果。

表1 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境融合評價(jià)指標(biāo)體系與權(quán)重Table 1 Evaluation index system and weight about environment integration of innovation and entrepreneurship

表2 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)具體取值Table 2 Specific values of calibration anchors for each variable

2 研究結(jié)果和分析

2.1 研究結(jié)果

采用fsQCA3.0軟件,將以上數(shù)據(jù)設(shè)定結(jié)果變量和條件變量,開展必要性檢驗(yàn),如表3所示。檢驗(yàn)結(jié)果表明,條件變量對結(jié)果變量均具有較好的解釋力,其中,f4,f5的“X”值較高,說明其對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效評價(jià)的解釋重要性較高。其次,所有條件指標(biāo)的“X”值均小于1,說明這些條件變量均不能完全解釋結(jié)果變量,即并非結(jié)果條件的必要條件,顯然單一變量分析不夠,需要進(jìn)行條件構(gòu)型組合分析。

表3 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效評價(jià)影響條件的必要性檢驗(yàn)Table 3 The necessity test for evaluating the impact conditions of innovation and entrepreneurship

注：輸出變量為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效(p)。

選擇“fuzzy truth table algorithm”,進(jìn)行條件構(gòu)型組合分析。首先,設(shè)置樣本門檻值,該門檻值主要包括:樣本頻次門檻，設(shè)定為1；樣本一致性門檻，設(shè)定為0.8(一致性最低接受門檻默認(rèn)為0.8)；高于0.8的條件組合標(biāo)記為1,視為對結(jié)果具有解釋力的組合,否則標(biāo)記為0,得到真值表。選擇“標(biāo)準(zhǔn)分析”,得到條件構(gòu)型組合,輸出復(fù)雜方案、吝嗇方案、中間方案。本文選擇對復(fù)雜方案進(jìn)行結(jié)果匯報(bào)[22]。結(jié)果顯示共存在3條改進(jìn)路徑可以實(shí)現(xiàn)高成效,如表4所示。總路徑覆蓋率均超過0.676,說明組合在一定程度上可以達(dá)到高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效;總體一致性得分均超過0.887,表明其一致性較高,對結(jié)果變量的解釋性良好。

表4 高成效實(shí)現(xiàn)改進(jìn)路徑Table 4 Improved pathways for achieving results

注:·表示條件的正面,即“是”；

～表示條件的對立面,即“非”。

2.2 路徑分析

路徑一(f1·f3·f4·f5·f6),即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府支持·人才環(huán)境·研發(fā)環(huán)境·金融環(huán)境·市場環(huán)境”,表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展及政府支持水平高,人才儲(chǔ)備充裕,R&D投入高,金融支持力度大,市場環(huán)境友好,并借此實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高成效,可以稱為“多方優(yōu)勢型”路徑。典型的高成效代表為北京、上海,同類別的其他城市還有天津,可以仿效北京、上海,充分利用政治、經(jīng)濟(jì)等優(yōu)勢,提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地方財(cái)政科技支出比重,吸引人才,留住人才,加大全社會(huì)R&D投入,鼓勵(lì)“雙創(chuàng)”企業(yè)科創(chuàng)板上市,加強(qiáng)金融資本與科創(chuàng)市場的溝通與合作,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“雙創(chuàng)”高成效。

路徑二(f1·f2·f3·～f4·～f5·f6)，即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府支持·產(chǎn)業(yè)發(fā)展·人才環(huán)境·～研發(fā)環(huán)境·～金融環(huán)境·市場環(huán)境”,表現(xiàn)為研發(fā)環(huán)境弱、金融支持不足的情況下,通過提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展及政府支持水平,發(fā)展好產(chǎn)業(yè),營造充足的人力資源環(huán)境,提高企業(yè)對市場環(huán)境信心,也能達(dá)到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高成效,這一類型的典型代表有武漢、長沙。依照核心因素構(gòu)成不同,這類城市發(fā)展有2種路徑可以遵循:一是“科教驅(qū)動(dòng)型”發(fā)展路徑,武漢、西安、南京都屬于此類,在金融環(huán)境及研發(fā)投入數(shù)量不足的情況下,通過實(shí)施科教事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略,提高政府財(cái)政科技支出比例,以人才儲(chǔ)備支撐科創(chuàng)體系,加快園區(qū)建設(shè),打造 “雙創(chuàng)”服務(wù)平臺(tái),營造“雙創(chuàng)”環(huán)境氛圍,引導(dǎo)科教優(yōu)勢進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為科創(chuàng)優(yōu)勢。二是“供需協(xié)同型”發(fā)展路徑,長沙、成都、重慶都屬于此類,同為金融環(huán)境及研發(fā)投入數(shù)量不足,它們可以通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,優(yōu)先發(fā)展智能制造產(chǎn)業(yè),大力扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和文化產(chǎn)業(yè),促進(jìn)市場環(huán)境的不斷改進(jìn),進(jìn)而引導(dǎo)市場環(huán)境與產(chǎn)業(yè)發(fā)展同步提升,促使 “雙創(chuàng)”實(shí)現(xiàn)高成效。

