淺析工程項(xiàng)目施工索賠

李永安

摘要：在施工建設(shè)過(guò)程中，由于不可控因素和無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因（包括地質(zhì)條件變化、不可抗力、價(jià)格調(diào)整、政策法律法規(guī)的變化等）出現(xiàn)索賠事件。熟悉索賠程序、靈活運(yùn)用索賠技巧，如何索賠到合理的工程補(bǔ)償關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；施工索賠

工程索賠是承包方維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益，彌補(bǔ)工程損失，提升項(xiàng)目效益的有效途徑和手段。很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商特別重視索賠，善于發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理索賠工作，降低成本為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤(rùn)空間。

1、工程索賠的相關(guān)概念及作用

（1）工程索賠的相關(guān)概念

工程索賠是在工程承包履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或出現(xiàn)了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。它是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種正當(dāng)要求，是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。廣義上講，工程索賠應(yīng)包括承包方向發(fā)包方提出索賠和發(fā)包方向承包方提出索賠（一般稱后者為反索賠），通常這兩種情況并存，因此工程索賠也是一把“雙刃劍”。本文主要就承包方向發(fā)包方索賠進(jìn)行探討。建設(shè)工程索賠的目的主要體現(xiàn)在兩方面，工期索賠和費(fèi)用索賠。

（2）工程索賠的作用

1）維護(hù)承包方的合法權(quán)益。建設(shè)工程施工合同規(guī)定了承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)也明確了雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)。正當(dāng)?shù)?、合理的索賠是建設(shè)施工合同賦予承包方應(yīng)有的權(quán)利，承包方應(yīng)通過(guò)靈活地運(yùn)用合同，按照相關(guān)程序進(jìn)行合理的索賠，保障自身的合法權(quán)益，同時(shí)也通過(guò)索賠提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)獲得應(yīng)有的損失補(bǔ)償。

2）體現(xiàn)承包方的項(xiàng)目管理水平。施工項(xiàng)目管理的主要目的是在完成工程項(xiàng)目的同時(shí)能夠獲得利潤(rùn)，一個(gè)優(yōu)秀的承包商不僅應(yīng)有好的施工技術(shù)能力還應(yīng)該有好的工程合同管理和施工索賠的能力，這樣才能夠最大限度的在保質(zhì)保量完成項(xiàng)目的同時(shí)，降低施工成本，減少不必要的損失，提高企業(yè)項(xiàng)目中的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，成功的工程索賠是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平體現(xiàn)的重要表現(xiàn)之一。

2、工程索賠的方法與步驟

（1）工程中需要索賠的多項(xiàng)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)統(tǒng)一由項(xiàng)目經(jīng)理組織各部門相關(guān)人員進(jìn)行會(huì)議研究與確定，并由項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)該計(jì)劃的實(shí)施，并按照實(shí)施的計(jì)劃去糾正、整改、執(zhí)行。首先我們要收集基礎(chǔ)性資料包括招投標(biāo)文件、合同、施工圖紙、產(chǎn)生索賠的原因、地質(zhì)、材料、實(shí)驗(yàn)單據(jù)、進(jìn)出場(chǎng)憑證、運(yùn)輸?shù)膽{據(jù)以及天氣、環(huán)境資料，各種工程鑒定影像資料等，做到有據(jù)可查、資料齊全。

（2）索賠基礎(chǔ)資料的簽證與認(rèn)可。索賠資料一旦匯總整理完成后，由負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字確認(rèn)，并報(bào)設(shè)計(jì)監(jiān)理、檢測(cè)單位。相關(guān)驗(yàn)收的人員應(yīng)負(fù)責(zé)自己的管理范圍，主張誰(shuí)負(fù)責(zé)誰(shuí)簽字，報(bào)一項(xiàng)簽一項(xiàng)，不能最后補(bǔ)充，免得相互扯皮，該要的簽證沒(méi)有要回來(lái)，導(dǎo)致最后索賠不成功，對(duì)企業(yè)造成不良影響。

（3）索賠計(jì)劃的檢驗(yàn)。在索賠計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，索賠的結(jié)果以及最后發(fā)展的方向會(huì)和考慮當(dāng)中的計(jì)劃偏差較大，所以要求利用結(jié)果的價(jià)值來(lái)檢驗(yàn)當(dāng)時(shí)索賠計(jì)劃的合理性，于是我們要在索賠計(jì)劃過(guò)程中不斷總結(jié)、不斷檢測(cè)、不斷補(bǔ)充以至將原索賠計(jì)劃完善，通過(guò)達(dá)到預(yù)期的效果，實(shí)行企業(yè)利潤(rùn)價(jià)值的補(bǔ)充。

