日本學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制及其對(duì)我國(guó)的啟示

閆佳寧 李 燕

學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移是指將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究成果轉(zhuǎn)移至企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的復(fù)雜過程。為了匹配技術(shù)供需兩方的需求，許多國(guó)家都在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中引入了科技中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在創(chuàng)新過程中提供全方位專業(yè)化服務(wù)。近年來我國(guó)研發(fā)投入年均增長(zhǎng)達(dá)20%，每年產(chǎn)出3 萬(wàn)多項(xiàng)科研成果。[1]然而，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平，大量的科研成果不能轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的問題十分突出。[2]知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技創(chuàng)新已成為我國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，因此健全科技中介機(jī)構(gòu)、促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，已成為當(dāng)務(wù)之急。

日本是首個(gè)非歐洲地區(qū)憑借科技創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)的建立是其“科技創(chuàng)造立國(guó)戰(zhàn)略”的重要一環(huán)，幫助其在二次世界大戰(zhàn)后成功地振興了經(jīng)濟(jì)并保持其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的世界領(lǐng)先地位。[3]許多學(xué)者從不同角度對(duì)日本技術(shù)轉(zhuǎn)移體系開展了研究。一些學(xué)者從法律政策角度剖析了其體系建成背景，例如，鐘鳴（2009）列舉了支撐日本科技工作和具體機(jī)構(gòu)運(yùn)行的相關(guān)法律；[4]毛興斌（2013）梳理了日本科技政策發(fā)展，將其技術(shù)創(chuàng)新體系分為“技術(shù)追趕”“技術(shù)立國(guó)”“創(chuàng)新立國(guó)”三次轉(zhuǎn)型；[5]平力群（2006）分析了日本TLO法在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用。[6]另一些學(xué)者從“產(chǎn)學(xué)官合作”制度角度研究了日本的科技成果轉(zhuǎn)化，例如，陳海權(quán)（2011）重點(diǎn)介紹了“產(chǎn)學(xué)官合作”中的協(xié)調(diào)員制度；[7]馮玄玉（2015）從政府推進(jìn)角度分析了日本產(chǎn)學(xué)官合作模式實(shí)績(jī)效；[8]任昱仰（2012）介紹了日本政府集中式管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度。[9]也有學(xué)者介紹了日本科技中介機(jī)構(gòu)運(yùn)行，例如，程永明（2007）以日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）為例，從其法律支撐、主要職能、組織框架、運(yùn)行模式等方面剖析了日本國(guó)立科技中介機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制；[10]賈曉輝（2010）分析了日本大學(xué)通過TLO 模式實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)；[11]李曉慧（2018）介紹了日本高校科技成果轉(zhuǎn)化模式并簡(jiǎn)要分析了日本幾所高校TLO 的組織機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)成果。[12]上述有關(guān)日本技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中科技中介的文獻(xiàn)多為在宏觀政策層面介紹其法律及制度體系，或分析個(gè)別機(jī)構(gòu)的成功運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，而較少有文獻(xiàn)從宏觀頂層設(shè)計(jì)到具體經(jīng)營(yíng)管理全方位介紹日本科技中介體系。針對(duì)這方面的欠缺，本文旨在研究日本技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中科技中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生及發(fā)展的宏觀背景，包括其法律政策體系的演變和成效分析，同時(shí)剖析國(guó)立、民營(yíng)中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)并有機(jī)協(xié)作的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，最后吸取其實(shí)踐中的成功及失敗經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)構(gòu)建科技中介體系提出具體操作性建議。

一、日本技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)

20 世紀(jì)90 年代，泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅及老齡化加速致使日本經(jīng)濟(jì)陷入衰退。日本政府認(rèn)識(shí)到科技發(fā)展是振興國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵因素，從而開啟了科技體制改革。1996 年，“經(jīng)濟(jì)體制改革方案”指出政府將在科研支出、人力資源、科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)信息基礎(chǔ)設(shè)施四個(gè)領(lǐng)域采取措施，營(yíng)造有利于產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府間的商業(yè)技術(shù)合作環(huán)境。當(dāng)時(shí)日本尚未建立起技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)：一方面，企業(yè)為了尋求短期經(jīng)濟(jì)回報(bào)而專注于新產(chǎn)品的應(yīng)用研究開發(fā)，忽視了基礎(chǔ)研究的重要性。另一方面，許多大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究方面取得了一定突破，但因?qū)W術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系薄弱，無(wú)法將研究成果商業(yè)化。因此，創(chuàng)新體系的改革成為促進(jìn)日本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革的解決方案之一。在本章中，筆者將探討日本技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的政策演變，特別是引入科技中介機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的影響。

