跨國(guó)交易應(yīng)簽字OR蓋章？

◎ 文 《法人》特約撰稿 蔡瀅煒

編者按：

中國(guó)的印章制度自封建社會(huì)官印文化出現(xiàn)時(shí)便逐步建立，可謂歷史悠久。今天，中國(guó)法律中明文涉及印章的至少有合同法、公司法、票據(jù)法等。

在我國(guó)，公章是公司對(duì)外行使權(quán)力最有效的憑證之一。但是，英美法系的很多國(guó)家卻沒有公司印章的強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)公司對(duì)外簽約時(shí)，其慣例是由有權(quán)代表或代理人在公司所簽合同上簽名。

所以，當(dāng)中國(guó)公司對(duì)外簽訂合同，尤其是與英美法系國(guó)家的企業(yè)簽訂合同時(shí)，經(jīng)常會(huì)遇到對(duì)方不蓋章只簽字的情況。

那么，英美法系法律下的“簽字”“印章”與我國(guó)法下的“公章”到底有何異同？中國(guó)企業(yè)與之簽約時(shí)應(yīng)如何確保合同的效力呢？

【CASE REVIEW 經(jīng)典案例】

TEXACO V. PENNZOIL德士古訴潘佐爾案（得克薩斯州上訴法院，1987年）

案情介紹：1983年12月28日，初審原告潘佐爾公司發(fā)出要約主動(dòng)收購格蒂集團(tuán)。次日，原告在與格蒂集團(tuán)主要股東商談后，達(dá)成了一項(xiàng)“協(xié)議備忘錄”。

該備忘錄規(guī)定，其必須得到1984年1月2日召開的格蒂集團(tuán)董事會(huì)的批準(zhǔn)才生效。在董事會(huì)討論之前，控制格蒂集團(tuán)大部分股份的主要股東已經(jīng)簽署了該備忘錄，并未加蓋公司的公章。董事會(huì)如期舉行，但會(huì)上認(rèn)定價(jià)格太低，拒絕了該要約，同時(shí)提出一個(gè)反要約。隨后，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，原告通過法人代表簽字的方式接受了這一反要約。

后原告與格蒂集團(tuán)的律師馬上起草了有關(guān)并購的新聞稿，宣布兩家公司已經(jīng)就并購達(dá)成了原則協(xié)議。格蒂集團(tuán)的投資銀行家隨后又另外找到了被告德士古公司，因被告出價(jià)更高，格蒂集團(tuán)董事會(huì)決定撤銷先前作出的反要約，轉(zhuǎn)而與被告合并。于是，原告以被告侵犯自己已經(jīng)達(dá)成的合同為由，要求被告賠償損失。

法院觀點(diǎn)：原告法人代表在反要約的簽字行為以及格蒂集團(tuán)主要股東在備忘錄上的簽字行為表明了雙方簽訂合同的意愿，已經(jīng)達(dá)成了一份有約束力的合同，被告干預(yù)了這樣的合同，故最終判決總體上支持了原告的訴訟請(qǐng)求。法院認(rèn)為，公司是否賦予了協(xié)議以法律約束力，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司的意思表示來判斷，而公司主要股東或者法定代表人的簽字已足以表明公司客觀的意愿。

美國(guó)法律體系中公司印章

正如上述案件中法官的觀點(diǎn)，在美國(guó)的大多數(shù)州，一個(gè)正式的公司印章不再必要，公司法定代表人的簽字抑或是手寫的印章模板均具有相同的法律效力。但這也并不意味美國(guó)所有公司均不適用印章。

（一）美國(guó)公司印章的使用場(chǎng)景較少

與國(guó)家印章類似，公司印章是公司的官方標(biāo)志。在美國(guó)，曾經(jīng)任何來自公司的法律文件或官方文件都需要加蓋公司印章。然而，隨著數(shù)字時(shí)代的來臨，公司印章變得過時(shí)，甚至在一定程度上成為障礙。今天，公司印章的使用場(chǎng)景變得越來越少了，各州法律普遍承認(rèn)具有實(shí)際權(quán)限的個(gè)人（即CEO，董事）簽字對(duì)公司具有約束力。

（二）美國(guó)各州公司印章的使用并非法律的強(qiáng)制要求

盡管公司印章不再是所有州的強(qiáng)制法律要求，但是大多數(shù)州仍然承認(rèn)公司印章的法律效力。許多銀行仍然要求使用與公司賬戶相關(guān)的公司印章來進(jìn)行交易往來。公司印章一般會(huì)出現(xiàn)在股權(quán)證書、債權(quán)文書、公司會(huì)議記錄和一些較為重要的公司合同上。

