全球價(jià)值鏈下貿(mào)易增加值分解：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

李曉春

摘要：世界經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)跨國化以及生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，產(chǎn)業(yè)所在分工鏈條的位置以及自身的真實(shí)貿(mào)易利得等問題受到廣泛關(guān)注。本文通過梳理基于全球價(jià)值鏈的相關(guān)文獻(xiàn)，首先從理論及指標(biāo)體系構(gòu)建角度分析貿(mào)易增加值分解的發(fā)展進(jìn)程，其次總結(jié)歸納當(dāng)前學(xué)者的研究方向，最后給出總結(jié)述評(píng)，為進(jìn)一步研究提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞：垂直化貿(mào)易，總出口分解，全球價(jià)值鏈位置測(cè)度指標(biāo)

一、引言

伴隨科技進(jìn)步所帶來的信息溝通的便捷性和時(shí)效性，同時(shí)，國家間關(guān)稅水平下降，資本管制放松，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)不可阻擋，以產(chǎn)品內(nèi)精準(zhǔn)分工為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工模式逐漸興起，跨國公司根據(jù)不同國家或地區(qū)的成本、區(qū)位等優(yōu)勢(shì)將一種產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行全球布局，該轉(zhuǎn)變引發(fā)要素及中間品貿(mào)易在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，傳統(tǒng)的國家制造已轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缰圃臁?，具體表現(xiàn)為一件產(chǎn)品的生產(chǎn)工序不斷細(xì)化，同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)工序分布在不同國家或地區(qū)成為常態(tài)，中間品貿(mào)易快速發(fā)展，成為國際貿(mào)易的主流。這樣的全球化分工，一方面使得各國專業(yè)化于某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)大力提高生產(chǎn)效率，最大限度地發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì); 另一方面各國經(jīng)濟(jì)彼此緊密聯(lián)系在一起，順應(yīng)全球化趨勢(shì)，國際間互動(dòng)不斷加強(qiáng)。

但隨著全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的不斷加深，逆全球化、貿(mào)易保護(hù)主義等現(xiàn)象逐漸抬頭，有必要通過研究全球價(jià)值鏈背景下貿(mào)易增加值的分解，全面且準(zhǔn)確衡量全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的要素流動(dòng)，幫助各個(gè)企業(yè)或國家明確產(chǎn)品價(jià)值鏈上的利益分配，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升國際競(jìng)爭(zhēng)力提供重要的理論支撐。

基于此，本文主要從以下三個(gè)方面進(jìn)行論述，其一，基于貿(mào)易增加值的視角，將赫梅爾斯（Hummels D）等提出的垂直專業(yè)化一直到王（Wang Z）等完善的總出口分解法有機(jī)串聯(lián)起來，介紹近現(xiàn)代以來全球價(jià)值鏈的理論體系;其三，將貿(mào)易增加值分解理論與評(píng)價(jià)全球價(jià)值鏈相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行橫向?qū)?yīng)，提煉出目前比較完善的指標(biāo);其三，梳理當(dāng)前學(xué)者的研究思路和方向，為后續(xù)研究提供參考。

二、貿(mào)易增加值分解理論的發(fā)展

（一）垂直化貿(mào)易測(cè)度：

傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式將貿(mào)易數(shù)據(jù)歸屬于最后一個(gè)出口經(jīng)濟(jì)體，但在全球價(jià)值鏈分工的背景下，一方面將世界新增價(jià)值的貿(mào)易總量簡(jiǎn)單地等同于雙邊貿(mào)易量之和，因重復(fù)過境加工，而導(dǎo)致中間投入被重復(fù)計(jì)算，繼而不能準(zhǔn)確反映貿(mào)易雙方不平衡程度;另一方面，傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式中忽略了中間產(chǎn)品價(jià)值的核算，導(dǎo)致貿(mào)易數(shù)據(jù)無法分離出產(chǎn)品中增加值來源，因而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的把握不夠準(zhǔn)確。

在全球化分工的背景下，基于傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式的缺陷，Hummels et al.（2001）[1]提出的垂直專業(yè)化指數(shù)VS測(cè)度出口值。Hummels et al.在這一理論中初步界定了垂直專業(yè)化的含義，將包含在一國出口中的國外中間產(chǎn)品投入稱為VS，并將供他國生產(chǎn)中間出口使用的國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)值稱為VS1。剔除了傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式中“雙重計(jì)數(shù)”部分，將其他國家進(jìn)出口中中間產(chǎn)品的投入從一國總出口中剝離出來，為后續(xù)增加值貿(mào)易的繼續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。

在此基礎(chǔ)上，蒂默（Timmer MP）等運(yùn)用一國總投入等于國內(nèi)中間投入、國外中間投入以及增加值之和的恒等關(guān)系，通過設(shè)定增加值向量和增加值矩陣把出口分解為國內(nèi)增加值出口和國外增加值出口兩個(gè)部分。

（二）總出口分解法

庫普曼（Koopman R）[2]等考慮到傳統(tǒng)總值貿(mào)易核算體系存在的缺陷，基于前人研究理論和研究方法，歸納總結(jié)了增加值貿(mào)易的分解方法，提出一般性的總出口分解框架。具體的，在總量層面上將一國的總出口分解為三個(gè)部分，即國內(nèi)增加值出口（VT;VAX）、出口加工后又被進(jìn)口回來的中間產(chǎn)品中的國內(nèi)成分（VS1）以及國外價(jià)值成分（VS），又根據(jù)出口產(chǎn)品的最終去向?qū)⒚坎糠旨?xì)化為三個(gè)指標(biāo)，最終共形成9個(gè)具體指標(biāo)。