（一）法律基礎(chǔ)。1995 年日本政府頒布“科學(xué)技術(shù)基本法”（簡(jiǎn)稱“基本法”），標(biāo)志著科技體制改革的開始。日本政府將原本的“科技立國(guó)”戰(zhàn)略升級(jí)至“科技創(chuàng)造立國(guó)”戰(zhàn)略，以突出研發(fā)原始創(chuàng)新技術(shù)的重要性?；痉ㄊ侨毡菊疄閷?shí)現(xiàn)科技創(chuàng)造立國(guó)戰(zhàn)略的最高級(jí)別科技法，指出基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、人員交流和聯(lián)合研究活動(dòng)為重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域。該法要求政府每五年制定新一期的科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃（簡(jiǎn)稱“基本計(jì)劃”），作為基本法的配套實(shí)施措施，針對(duì)不同類型的研究活動(dòng)，制定全面系統(tǒng)的實(shí)施方案，并配套相應(yīng)預(yù)算，以支持其未來十年發(fā)展。1996 年，第一次基本計(jì)劃在“科技得到公眾支持，應(yīng)回報(bào)社會(huì)”的指導(dǎo)方針下啟動(dòng)，以重建科技體系為目標(biāo)，并采取了一系列措施：要求政府到2000 年研發(fā)經(jīng)費(fèi)翻一番，增加競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)；到2000 年培養(yǎng)一萬(wàn)名年輕博士后研究人員；加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)官合作，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化等。截止目前，共發(fā)布了五輪基本計(jì)劃，主要圍繞加大政府科研投入、關(guān)鍵領(lǐng)域重點(diǎn)研發(fā)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作等實(shí)施措施。

1998 年，日本頒布促進(jìn)大學(xué)等機(jī)構(gòu)技術(shù)研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)移法（簡(jiǎn)稱“TLO 法”），效仿美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室模式向大學(xué)引入技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，簡(jiǎn)稱“TLO”）。TLO 在學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間起著中介橋梁作用，主要負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和篩選研究成果；代表大學(xué)及研究人員申請(qǐng)專利；向企業(yè)營(yíng)銷并許可專利；為商業(yè)化提供技術(shù)和業(yè)務(wù)支持等。[13]該法案鼓勵(lì)大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，并由文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省負(fù)責(zé)審批認(rèn)定。計(jì)劃成立TLO 的大學(xué)需向文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省提交具體實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)兩部門認(rèn)定的TLO 可享受以下優(yōu)惠政策：（1）成立后的前五年每年可獲得最多3000 萬(wàn)日元的政府補(bǔ)助金（不超過計(jì)劃資金數(shù)額的2/3）（TLO 法案）；（2）第一年至第十年免除專利注冊(cè)費(fèi)，專利維護(hù)費(fèi)減少50%（TLO 法案）；（3）轉(zhuǎn)讓并許可國(guó)家委托進(jìn)行的研究開發(fā)成果無(wú)需政府批準(zhǔn)同意（產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法）；（4）可接受國(guó)立大學(xué)撥款（國(guó)立大學(xué)法人法）；（5）日本中小企業(yè)基盤整備機(jī)構(gòu)為TLO 提供債務(wù)擔(dān)保（TLO 法案）。

1999 年，產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法頒布，被認(rèn)為是日本版的拜杜法。拜杜法于1980 年在美國(guó)頒布，是促進(jìn)聯(lián)邦政府支持研究成果產(chǎn)業(yè)化的最有影響力的政策之一。[14]它允許大學(xué)、企業(yè)和非營(yíng)利組織獲得政府資助項(xiàng)目的發(fā)明權(quán)，繼而可以獨(dú)立申請(qǐng)專利并將其許可給私營(yíng)部門。研究表明，在頒布拜杜法后，美國(guó)大學(xué)專利申請(qǐng)量急劇增加。日本效仿美國(guó)的拜杜法，將政府資助項(xiàng)目的研究成果所有權(quán)下放至各大學(xué)。在引入該法之前，對(duì)于政府資助的項(xiàng)目成果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于政府，由日本科學(xué)促進(jìn)會(huì)（JSPS）負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)，日本學(xué)術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）負(fù)責(zé)專利許可。[15]其他非政府資助項(xiàng)目的研究成果歸屬發(fā)明人，大多數(shù)情況下，研究人員通過非正式途徑將研究成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)以換取研究基金。產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法成立以后，允許大學(xué)獲得發(fā)明成果的所有權(quán)，并制定了相關(guān)減少或免除專利費(fèi)的措施，鼓勵(lì)大學(xué)申請(qǐng)專利并通過專利許可將技術(shù)轉(zhuǎn)移至企業(yè)。然而，由于當(dāng)時(shí)日本的國(guó)立大學(xué)仍屬于政府組織，申請(qǐng)并授權(quán)專利過程復(fù)雜，很少有大學(xué)以大學(xué)名義申請(qǐng)專利，這一狀況直到2004 年國(guó)立大學(xué)法人化之后才改善。

2004 年，國(guó)立大學(xué)法人法實(shí)施，國(guó)立研究所和國(guó)立大學(xué)改革為獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)，擁有獨(dú)立法人資格，不再受文部科學(xué)省管轄。政府僅撥付給研究所及大學(xué)日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，同時(shí)增加科研競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)比例，鼓勵(lì)大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合申報(bào)研究項(xiàng)目。這樣一來，大學(xué)和研究所擁有了更多的自主權(quán)和獨(dú)立性，相應(yīng)的，他們需各自爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)。2004 年國(guó)立大學(xué)法人法頒布之前，研究人員傾向于將研究成果交由大公司申請(qǐng)專利，以換取額外項(xiàng)目資金支持，這使得TLO 難以從個(gè)體發(fā)明人那獲得高質(zhì)量的研究成果。

