旅游非正式部門研究述評及展望

陽玉珍

摘要：“旅游非正式部門”是一個地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展的重要組成部分，已成為國外學(xué)者廣泛關(guān)注的熱點。本文在相關(guān)概念辨析的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)外有關(guān)旅游非正式部門的概念、特征以及旅游非正式部門產(chǎn)生原因及動機進行了綜述。發(fā)現(xiàn)國外學(xué)者對這一領(lǐng)域研究相對較多，在我國該領(lǐng)域研究尚屬起步階段;在研究方法上，旅游非正式部門以案例研究為主，研究案例呈現(xiàn)地理集中性，主要集中在發(fā)展中國家;旅游非正式部門發(fā)展面臨諸多問題，對其管理是關(guān)鍵。最后基于現(xiàn)有成果和不足，對未來該領(lǐng)域研究的發(fā)展方向進行了展望，以期為國內(nèi)外相關(guān)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：旅游非正式部門;案例研究;展望

中圖分類號：F59? ? ? ?文獻標識碼：A? ? 文章編號：1672-7517（2019）01-0005-02

1 引言

在旅游過程中，經(jīng)?？梢钥吹揭环N很普遍的現(xiàn)象：游客經(jīng)常被租沙灘椅，太陽墨鏡，游覽船，三輪車司機、出租車，自營業(yè)務(wù)導(dǎo)游、提供游客紀念品、糖果或點心的供應(yīng)商等包圍，希望旅游消費者購買他們提供的產(chǎn)品和服務(wù)?；蚴悄切勖半U的游客可能偶然發(fā)現(xiàn)小屋和后院，簡單的手工制作的紀念品在貧窮的條件下進行生產(chǎn)。這一現(xiàn)象開始引起了學(xué)者們的關(guān)注。學(xué)者們對這些人或現(xiàn)象出現(xiàn)的原因是什么，他們的生活和工作條件是什么，這些小型企業(yè)和自我就業(yè)的前景是什么等問題進行了一系列的研究。

國際勞工組織稱上面提到的人以及小規(guī)模的企業(yè)為“非正規(guī)部門”。對應(yīng)于旅游業(yè)中，學(xué)者們稱之為“旅游非正式部門”。外國學(xué)者對旅游非正式部門率先研究，發(fā)現(xiàn)旅游非正式部門主要存在于發(fā)展中國家以及其他一些貧困地區(qū)，這些地區(qū)的居民參與旅游開發(fā)的主要方式就是經(jīng)營旅游非正式部門。但令人奇怪的是，我國作為最大的發(fā)展中國家，在這一方面的研究卻相對落后。旅游非正式部門不論對旅游業(yè)發(fā)展還是一個國家的社會、經(jīng)濟、政治、文化都有舉足輕重的作用，已成為是旅游研究中不可忽視的領(lǐng)域。

2 旅游非正式部門研究進展

2.1 旅游非正式部門概念研究

研究非正式部門的概念，最早可以追溯到1972年國際勞工組織綜合就業(yè)問題代表團發(fā)布的一篇題為《就業(yè)、收入和平等：肯尼亞增加生產(chǎn)性就業(yè)的戰(zhàn)略》的報告，當中提出了“非正式部門”這一術(shù)語，并很快引入了學(xué)術(shù)領(lǐng)域，西方學(xué)者對非正式部門的概念進行了廣泛的研究。早期研究者Keith Hart把非正式部門描述為是一種不受任何管理和約束的自治行為。其他很多學(xué)者在Keith Hart的研究基礎(chǔ)上，對“非正式部門”進行更為規(guī)范和詳細的定義。其中有代表性的是Michaud（1991），他認為非正式部門的概念還應(yīng)該包括那些排除在國家管理部門范圍之內(nèi)、未獲得法律認可以及不需要向國家稅務(wù)部門納稅的部門。所以正式-非正式術(shù)語經(jīng)常用來形容企業(yè)和國家關(guān)系的重要性。正式部門的企業(yè)包括那些有營業(yè)執(zhí)照、正式注冊、稅務(wù)登記，有資格獲得政府補貼的企業(yè)，而且可以通過被認可的游說影響政治決策。反之，非正式部門通常沒有獲得法律的認可和保護，通常也不進行正式的注冊，在政府補貼制度和稅收以外經(jīng)營，經(jīng)營活動經(jīng)常受到騷擾，幾乎沒有能力影響政府的決定制作過程，甚至被政府政策鎮(zhèn)壓。