庫普曼等人的貢獻(xiàn)在于將增加值貿(mào)易分解方法與傳統(tǒng)總值貿(mào)易核算體系有效的聯(lián)系在一起，但其總出口分解法還只是停留于國家層面，并未能細(xì)化到部門層面。

隨后，Wang et al（2013）[3]進(jìn)一步擴(kuò)展庫普曼等提出的分解法，將一國總出口的貿(mào)易增加值分解公式從國家層面拓展到部門層面、從單邊層面深化到雙邊層面，進(jìn)一步將一國總出口分解為16項(xiàng)，并構(gòu)建了一國雙邊且分部門的總出口分解公式，從而為用增加值核算出口結(jié)構(gòu)的部門、國家提供了一套操作規(guī)則。這是截止到目前較為系統(tǒng)化分解貿(mào)易增加值的成果，也是目前學(xué)者研究全球價(jià)值鏈領(lǐng)域分解增加值貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的主要理論依據(jù)。

三、全球價(jià)值鏈位置測(cè)度指標(biāo)

為了適應(yīng)全球價(jià)值鏈分工的新特征，更好的反映一國從國際分工中獲得的貿(mào)易利益、度量分工環(huán)節(jié)的位置，學(xué)者基于增加值貿(mào)易出口分解框架，構(gòu)建了諸如全球價(jià)值鏈指數(shù)、參與度指數(shù)、顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)等指標(biāo)。

（一）全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)[2]

（二）全球價(jià)值鏈地位指數(shù)[2]

（三）顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)[3]

四、研究成果

當(dāng)前，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)增加值貿(mào)易進(jìn)行了大量的研究，并涌現(xiàn)了大量的研究成果。具體來講，大多學(xué)者運(yùn)用WTO和OECD聯(lián)合發(fā)布的增加值貿(mào)易（TiVA）數(shù)據(jù)庫中的世界投入產(chǎn)出表進(jìn)行分析，研究方向主要集中于以下三個(gè)方面，一是從理論的角度，將目前的增加值貿(mào)易理論體系化、分析存在的漏洞并提出拓展方向，為后續(xù)的實(shí)證研究提供理論依據(jù)，如李宏艷和王嵐（2015）、伍先福（2019）、劉景卿和車維漢（2019）;二是基于增加值貿(mào)易出口分解框架以及相關(guān)指標(biāo)體系，從微觀層面上研究國內(nèi)或者國際間相關(guān)產(chǎn)業(yè)的出口現(xiàn)狀以及地位，實(shí)證分析有關(guān)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位以及發(fā)展?fàn)顩r，為高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提升國際競(jìng)爭(zhēng)力提供參考依據(jù)，如王嵐（2014）、孫銘壕等（2019）、喬小勇等（2017）、張彥（2019）;三是在增加值貿(mào)易理論背景下下測(cè)算雙邊或多邊真實(shí)貿(mào)易利益，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)貿(mào)易核算方式往往會(huì)高估或低估真實(shí)貿(mào)易利益，如王嵐（2018）、邵軍和劉嘉偉（2018）、董虹蔚和孔慶峰（2019）。相對(duì)而言，國外學(xué)者傾向于全球價(jià)值鏈理論的研究，而國內(nèi)學(xué)者更加注重GVC理論的應(yīng)用研究?？偟膩碇v，如何利用前沿的增加值貿(mào)易理論，結(jié)合目前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用領(lǐng)域研究的落地，是非常重要的一個(gè)課題。

五、總結(jié)述評(píng)

通過本文的梳理發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易增加值分解理論研究經(jīng)歷了從傳統(tǒng)總出口中剝離出垂直化貿(mào)易指標(biāo)到對(duì)總出口進(jìn)行增加值完全分解;貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由傳統(tǒng)的總值形式轉(zhuǎn)向增加值核算形式，當(dāng)前衡量全球價(jià)值鏈地位的量化指標(biāo)大多使用全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)、全球價(jià)值鏈地位指數(shù)、顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)這三類。較之于傳統(tǒng)的貿(mào)易核算方式，當(dāng)前基于新環(huán)境下貿(mào)易理論以及核算體系均有了較為成熟的進(jìn)步，且都比較完善，但仍然存在不少可以改進(jìn)的地方，有待進(jìn)一步深入探索，如貿(mào)易增加值分解框架不夠簡(jiǎn)練，核算指標(biāo)不夠精準(zhǔn)等，但不容置疑的是在全球化的背景下全球價(jià)值鏈問題在國際貿(mào)易領(lǐng)域受到廣泛關(guān)注，值得國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)一步研究。

參考文獻(xiàn)

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[2]KOOPMAN，R，POWER W，WANG Z.Give credit Where Credit Is Due：Tracing Value Added in Global Production Chains[R].National Bureau of Economic research，2010.

[3]王直，魏尚進(jìn)，祝坤福.總貿(mào)易核算法：官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)與全球價(jià)值鏈的度量[J].中國社會(huì)科學(xué)，2015