通過頒布以上三大立法，日本建立起了新的技術(shù)轉(zhuǎn)讓體系，使學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究成果能夠通過正式渠道轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)界。主要特點(diǎn)為大學(xué)及研究所擁有研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)，TLO 作為學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界間的中介機(jī)構(gòu)，提供運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)化服務(wù)，以及國(guó)立研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有法人資格和相應(yīng)的自主管理權(quán)。

（二）轉(zhuǎn)化模式。日本的科技中介機(jī)構(gòu)可分為國(guó)立中介機(jī)構(gòu)及民間中介機(jī)構(gòu)。國(guó)立中介機(jī)構(gòu)主要有科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)及中小企業(yè)廳兩大獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)實(shí)施國(guó)家政策并撥付政府預(yù)算，以促進(jìn)學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府間技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。[16]其中科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)面向科研機(jī)構(gòu)，中小企業(yè)廳面向私營(yíng)企業(yè)。民營(yíng)中介機(jī)構(gòu)指根據(jù)1998 年TLO 法成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。國(guó)立研究所及大學(xué)借由TLO，將研究成果許可給企業(yè)，一部分利潤(rùn)返還給大學(xué)及發(fā)明者作為進(jìn)一步的學(xué)術(shù)和研究基金。

1.國(guó)立中介機(jī)構(gòu)-科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）

科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱“JST”）是隸屬于文部科學(xué)省的政府預(yù)算資助機(jī)構(gòu)之一，由日本新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán)（JRDC）和日本科學(xué)技術(shù)情報(bào)中心（JICST）于1996 年合并成立。如上所述，在國(guó)立大學(xué)法人化前，它負(fù)責(zé)政府資助項(xiàng)目成果的專利申請(qǐng)和許可授權(quán)。行政機(jī)構(gòu)改革之后，JST 致力于建立從基礎(chǔ)研究到成果產(chǎn)業(yè)化全過程的基礎(chǔ)設(shè)施。它有五項(xiàng)支柱業(yè)務(wù)：創(chuàng)造先進(jìn)技術(shù)（基礎(chǔ)研究），利用先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（技術(shù)轉(zhuǎn)讓），促進(jìn)科技信息的傳播，研究人員交流和研究支持，促進(jìn)公眾對(duì)科學(xué)和技術(shù)的理解。在本章中，筆者僅介紹其促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)容。

（1）研究成果最適展開支援項(xiàng)目（A-STEP program）。作為政府主要的資助機(jī)構(gòu)，JST 致力于為大學(xué)及產(chǎn)業(yè)合作項(xiàng)目提供資金支持。研究成果最適展開支援項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱“A-STEP”）設(shè)立于2009年，自下而上資助從可行性研究到試點(diǎn)應(yīng)用各階段項(xiàng)目，鼓勵(lì)企業(yè)與大學(xué)合作申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)，旨在使研究成果與企業(yè)需求無(wú)縫對(duì)接。[17]它分三階段支持5 類項(xiàng)目：一階段有產(chǎn)業(yè)需求型及戰(zhàn)略重點(diǎn)型兩類基礎(chǔ)科學(xué)項(xiàng)目，在研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)初期引入產(chǎn)業(yè)需求并鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界與企業(yè)合作申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)；二階段培育類項(xiàng)目為應(yīng)用科學(xué)項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)支持，旨在降低產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)；三階段為兩類中試支援項(xiàng)目，JST 對(duì)有意產(chǎn)業(yè)化相關(guān)研究成果的企業(yè)給予開發(fā)經(jīng)費(fèi)支持，若企業(yè)產(chǎn)業(yè)化成功，需按商定比例返還JST 投資經(jīng)費(fèi)；若失敗了，只需償還總投資的10%。另一類面向中小企業(yè)的小體量項(xiàng)目，若產(chǎn)業(yè)化成功，中小企業(yè)無(wú)需返還投資金額，只需返還相應(yīng)版稅。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移支持中心。除了以產(chǎn)學(xué)對(duì)接為目標(biāo)的研究成果最適展開支援項(xiàng)目，JST 還設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移支持中心（簡(jiǎn)稱“中心”），負(fù)責(zé)為TLO 技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供包括專利獲取、專利執(zhí)行、人力資源開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓咨詢、大學(xué)推介會(huì)等全方位支持。該中心定期向大學(xué)TLO 派遣“專利調(diào)查員”，指導(dǎo)TLO 從業(yè)人員搜索和獲取專利，開展專利戰(zhàn)略咨詢等，并向海外專利申請(qǐng)?zhí)峁┵Y金支持，同時(shí)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施大學(xué)和TLO 技術(shù)轉(zhuǎn)移部門工作的人員培訓(xùn)。為了使研究成果更好地與產(chǎn)業(yè)界接軌，JST 還建立了若干個(gè)專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，及時(shí)披露研究成果，J-STORE 就是其中之一。J-STORE 是一個(gè)集合大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)研究成果的免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括國(guó)內(nèi)專利（距離申請(qǐng)日一年半內(nèi)的公開及未公開專利）、國(guó)際專利及相關(guān)技術(shù)信息、研究報(bào)告摘要等。此外，為便于企業(yè)合作者評(píng)估這些研究成果的商業(yè)價(jià)值，J-STORE 還安排專家從產(chǎn)業(yè)化的角度評(píng)估專利，用戶可通過“技術(shù)眼”功能得到這類信息。目前數(shù)據(jù)庫(kù)只面向日本國(guó)內(nèi)大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)發(fā)布其研究成果。