此外，在許多州，法律要求代表公司轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的房地產(chǎn)文件上必須加蓋公司印章。美國(guó)的公司印章通常包含公司的確切法定名稱，以及注冊(cè)成立時(shí)所在的州名稱以及注冊(cè)成立年份。由于美國(guó)公司的成立注冊(cè)文件都必須在州一級(jí)提交，這就會(huì)使得公司印章的刻制要求在不同州之間有一些差異。

例如，在加利福尼亞州，他們不僅需要刻制注冊(cè)年份，還需要加入確切的月份和日期。甚至在何時(shí)使用公章的規(guī)定方面，不同州的要求也差異巨大。

（三）美國(guó)公司仍使用公章的原因

1.開展國(guó)際業(yè)務(wù)。許多國(guó)家的法律要求合同必須加蓋公司印章。如果一家美國(guó)公司在國(guó)外或與外國(guó)客戶或供應(yīng)商開展業(yè)務(wù)，可能需要在正式文件上使用公司印章。如果沒有，他們就有可能面臨被海外法院認(rèn)定合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。即使文件最終在沒有公司印章的情況下被認(rèn)定為有效，公司也可能會(huì)因此浪費(fèi)不必要的時(shí)間和金錢。

2.便利。公司印章可能會(huì)使得交易更加高效便利，因?yàn)樗〈藘蓚€(gè)授權(quán)簽字人簽署每份文件的需要。在公司的授權(quán)簽署人位于不同地點(diǎn)或遠(yuǎn)程工作的情況下，公司印章的使用意味著文件的生效不需要從一個(gè)地方送到另一個(gè)地方一一簽字。

3.安全。在將公司印章保存管理得當(dāng)?shù)那疤嵯?，適用印章的安全性會(huì)高于公司負(fù)責(zé)人的簽名。由于公司通常只會(huì)有一個(gè)印章，其使用通常受到嚴(yán)密的監(jiān)控。

4.確保正確執(zhí)行文件。一些公司傾向于使用公司印章是因?yàn)樗鼈兛梢蕴峁┬问礁泻徒y(tǒng)一性，從而有助于防止公司內(nèi)部出現(xiàn)混亂導(dǎo)致無法正確執(zhí)行文件的問題，例如簽署者的無效組合，這對(duì)于較為正式的文件簽署尤其有用。

作者簡(jiǎn)介

蔡瀅煒

北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所合伙人

中國(guó)武漢大學(xué)，法學(xué)學(xué)士

英國(guó)南安普敦大學(xué)，法學(xué)碩士

蔡瀅煒

執(zhí)業(yè)經(jīng)歷

長(zhǎng)期擔(dān)任多家大中型企業(yè)的常年和專項(xiàng)法律顧問，其客戶包括中國(guó)五礦集團(tuán)、中鋼集團(tuán)、中航集團(tuán)、工銀金融租賃、北京銀行、英國(guó)蓮花跑車等知名企業(yè)。

在訴訟業(yè)務(wù)方面，蔡律師處理過包括提單/信用證、船舶租賃、船舶油污損害、保險(xiǎn)/再保險(xiǎn)、倉儲(chǔ)物流、融資租賃/保理、高速公路特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、外國(guó)仲裁、富豪離婚在內(nèi)的大量重大疑難案件，擁有豐富的糾紛處理和出庭經(jīng)驗(yàn)。

在非訴業(yè)務(wù)方面，處理過中國(guó)華陽金融租賃有限責(zé)任公司破產(chǎn)案，并參與了中石化11·22青島輸油管爆燃事故和康菲石油公司蓬萊19-3油田溢油事故的后續(xù)處理工作。

蔡瀅煒律師還是北京市首屆優(yōu)秀留學(xué)歸國(guó)律師和首屆英國(guó)大律師公會(huì)BCTS項(xiàng)目成員，同時(shí)也是微信公眾號(hào)“國(guó)際仲裁研究”的執(zhí)筆人。

（四）總結(jié)

總體來說，美國(guó)公司一般較少使用公章。正式文書一般以公司法定代表人或授權(quán)簽署人的親筆簽字為準(zhǔn)。不同于國(guó)內(nèi)，美國(guó)認(rèn)為親筆簽字相比于公章更不易造假。使用公章亦無法確定責(zé)任的承擔(dān)，理論上任何人都可以拿公章來蓋章，而簽字只有本人才可以。所以相對(duì)于印章，美國(guó)公司在交易中更加注重簽字。