經(jīng)過一系列的研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)旅游業(yè)中存在大量的類似于上述所說的非正式部門，進而引入了旅游非正式部門這一概念，在我國也被稱為旅游非正規(guī)部門。在很多發(fā)展中國家，旅游業(yè)可以被粗略的劃分為旅游正式部門和旅游非正式部門，即形成了旅游業(yè)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。在界定這一術(shù)語時，學(xué)者們借鑒了上述正式部門和非正式部門的定義。其中，旅游正式部門是指獲得了法律認可的經(jīng)營單位，例如航空公司、酒店、旅行社等，也包括已經(jīng)在有關(guān)行政部門注冊登記并繳納稅款的經(jīng)營部門。而旅游業(yè)非正式部門則是指那些還未納入旅游行政部門的有效管理的部門，他們也是旅游業(yè)發(fā)展的重要力量。

2.2 旅游非正式部門特征研究

對于旅游研究者來說，關(guān)于正式-非正式部門的二分法被視為非常重要。旅游非正式部門無論是概念還是特征，都是在與正式部門的比較中進行研究的。正式-非正式二分法并不代表兩個明顯的層次劃分，而是在生產(chǎn)方式、市場結(jié)構(gòu)、政府政策等方面特征截然不同的企業(yè)。國際勞動組織系統(tǒng)概括了旅游正式部門和旅游非正式部門明顯區(qū)別的特征。正式部門的特征有：很難進入;常常依賴海外資源;公司所有權(quán);大規(guī)模經(jīng)營;資本密集型和經(jīng)常引進技術(shù);獲得正規(guī)的技能;受保護的市場（通過關(guān)稅、配額和貿(mào)易許可）。對應(yīng)的，非正式部門的特點有：易于進入;依賴本土資源;家庭所有權(quán)企業(yè);小規(guī)模經(jīng)營;勞動密集型和適應(yīng)技術(shù);在正式的教育系統(tǒng)外獲得技能;不受監(jiān)管。學(xué)者李星群對我國廣西鄉(xiāng)村旅游地區(qū)的旅游小企業(yè)進行了研究，發(fā)現(xiàn)當?shù)芈糜纹髽I(yè)大都是家族性質(zhì)，規(guī)模不大，主要利用自家房屋經(jīng)營住宿、餐飲等業(yè)務(wù)，管理水平較低。賈麗萍（2007）認為所謂非正規(guī)就業(yè)也就是“靈活就業(yè)”，這種就業(yè)方式能夠有效緩解我國的就業(yè)壓力，因而具有可行性。但是這種就業(yè)方式表現(xiàn)出就業(yè)風(fēng)險高、流動性大、失業(yè)率高的特點，如果就業(yè)者無法獲得有效的社會保障，將影響社會的穩(wěn)定性。

2.3 旅游非正式部門產(chǎn)生原因和動機研究

旅游非正式部門的產(chǎn)生既有行業(yè)本身特點的原因，也有旅游非正式部門經(jīng)營者自身原因，更有政策的因素。Wilkinson（1995）認為4個原因使得非正式部門成為窮人主要的參與方式：一是不需要專業(yè)的技術(shù)能力;二是資金投入較少;三是作為一種副業(yè)，不容易影響其主業(yè);四是不需要經(jīng)過政府的許可，相對自由。此外，一些旅游區(qū)的政府部門為了加快地區(qū)發(fā)展，利用土地等優(yōu)惠政策吸引外資，正式部門就業(yè)門檻高、需求量小，給旅游非正式部門帶來了更多的壓力，許多本地人被迫進入旅游非正式部門。