2.民營(yíng)中介機(jī)構(gòu)-技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）

TLO 是日本學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界間知識(shí)流動(dòng)的重要橋梁，公立機(jī)構(gòu)TLO 一般以有限公司、合資企業(yè)形式成立于校內(nèi)或校外，私立學(xué)校一般將TLO 作為學(xué)校下設(shè)部門。[18]其中，具體可分為以下三種形態(tài)：

內(nèi)部TLO：TLO 利用大學(xué)資金和設(shè)施成立在校園內(nèi)，由大學(xué)董事會(huì)或大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門直接管理。內(nèi)部TLO 與大學(xué)鏈接密切且擁有大學(xué)穩(wěn)定的財(cái)政支持。但因其受制于學(xué)校統(tǒng)一管理，因而缺乏管理自主權(quán)，且決策過程相對(duì)復(fù)雜。[19]外部一體化TLO：TLO 作為校外實(shí)體為大學(xué)提供專門服務(wù)。與內(nèi)部TLO 不同，外部一體化TLO 是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體，這意味著它需要獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。大學(xué)為其提供一定比例的資金，并作為股東對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理。但在人才招聘、項(xiàng)目管理和收入分配方面TLO擁有自主權(quán)。因其設(shè)立在校外，一定程度上阻礙了其與大學(xué)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移部門開展合協(xié)作。[20]廣域TLO：由于單一大學(xué)的專利資源有限，于是出現(xiàn)了廣域TLO。這類TLO 由多個(gè)大學(xué)出資設(shè)立，為某地區(qū)的鄰近大學(xué)提供服務(wù)。廣域TLO 與市場(chǎng)關(guān)系最密切，業(yè)務(wù)范圍最廣，自治程度最高。更重要的是，大學(xué)和TLO 之間的分工更加清晰。大學(xué)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和管理，TLO 負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化等。但另一方面，廣域TLO 與大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門合作相對(duì)不緊密，大學(xué)的技術(shù)信息需要更長(zhǎng)的時(shí)間轉(zhuǎn)達(dá)到廣域TLO。[21]除此之外，由于其自治程度最高，也具有最高的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

TLO 主要服務(wù)內(nèi)容可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓前、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓后三階段（圖1）：

技術(shù)轉(zhuǎn)讓前：負(fù)責(zé)挖掘、評(píng)估和篩選具有商業(yè)化潛力的研究成果。這要求其員工擁有堅(jiān)實(shí)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)前景的敏感性。在獲得具有高市場(chǎng)價(jià)值的成果后，TLO 會(huì)通過網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)、交易會(huì)等方式向企業(yè)披露相關(guān)專利信息。大部分TLO 采用會(huì)員制為企業(yè)會(huì)員提供一手研究成果信息。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是TLO 工作的重點(diǎn)。TLO 負(fù)責(zé)科技成果專利申請(qǐng)及許可相關(guān)的商業(yè)化活動(dòng)。許可成功后，TLO 會(huì)提取一定比例的許可費(fèi)作為服務(wù)費(fèi)，再將其余收入按事先約定返還至大學(xué)和研究人員。一般來說，TLO 保留30%的收入，其余收入返還給大學(xué)和發(fā)明人。[22]

技術(shù)轉(zhuǎn)讓后：專利許可后，TLO 繼續(xù)在業(yè)務(wù)管理、技術(shù)指導(dǎo)和財(cái)務(wù)支持方面為企業(yè)提供服務(wù)。

圖1 TLO 工作流程圖

TLO 員工分為兼職教授和專業(yè)經(jīng)理人兩類。前者一般為特定領(lǐng)域的專家，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供專業(yè)建議；經(jīng)理人負(fù)責(zé)挖掘、評(píng)估研究成果，對(duì)高市場(chǎng)化價(jià)值成果進(jìn)行專利申請(qǐng)、許可轉(zhuǎn)讓，并對(duì)之進(jìn)行反饋跟蹤等。[23]TLO 的營(yíng)業(yè)收入包括許可收入、會(huì)員費(fèi)、政府補(bǔ)貼以及大學(xué)撥款。

（三）成效分析

1.大學(xué)專利數(shù)據(jù)

上述法律的頒布大大激發(fā)了日本大學(xué)專利相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)文部科學(xué)省對(duì)大學(xué)研究成果商業(yè)化的調(diào)查，從1998 年到2003 年，日本大學(xué)的專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量逐年增加。專利申請(qǐng)數(shù)量從768 件增加到3282 件，2006 年的數(shù)量更是1995 年的3 倍多。同期，專利授權(quán)數(shù)量從174 件增加到896 件，是1998年的5 倍多。這兩個(gè)數(shù)字在2004 年國(guó)立大學(xué)法人化之后開始飆升，特別是專利授權(quán)量。2004 年的專利授權(quán)量從896 件飆升至2842 件，增長(zhǎng)了217%，2005 持續(xù)飆升至4590 件，又增長(zhǎng)了62%。2007 年開始，專利數(shù)量有所下降并逐步保持穩(wěn)定在4000件左右。造成這種趨勢(shì)的主要原因是大學(xué)對(duì)研究成果的所有權(quán)和自治權(quán)的轉(zhuǎn)變。大學(xué)成為研發(fā)成果的所有者，并可以獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。此外，根據(jù)TLO 法案，認(rèn)定TLO 可在成立后的前十年獲得專利申請(qǐng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，這解釋了自1998 年以后專利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，并從2007 年起有所減少并趨于穩(wěn)定。