英國(guó)公司法下印章的使用情況

首先要知道的是，英國(guó)法并沒有規(guī)定和中國(guó)法下概念一致的“公章”，而是有兩種功能不同的印章：法團(tuán)印章（Common seal）和正式印章（Official Seal）（譯名遵循香港法下的譯名）。

（一）法團(tuán)印章（Common Seal）

英國(guó)公司并不一定需要具備法團(tuán)印章。英國(guó)2006年公司法（Companies Act 2006） 第 45條第1款規(guī)定“公司可以擁有法團(tuán)印章，但不是必須的”。然而，根據(jù)第45條第2款和第5款，一旦公司選擇刻制法團(tuán)印章，那么印章上就必須清楚寫明公司名稱，否則公司和有過失的公司管理人員就會(huì)構(gòu)成犯罪（offence），會(huì)被以簡(jiǎn)易定罪（summary conviction）的方式處以罰金。

法團(tuán)印章通常用于簽訂合同。根據(jù)公司法第43條第1款，書面合同上加蓋公司的法團(tuán)印章即視為公司簽署的合同。同樣，根據(jù)公司法第44條第1款加蓋了公司法團(tuán)印章的文件即可視為由公司簽署的文件。

而對(duì)于沒有法團(tuán)印章的公司，法律同樣也有規(guī)定簽署合同或者文件的方式。對(duì)于簽署合同，公司法第43條第1款同樣規(guī)定了，經(jīng)公司授權(quán)的人在合同上簽字，可視為代表公司對(duì)外簽訂合同；對(duì)于簽署文件，公司法第44條第2款和第4款規(guī)定，兩名被授權(quán)簽字人或者一名董事在兩名證人的見證下在文件上代表公司簽字，可以視為具有和加蓋法團(tuán)印章同樣的效果，即可視為由公司簽署。被授權(quán)簽字人可以是公司任意一名董事或者公司秘書。

擁有法團(tuán)印章是擁有正式印章的前提。根據(jù)公司法第49條，公司只有擁有了法團(tuán)印章才可以擁有正式印章。

（二）正式印章（Official Seal）

公司法規(guī)定了兩種正式印章：用于英國(guó)國(guó)外的正式印章和用于股權(quán)證書上的正式印章。

1.用于英國(guó)國(guó)外的正式印章

正式印章可以用于英國(guó)以外地區(qū)，其樣式和法團(tuán)印章完全一致，效力也與法團(tuán)印章一致。根據(jù)公司法第49條第1款和第2款，法團(tuán)印章用于英國(guó)國(guó)內(nèi)簽署合同和文件，而正式印章則可以用于國(guó)外；正式印章的樣式與法團(tuán)印章完全一致，但是要在章上注明正式印章的使用地域范圍。根據(jù)公司法第49條第3款，文件上的正式印章的效力，只要正式印章是經(jīng)過授權(quán)使用的，與法團(tuán)印章無二。

如何授權(quán)使用正式印章？根據(jù)公司法第49條第4款，公司可以書面加蓋法團(tuán)印章的方式授權(quán)任何人在公司對(duì)外簽署的文件或者契據(jù)（deed，一般用于地產(chǎn)交易）上加蓋正式印章。以這種方式授權(quán)加蓋的正式印章可以視為與法團(tuán)印章具有同樣的效力。

使用正式印章的形式要求：雖然經(jīng)授權(quán)的正式印章的效力與法團(tuán)印章一致，但是加蓋正式印章仍要遵循一定的形式要求。根據(jù)公司法第49條第6款，被授權(quán)加蓋正式印章的人，在加蓋了正式印章的文件或者契據(jù)上，需要證實(shí)蓋印的時(shí)間和地點(diǎn)。

2.用于股權(quán)證書上的正式印章

根據(jù)公司法第50條第1款，正式印章還可用于加蓋公司頒發(fā)的股權(quán)證書。公司擁有這種正式印章的前提也是擁有法團(tuán)印章。用于股權(quán)證書的印章可加蓋于公司頒發(fā)的股權(quán)證書，或者是能證明公司曾頒發(fā)過股權(quán)證書的文件上。

根據(jù)公司法第50條第2款，股權(quán)證書正式印章的樣式與法團(tuán)印章完全一致，但是要在印章上注明“證券”的字樣。經(jīng)授權(quán)加蓋，此種印章的效力與法團(tuán)印章一致。

（三）總結(jié)