路徑三(f1·f2·～f3·f4·f5·～f6)，即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府支持·產(chǎn)業(yè)發(fā)展·～人才環(huán)境·研發(fā)環(huán)境·金融環(huán)境·～市場環(huán)境”,表現(xiàn)為人力資本、市場容量相對不足,以“開放兼容”為主題,大力打造以“政、產(chǎn)、研、金”為一體的“雙創(chuàng)”生態(tài)系統(tǒng),進(jìn)而達(dá)到“雙創(chuàng)”高成效,可以稱為“生態(tài)集聚型”發(fā)展路徑。高成效代表城市為深圳、杭州,兩者在技術(shù)合同交易額、專利申請量等方面都達(dá)到較高水平,特別是近年來深圳市GDP已超越廣州,成為東南地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)中心。同樣屬于此類型的廣州市金融業(yè)、物流業(yè)、文化業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與深圳市存在較大差距,政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步放寬政策、完善服務(wù),以“互聯(lián)網(wǎng)+”和金融支持為指引,著力打造新型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和園區(qū)經(jīng)濟(jì),鼓勵(lì)眾創(chuàng)空間等“雙創(chuàng)”載體及平臺(tái)的建設(shè),不斷釋放“雙創(chuàng)”活力,形成高效有序的“雙創(chuàng)”生態(tài)產(chǎn)業(yè)集群;增加政府財(cái)政科技支出和全社會(huì)R&D投入,提升研發(fā)實(shí)力,有利于技術(shù)市場交易額及3種專利申請量的提高;同時(shí)招商引資,鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)科創(chuàng)板上市,以金融發(fā)展支持“雙創(chuàng)”加速成長。

綜上所述,對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境融合及其成效評價(jià),本文引入的fsQCA路徑分析方法不再局限于評價(jià)水平,而且能夠有效提出針對性改進(jìn),各城市在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境資源拼湊過程中擁有更優(yōu)選擇,為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效提升和改善提供了更具針對性的全面指導(dǎo)。

3 結(jié)論

以高成效為目標(biāo)的“雙創(chuàng)”環(huán)境融合優(yōu)化路徑:

(1) 北京、上海、天津?qū)儆诘谝活?其發(fā)展要遵循“多方優(yōu)勢型”路徑,即以一線城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府支持、人才環(huán)境、研發(fā)環(huán)境、金融支持、市場環(huán)境五維度同步發(fā)展,才能與其“雙創(chuàng)”高水平戰(zhàn)略相適應(yīng);

(2) 武漢、西安、南京屬于第二類,其發(fā)展要遵循“科教驅(qū)動(dòng)型”路徑,即發(fā)揮科教型城市的經(jīng)濟(jì)與政府科技支持作用及科教人才優(yōu)勢,活躍市場環(huán)境,以科教人才引領(lǐng)“雙創(chuàng)”;

(3) 長沙、成都、重慶屬于第三類,其發(fā)展要遵循“供需協(xié)同型”路徑,即注重中西部老牌工業(yè)城市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,大興文化產(chǎn)業(yè)建設(shè),與廣闊的市場環(huán)境協(xié)同升級,以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型推動(dòng)“雙創(chuàng)”發(fā)展;

(4) 深圳、杭州、廣州屬于第四類,其發(fā)展要遵循“生態(tài)集聚型”路徑,即著力打造本地人力與市場短板型城市的新型“雙創(chuàng)”生態(tài)系統(tǒng),大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和園區(qū)經(jīng)濟(jì),增加R&D投入,招商引資促進(jìn)金融發(fā)展,支持“雙創(chuàng)”高成效。

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