2.TLO 數(shù)量與業(yè)績(jī)

自1998 年引入TLO 機(jī)構(gòu)，認(rèn)定TLO 數(shù)量逐年增加，2009 年總數(shù)達(dá)到最多的47 個(gè)。2007 年起一些TLO 因經(jīng)營(yíng)不善而被取消，大多由于政府提供的成立后前5 年補(bǔ)貼停止之后出現(xiàn)赤字。自2014 年以來全國(guó)TLO 數(shù)量保持在36 個(gè)。

TLO 相關(guān)的專利申請(qǐng)量與大學(xué)總體專利申請(qǐng)數(shù)量和認(rèn)可的TLO 數(shù)量密切相關(guān)。如上一節(jié)所討論的，2004 年國(guó)立大學(xué)法人化之后，大學(xué)的專利申請(qǐng)和許可數(shù)量激增。2007 年，TLO 所承擔(dān)的國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)量都大幅增加（圖2），這源于大學(xué)專利申請(qǐng)量和TLO 數(shù)量的同步上升。此后，TLO 承擔(dān)的專利申請(qǐng)數(shù)量與TLO 數(shù)量呈現(xiàn)相同趨勢(shì)。

圖2 1999-2016年TLO 相關(guān)專利申請(qǐng)量

TLO 的設(shè)立也促進(jìn)了大學(xué)初創(chuàng)公司的建立，自行產(chǎn)業(yè)化大學(xué)的研究成果在1998 年頒布TLO 法之前，每年大學(xué)建立的初創(chuàng)公司不超過50 家。2001 年，日本啟動(dòng)了平沼計(jì)劃，目標(biāo)到2004 年建立1000 家初創(chuàng)公司，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1999 年至2005 年，大學(xué)初創(chuàng)公司每年以200 多家的速度快速增長(zhǎng)，到2004 年底已成功創(chuàng)辦了1235 家初創(chuàng)企業(yè)。自2006 年起，新增初創(chuàng)公司呈急劇下降趨勢(shì)，目前保持在50 至90 家左右。根據(jù)日本科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)政策研究所[24]對(duì)大學(xué)初創(chuàng)公司的調(diào)查顯示，新增數(shù)量下降的主要原因有：（1）經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致資金供應(yīng)和商業(yè)機(jī)會(huì)不足；（2）初創(chuàng)公司管理不善且面臨高風(fēng)險(xiǎn)；（3）缺乏國(guó)家支持和大學(xué)支持；（4）教授和學(xué)生對(duì)創(chuàng)立公司興致不高。

二、典型TLO 分析

（一）東京大學(xué)TLO

東京大學(xué)TLO（簡(jiǎn)稱“東大TLO”）是由東京大學(xué)教職人員集資成立的外部一體化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為1998 年文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省首批認(rèn)定的四個(gè)TLO 之一，是日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的代表之一。東大TLO 與校內(nèi)大學(xué)產(chǎn)學(xué)協(xié)創(chuàng)推進(jìn)一體化運(yùn)營(yíng)，以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。大學(xué)產(chǎn)學(xué)協(xié)創(chuàng)推進(jìn)部下設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)管理校內(nèi)技術(shù)成果的行政事務(wù)，由大學(xué)校長(zhǎng)直接控制;東大TLO 負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)的技術(shù)評(píng)估及許可等商務(wù)活動(dòng)。發(fā)明人首先向知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室提交發(fā)明通知，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室初審后提交至東大TLO，以評(píng)估其專利價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值，并決定是否以學(xué)校名義申請(qǐng)專利。原則上，TLO 需在兩周內(nèi)作出決定，并由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室告知發(fā)明人，否則該發(fā)明在一個(gè)月后自動(dòng)歸發(fā)明人所有。[25]

圖3 東大TLO-大學(xué)產(chǎn)學(xué)協(xié)創(chuàng)推進(jìn)部一體化運(yùn)營(yíng)圖

東大TLO 在成立的20 多年間一直保持著良好的發(fā)展勢(shì)頭。一項(xiàng)2012 年至2014 年TLO 業(yè)績(jī)的調(diào)查顯示，東大TLO 以年均137 項(xiàng)技術(shù)許可案例在調(diào)查大學(xué)中排名第一，許可收入占其總收入的60%。[26]其成功的首要因素是大學(xué)高水平的研發(fā)能力，據(jù)稱其每年產(chǎn)生500 多項(xiàng)發(fā)明和1，600 個(gè)合作研究項(xiàng)目。其次是其構(gòu)建的技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)系統(tǒng)，TLO 與校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門緊密合作，確保及時(shí)披露最新發(fā)明，并對(duì)經(jīng)專業(yè)化評(píng)估后的成果開展專利申請(qǐng)。最后，足夠的許可收入使其能夠雇傭各領(lǐng)域頂尖的專業(yè)人員管理并營(yíng)銷專利，其大部分專利經(jīng)紀(jì)人都有專業(yè)的科學(xué)和工程教育背景及行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能為發(fā)明人和產(chǎn)業(yè)界提供高標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)服務(wù)。[27]