英國(guó)沒有中國(guó)公司公章的概念，更沒有用途明確的合同專用章和財(cái)務(wù)專用章。對(duì)于小公司而言，即使沒有任何印章，公司只要按照公司章程授權(quán)公司的成員，依然可以對(duì)外簽訂合同和文件；而公司的董事或者秘書更是具有法定代表公司對(duì)外簽署合同和文件的權(quán)力。

對(duì)于大公司而言，尤其是跨國(guó)公司，沒有印章就無法開展跨國(guó)業(yè)務(wù)，因此公章對(duì)于大公司而言還是必不可少的。

中國(guó)法律中公司公章的效力

在我國(guó)，公司在成立后依照《公司登記管理?xiàng)l例》領(lǐng)取企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，之后根據(jù)相關(guān)規(guī)定開設(shè)銀行賬戶，依據(jù)稅法規(guī)定申請(qǐng)納稅登記，然后依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)家行政機(jī)關(guān)和企業(yè)事業(yè)單位印章的規(guī)定》和公安部《印章管理辦法》刻制印章，印章產(chǎn)生后需要再次到工商管理部門備案后才可使用。

在我國(guó)，一旦在文件上加蓋了公司的公章，就代表了公司意志的表達(dá)，公章是具有代表企業(yè)法人行為法律效力的印鑒?，F(xiàn)實(shí)中，一個(gè)企業(yè)在領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，就可以合法刻制三枚公章（公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章）。而且中國(guó)公司公章的規(guī)格形制皆有規(guī)章可循，有備案、有編號(hào)；其他有效力的印章如財(cái)務(wù)專用章、合同專用章都是顧名思義，在用途方面清楚明白。

在中國(guó)的司法實(shí)踐中，公章可以獨(dú)立發(fā)生法律效力，通過加蓋公章，即使缺少法定代表人的簽字，也可以使一份文件生效。相反，如果一份文件上只有法定代表人簽字而沒有加蓋公章，該文件的效力通常會(huì)受到質(zhì)疑。

另外，我國(guó)的司法實(shí)務(wù)中，在雙方當(dāng)事人并未明確要求合同生效需要同時(shí)具備當(dāng)事人的簽字和公司蓋章的情況下，只有法定代表人的簽名而沒有公司公章的加蓋，亦可承認(rèn)合同的有效性。

跨國(guó)交易應(yīng)優(yōu)選“加蓋公章”

在我國(guó)，無論是成文的法律法規(guī)，還是法院司法判例的觀點(diǎn)，均對(duì)公司公章的效力給予了肯定。但是，英國(guó)、美國(guó)等國(guó)家均未有法律強(qiáng)制規(guī)定公司印章的使用。盡管如此，基于國(guó)際貿(mào)易、交易便利等方面的考慮，多數(shù)英美大型公司也備有印章。

所以，當(dāng)我國(guó)的企業(yè)與外國(guó)企業(yè)簽訂涉外合同時(shí)，在合同已有公司負(fù)責(zé)人簽名的情況下，應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取獲得該公司印章的蓋章，以減少風(fēng)險(xiǎn)。若對(duì)方企業(yè)確實(shí)未有公司印章，可通過以下兩種方式確保簽字的有效性：

一是以外國(guó)企業(yè)負(fù)責(zé)人當(dāng)面簽字并留存證據(jù)的方式：在法定代表人簽署文件時(shí)，相對(duì)人應(yīng)當(dāng)面核實(shí)法定代表人的身份信息，確保簽署文件的人確為該公司的法定代表人。法定代表人簽字應(yīng)用筆來書寫，而不是加蓋私人 “名章”來替代，更不能委托他人加蓋“名章”代替法定代表人簽名。

二是通過對(duì)外國(guó)企業(yè)負(fù)責(zé)人的簽字進(jìn)行公證的方式：由外國(guó)企業(yè)所在國(guó)的公證人或公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行公證，再由我國(guó)駐該國(guó)的使領(lǐng)館對(duì)公證人或公證機(jī)構(gòu)的法律地位予以認(rèn)證，并提供具有法律效力的證明文件，由此便可保證該簽名的合法有效性。如果法定代表人需授權(quán)他人簽署，則應(yīng)對(duì)法定代表人的授權(quán)過程進(jìn)行面簽或公證，確保授權(quán)過程真實(shí)有效。

另外，在合同生效條款表述增加“自有權(quán)簽字人簽字或蓋章時(shí)，該合同生效”的條款有助于保障合同的生效，應(yīng)當(dāng)盡可能避免只寫“自有權(quán)簽字人簽字……”或只寫“自公司蓋章……”。