旅游地居民參與非正式部門活動在動機上也表現(xiàn)出了多樣化。旅游研究人員指出絕大多數(shù)非正式部門經(jīng)營的目標是改善社會生活和提高社會地位。Donald Getz和Jack Carlsen（2000）研究了澳大利亞西部農(nóng)村地區(qū)的以個人和家庭為經(jīng)營單位的旅游非正式部門經(jīng)營的動機。絕大多數(shù)的受訪者是中年夫婦且經(jīng)營的是新業(yè)務(wù)，而他們的動機主要是喜歡這種生活和在農(nóng)村工作。因此體驗一種想要的生活方式和家庭目標是他們主要考慮的因素，而經(jīng)營利潤則是次要原因。McKercher（1998）研究了澳大利亞自然之旅供應(yīng)商后也得出了類似的結(jié)論。在澳大利亞維多利亞的小型旅游企業(yè)的一項研究中，Bransgrove和king（1996）發(fā)現(xiàn)這些非正式部門所有者的目標有：尋找挑戰(zhàn)/刺激，商業(yè)機會、生活方式、和長期的經(jīng)濟收益。生活方式的目標在鄉(xiāng)村旅游發(fā)展地區(qū)表現(xiàn)地尤為明顯。Smith （1998）還特別評估了第三世界小規(guī)模的旅游非正規(guī)企業(yè)，其建立存在強大的激勵機制。這些激勵機制包括：當?shù)乜刂瓢l(fā)展;獲取地位;獲得俱樂部和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，建立家庭遺產(chǎn)或退休資產(chǎn)的股權(quán)收益;雇傭可能失業(yè)的家庭成員，和自己當老板?？傊?，人們從事非正式部門經(jīng)營活動的動機主要是改善生活、體驗喜歡的生活方式、獲得社會地位或是其他方面的原因等等。

3 研究述評與展望

通過對旅游非正式部門文獻的梳理解析，發(fā)現(xiàn)國外學(xué)者對這一領(lǐng)域研究相對較多，在我國尚未引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注，我國對于旅游非正式部門的探討還處于初級階段;旅游非正式部門研究方法以案例研究為主的質(zhì)性研究為主，研究案例呈現(xiàn)地理集中性，主要集中在發(fā)展中國家，發(fā)達國家主要集中在英國、美國、澳大利亞等旅游業(yè)發(fā)展較為成熟的國家;旅游非正式部門發(fā)展面臨諸多問題，對其管理是關(guān)鍵。但同時也應(yīng)該注意到，旅游非正式部門尚處在起步階段，許多研究還不夠完善，未來研究來看還存在較大的提升空間。這也激發(fā)了本文對未來旅游非正式部門的一些思考與展望。

（1）從研究視角上，目前的研究主要借助于社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)學(xué)科作為理論支持，如果想更好地把握旅游非正式部門在發(fā)展過程中出現(xiàn)的復(fù)雜現(xiàn)象，包括旅游小企業(yè)的創(chuàng)立動機、自主就業(yè)前景、旅游非正式部門的發(fā)展對社區(qū)及當?shù)鼐用癞a(chǎn)生了什么影響等。需要借助多學(xué)科交叉力量，如心理學(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科更加成熟的理論來支撐。

（2）研究方法上，旅游非正式部門相關(guān)研究多是定性研究，而且多采用案例研究、訪談法等，主要是提供大量的經(jīng)驗性描述為主。如果想要夯實旅游非正式部門理論，應(yīng)該采用有別于傳統(tǒng)理論的研究方法和工具，如人類學(xué)、社會學(xué)、文化學(xué)等跨學(xué)科的研究方法以及從已有理論和文獻資料入手，構(gòu)建相關(guān)測量指標，對某些現(xiàn)象進行量化檢驗。

（3）研究內(nèi)容上，首先，目前的研究案例地的選擇上，主要集中在發(fā)展中國家，發(fā)達國家主要集中在美國、英國、澳大利亞等旅游業(yè)發(fā)展較為成熟的國家。應(yīng)該進一步拓寬研究領(lǐng)域，我國許多地區(qū)例如惠州巽寮灣景區(qū)、三亞亞龍灣國家旅游度假區(qū)等都出現(xiàn)了正式部門與非正式部門共存的局面，他們在形成、發(fā)展、演化機制方面又有著各自不同的特點，特別是在制度層面要可以進行深入研究。或是不同國際背景下發(fā)達國家與發(fā)展中國家旅游非正式部門的異同點都是值得研究的話題。其次，當前學(xué)者對旅游非正式部門的研究主要集中對就業(yè)的影響方面，應(yīng)從宏觀上探究旅游非正式部門的發(fā)展模式，以更好的規(guī)范其發(fā)展，加強對旅游非正式部門理論積累。最后，在旅游業(yè)發(fā)展過程中正式部門占統(tǒng)治地位，非正式部門處于產(chǎn)業(yè)和市場的邊緣，改善非正式部門的市場進入性，提高其生存能力和發(fā)展能力值得學(xué)術(shù)界和政治家們研究的新議題。特別是我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，作為當前世界上主要的旅游客源國和旅游目的地，旅游非正式部門大量存在是一個不爭的事實，加強以上幾個方面的研究更是重要。

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