（二）關(guān)西TLO

關(guān)西TLO 是1998 年10 月由京都大學(xué)、立命館大學(xué)教職人員和Daigas 集團(tuán)共同集資成立的廣域TLO。同年12 月，經(jīng)文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省認(rèn)定為首批TLO 機(jī)構(gòu)。設(shè)立后的前五年，關(guān)西TLO 在政府財(cái)政支持下表現(xiàn)良好。然而，由于2004 年發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃和國(guó)立大學(xué)法人化改革，其合作大學(xué)京都大學(xué)、大阪大學(xué)、立命館大學(xué)等紛紛建立起各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，導(dǎo)致關(guān)西TLO 的工作量和營(yíng)業(yè)收入驟減。[28]加上政府只提供前五年的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，關(guān)西TLO 連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損赤字，面臨著停業(yè)的困境。第二大股東立命館大學(xué)校長(zhǎng)堅(jiān)持繼續(xù)關(guān)西TLO 技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，并對(duì)機(jī)構(gòu)實(shí)施改革。

關(guān)西TLO 持續(xù)赤字背后的主要原因：第一，沒有嚴(yán)格的判斷發(fā)明專利價(jià)值和市場(chǎng)化價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致大量低質(zhì)量專利資產(chǎn)累積；第二，TLO 與各合作大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門之間沒有明確清晰的業(yè)務(wù)分工，導(dǎo)致重復(fù)職責(zé)，兩方無(wú)法在技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中有機(jī)合作；第三，TLO 將專利相關(guān)商務(wù)活動(dòng)外包給20名兼職員工，全職員工只負(fù)責(zé)管理外包員工。這使得機(jī)構(gòu)本身無(wú)法累積有關(guān)專利申請(qǐng)及許可的成功及失敗經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)化程度大打折扣。這種商業(yè)模式也引起了服務(wù)企業(yè)的不滿，使其在行業(yè)中漸漸失去了聲譽(yù)。[29]

為了攻克以上問題，關(guān)西TLO 在管理方面進(jìn)行了以下改革：首先是人事制度改革。TLO 開始雇用全職員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全過程管理，同時(shí)啟動(dòng)年輕員工培養(yǎng)計(jì)劃和團(tuán)隊(duì)合作計(jì)劃，培養(yǎng)專業(yè)化的人力資源。其次是重建與各大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的關(guān)系。雙方的職責(zé)被明確劃分為大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理，關(guān)西TLO 負(fù)責(zé)對(duì)大學(xué)發(fā)明進(jìn)行評(píng)估，并開展?fàn)I銷等商務(wù)活動(dòng)。自2008 年管理改革完成以來，關(guān)西TLO 通過與更多大學(xué)簽訂委托合同的形式重建業(yè)務(wù)，許可收入逐年增加，從2005 年的1650 萬(wàn)日元增加到2011 年的74073 千日元，此后一直保持著上漲勢(shì)頭。截止目前，已與關(guān)西地區(qū)6 所大學(xué)（京都大學(xué)、和歌山大學(xué)、京都府立醫(yī)科大學(xué)、名古屋工業(yè)大學(xué)、大阪府立大學(xué)、立命館大學(xué)）九州地區(qū)（九州大學(xué)、福岡大學(xué)）建立了合作關(guān)系。

關(guān)西TLO 在困難時(shí)期開展改革成功改變頹勢(shì)，成長(zhǎng)為領(lǐng)先的廣域TLO。從中可以吸取的經(jīng)驗(yàn)是：首先，發(fā)展人力資源和加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作是TLO 長(zhǎng)期發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力；其次，TLO 與校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門間須有嚴(yán)格且明確的業(yè)務(wù)分配界限，保證其互不干擾并能有機(jī)合作；最后，在樹立了良好品牌形象的前提下，通過與更多大學(xué)建立合作關(guān)系，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，是保持商機(jī)、整合資源的良好選擇。

三、啟示

科技政策的關(guān)鍵是政府利用其政治和經(jīng)濟(jì)力量將科學(xué)技術(shù)發(fā)展為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。從前文分析中可以得出，日本政府為研究成果從科研大學(xué)院所轉(zhuǎn)移至產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)立了良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)中介機(jī)構(gòu)作為學(xué)術(shù)界及產(chǎn)業(yè)界間官方溝通橋梁，為技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供專業(yè)化服務(wù)，協(xié)助技術(shù)成果有序、高效地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（一）日本經(jīng)驗(yàn)

首先，日本政府出臺(tái)的法律政策為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。作為日本科技體系的頂層設(shè)計(jì)，“基本法”明確了各利益相關(guān)方的責(zé)權(quán)利，使各方朝著振興創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的同一目標(biāo)邁進(jìn)?！癟LO 法”作為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的法律基礎(chǔ)，將此中介機(jī)構(gòu)引入科研機(jī)構(gòu)，以官方和專業(yè)的渠道管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為支持TLO 的建立和發(fā)展，政府在財(cái)政、人力資源等多方面制定了配套政策，以消除阻礙TLO 運(yùn)作的體制障礙?！肮I(yè)振興特別措施法”將政府資助項(xiàng)目的成果所有權(quán)從政府所有轉(zhuǎn)變?yōu)榇髮W(xué)所有。因當(dāng)時(shí)國(guó)立大學(xué)是政府組織，沒有法律地位，這項(xiàng)法案只令私立大學(xué)受益。2004 年國(guó)立大學(xué)私有化后，國(guó)立大學(xué)作為“獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)”擁有法律地位，有權(quán)通過建立TLO 自主管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。于是，越來越多大學(xué)建立起TLO 機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理并市場(chǎng)化研究成果專利。

其次，日本政府機(jī)構(gòu)從宏觀和專業(yè)角度指導(dǎo)并扶持不同類型科技中介組織，并對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系系統(tǒng)化管理（圖4）。文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省是負(fù)責(zé)國(guó)家教育和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的兩個(gè)政府部門。兩部門合作實(shí)施基本計(jì)劃，雖然不在實(shí)施層面參與科技中介機(jī)構(gòu)的管理，但在資金上扶持其發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)界與工業(yè)界的合作?？茖W(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)隸屬于文部科學(xué)省，作為國(guó)家級(jí)中介組織，從戰(zhàn)略和長(zhǎng)遠(yuǎn)角度推動(dòng)并管理國(guó)家整體技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，包括市場(chǎng)化項(xiàng)目資助、TLO 人力資源培養(yǎng)、國(guó)家級(jí)免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等。民營(yíng)TLO 則根據(jù)市場(chǎng)化原則自主經(jīng)營(yíng)，但在成立初期能獲得多個(gè)渠道的資金支持。

圖4 國(guó)立大學(xué)科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑

另一點(diǎn)值得注意的是日本科技中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)作模式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的最終目標(biāo)是將發(fā)明成果應(yīng)用于實(shí)際生活。因此，科技中介在知識(shí)創(chuàng)造、管理和傳播的整個(gè)過程中都以市場(chǎng)為導(dǎo)向。從前面的討論中可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值決定著TLO 是否啟動(dòng)專利申請(qǐng)及許可一系列流程。成功的TLO 都設(shè)置了高標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估要求，以避免低質(zhì)量專利資產(chǎn)累積，提升向企業(yè)許可專利的可能性。這是因?yàn)槿毡镜腡LO 多是以公司形式運(yùn)行，專利許可服務(wù)費(fèi)是TLO 運(yùn)營(yíng)的主要經(jīng)費(fèi)來源。雖然可以獲得政府及學(xué)校補(bǔ)貼，但補(bǔ)貼有時(shí)間和金額限制。

此外，通過免費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)、大學(xué)博覽會(huì)和各種形式的人員交流建立起完善的信息共享網(wǎng)絡(luò)也是日本技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點(diǎn)之一。JST 利用自身優(yōu)勢(shì)，建立起包括J-STORE 在內(nèi)的數(shù)十個(gè)專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，以避免技術(shù)供需中的信息不對(duì)稱。

最后，人力資源開發(fā)在國(guó)家戰(zhàn)略和TLO 經(jīng)營(yíng)中占據(jù)了重要位置?！翱茖W(xué)技術(shù)基本法”將跨部門間的人員交流作為重點(diǎn)推進(jìn)領(lǐng)域；TLO 也非常重視吸引和培養(yǎng)熟悉技術(shù)、市場(chǎng)和金融領(lǐng)域的跨學(xué)科人才。

（二）政策建議

從政策分析來看，中國(guó)和日本都非常重視產(chǎn)學(xué)研合作，以推動(dòng)技術(shù)成果市場(chǎng)化，并制定了一系列政策構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系（表1）。

表1 我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律政策一覽表

不同的是，中國(guó)仍處于深化科技體制改革的進(jìn)程中。2012 年，國(guó)家發(fā)布“中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見”，開始新一輪科技體制改革，指出目前中國(guó)科技體系仍存在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密，研發(fā)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率不高的問題，提出了建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新體系的目標(biāo)。作為國(guó)家創(chuàng)新體系中重要一環(huán)，科技中介機(jī)構(gòu)面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)?；趯?duì)日本在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中引入和發(fā)展科技中介的探討，筆者提出以下政策建議：

1.建立專門的國(guó)家級(jí)科技中介組織

雖然科技中介應(yīng)融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但政府不得讓其自由發(fā)展。效仿日本，建立國(guó)家級(jí)科技中介組織，從整體宏觀層面實(shí)施政府政策，制定科技中介系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略，并指導(dǎo)、協(xié)助、監(jiān)督各級(jí)科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。目前，我國(guó)科學(xué)技術(shù)部下設(shè)火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心（簡(jiǎn)稱“火炬中心”），負(fù)責(zé)指導(dǎo)高科技產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展?；鹁嬷行淖?006 年起對(duì)各類科技中介機(jī)構(gòu)開展國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)定工作，旨在規(guī)范各類科技中介機(jī)構(gòu)，提高機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。經(jīng)認(rèn)定的中介機(jī)構(gòu)可享受稅收優(yōu)惠。同時(shí)，火炬中心設(shè)有子項(xiàng)目對(duì)國(guó)家級(jí)中介機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)資金支持。但與日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)相比，火炬中心對(duì)中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和支持范圍非常有限，在資金支持、技術(shù)轉(zhuǎn)讓咨詢，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人力資源開發(fā)等方面差距明顯。因此，建議我國(guó)建立一個(gè)專門的國(guó)家級(jí)科技中介組織，負(fù)責(zé)：（1）落實(shí)政府轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移總體計(jì)劃；（2）建立資源共享且信息透明的基礎(chǔ)設(shè)施（數(shù)據(jù)庫(kù)等）；（3）對(duì)不同類型科技中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)、監(jiān)督；（4）負(fù)責(zé)人才培育、輸送及交流活動(dòng)。

2.采用市場(chǎng)化發(fā)展模式

與日本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不同，我國(guó)的科技體系經(jīng)歷了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，這也解釋了目前很大比例的科技中介機(jī)構(gòu)隸屬于政府組織和公共科研機(jī)構(gòu)，沒有獨(dú)立的法律地位。這一輪科技體制改革將對(duì)政府及公共科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的科技中介機(jī)構(gòu)提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這些機(jī)構(gòu)之前高度依賴政府機(jī)構(gòu)資金支持，缺乏市場(chǎng)化運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)?？梢詮娜毡镜膶?shí)踐經(jīng)驗(yàn)中看到，一些中介機(jī)構(gòu)在政府補(bǔ)貼停止后面臨生存壓力，若自身業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)或管理不善，多因財(cái)政赤字原因而被取消。因此，借鑒東大TLO 和關(guān)西TLO 的案例經(jīng)驗(yàn)，推薦以下經(jīng)營(yíng)模式：對(duì)于科研能力強(qiáng)、有能力持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量研究成果的機(jī)構(gòu)，建議采用東大TLO 模式，在校內(nèi)或校外建立獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)需與校內(nèi)行政部門業(yè)務(wù)分工明確并有機(jī)合作，負(fù)責(zé)評(píng)估研究成果并對(duì)具有高商業(yè)化價(jià)值的技術(shù)開展產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)。對(duì)于其他機(jī)構(gòu)建議采用關(guān)西TLO 模式，聯(lián)合建立中介機(jī)構(gòu)。這種模式有助于整合區(qū)域資源，維持長(zhǎng)期發(fā)明結(jié)果業(yè)務(wù)量，有利于中介機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期發(fā)展。需要指出的是，無(wú)論哪種模式，都應(yīng)明確TLO 與各合作大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門之間的業(yè)務(wù)分工，使雙方各司其職，互相配合。同時(shí)，內(nèi)部人力資源的開發(fā)和強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)合作也是TLO 建立品牌形象，長(zhǎng)久發(fā)展的源動(dòng)力。

3.加強(qiáng)科技中介發(fā)展的配套措施

日本技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)建立的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，政府在扶持科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展上起到重要作用。日本政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，大學(xué)法人化，TLO 設(shè)立等領(lǐng)域發(fā)布了一系列配套政策，消除體制機(jī)制障礙，并推動(dòng)科技中介機(jī)構(gòu)在科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)間起到橋梁作用。建議中國(guó)政府為科技中介的自主發(fā)展制定更優(yōu)惠的政策，主要包括：（1）加大財(cái)政支持。安排專項(xiàng)資金，緩解科技中介機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)壓力?？山梃b日本的做法，在機(jī)構(gòu)成立初期提供補(bǔ)貼，并允許中介機(jī)構(gòu)發(fā)行公司債券或向銀行貸款。同時(shí)可提供專利申請(qǐng)和維護(hù)相關(guān)費(fèi)用的優(yōu)惠政策。值得注意的是，所有配套政策應(yīng)指明對(duì)象、期限和范圍，并與其他相關(guān)政策保持一致。（2）促進(jìn)人才培養(yǎng)：政府可建立針對(duì)科技中介機(jī)構(gòu)的人才認(rèn)證、培訓(xùn)和流動(dòng)機(jī)制。（3）建立信息共享網(wǎng)絡(luò)：為促進(jìn)技術(shù)成果的信息流動(dòng)和及時(shí)披露，政府應(yīng)率先建立區(qū)域?qū)用婊驀?guó)家層面的信息共享網(wǎng)絡(luò)，包括學(xué)術(shù)成果專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、大學(xué)博覽會(huì)或研討會(huì)，為學(xué)術(shù)界與企業(yè)界廣泛交流提供平臺(tái)。

另外，吸取日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，還建議為TLO 和大學(xué)初創(chuàng)企業(yè)提供業(yè)務(wù)管理指導(dǎo)。日本TLO 和大學(xué)初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量下降表明，政府的政策支持可以在短期內(nèi)促進(jìn)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，但長(zhǎng)期而言，機(jī)構(gòu)內(nèi)部的軟實(shí)力，包括商業(yè)模式、管理模式、人才結(jié)構(gòu)等是其能否經(jīng)受住激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素，也是政府需要著重扶持的方面。