（4）索賠成功后要對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)。一般情況下如果索賠成功，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)索賠案件進(jìn)行分析，總結(jié)什么原因造成的索賠，索賠發(fā)生后付出的資金情況，類似的項(xiàng)目以后如何避免索賠，從根本上杜絕索賠，總結(jié)出索賠的工作流程、運(yùn)用到的索賠方法，比較各索賠方法的優(yōu)缺點(diǎn)，做好記錄備查。

3、工程索賠的基本技巧

（1）、及時(shí)利用、捕捉索賠機(jī)會(huì)。索賠的基礎(chǔ)是施工合同，因此合同簽訂要嚴(yán)密，承包方要認(rèn)真研究合同，熟練掌握合同條款，分析預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)潛在索賠機(jī)會(huì)，熟悉圖紙尋找突破口。發(fā)生索賠事件后作為有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件。

（2）、積極策劃、梳理索賠項(xiàng)目。結(jié)合項(xiàng)目施工特點(diǎn)，充分熟悉招標(biāo)文件和合同的相關(guān)條款，熟悉索賠程序，明確索賠方向，同時(shí)防止業(yè)主的反索賠。

（3）、成立工程索賠小組，制定索賠辦法和實(shí)施方案，明確責(zé)任，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)相關(guān)人員的積極性。

（4）、做好公關(guān)工作。在索賠問(wèn)題上，企業(yè)應(yīng)考慮項(xiàng)目的長(zhǎng)期合作性，把企業(yè)的未來(lái)放在第一位上，抓大放小，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，對(duì)施工過(guò)程中影響不大的索賠項(xiàng)目可以適當(dāng)?shù)淖尣剑员ＷC整個(gè)項(xiàng)目在業(yè)主方的支持和好感，對(duì)以后的工作留下好印象，特別注意避免因小失大。對(duì)重大索賠事件上要講事實(shí)、抓證據(jù)，據(jù)理力爭(zhēng)，又要堅(jiān)持原則。因此索賠人員要具有良好的交際能力，尋求各種途徑加強(qiáng)與相關(guān)部門溝通，建立友好和諧的合作信任關(guān)系，能有效地促進(jìn)索賠的成功率。

（5）組織培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力。工程索賠對(duì)從業(yè)人員有著極高的要求，它既要有堅(jiān)實(shí)的專業(yè)理論知識(shí)，因其涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理為一體，因此還要具有多學(xué)科的知識(shí)結(jié)構(gòu)。企業(yè)要組織多形式的培訓(xùn)工作，通過(guò)專家講座、導(dǎo)師帶徒、座談?dòng)懻摰?，不斷?qiáng)化從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平。

4、工程索賠的注意事項(xiàng)

（1）索賠的時(shí)效性。根據(jù)FDIC條款的規(guī)定，承包方必須在28天內(nèi)提交索賠報(bào)告或者中間索賠意向書，否則無(wú)效。這就要求索賠人員在平時(shí)的工作中，遇到索賠事件發(fā)生時(shí)，特別注意索賠的時(shí)效性。

（2）及時(shí)收集積累資料，索賠成功與否很大程度上取決于索賠證據(jù)。承包方在施工過(guò)程中，對(duì)發(fā)生的影響索賠事件的各種文件、工程變更、會(huì)議紀(jì)要、檢測(cè)報(bào)告等原始資料要有詳細(xì)記錄，對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時(shí)決定、口頭變更令要及時(shí)整理成文字資料保存。一旦發(fā)生索賠盡量做到資料齊全，具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、合法性。

（3）合理索賠，數(shù)據(jù)有理有據(jù)。索賠的計(jì)算方法要合情合理，索賠額要實(shí)事求是，經(jīng)得起對(duì)方的審核。

5、企業(yè)索賠的有效策略

（1）提高對(duì)重大索賠項(xiàng)目的重視程度

在施工索賠過(guò)程中，如果索賠金額比較大，索賠時(shí)間比較長(zhǎng)，需要耗費(fèi)更多的時(shí)間和精力，這都屬于重大索賠項(xiàng)目。施工企業(yè)必須要加強(qiáng)對(duì)此類索賠項(xiàng)目的重視，并根據(jù)實(shí)際情況，采取有效策略來(lái)進(jìn)行索賠，這樣，將有助于保證索賠工作順利進(jìn)行。對(duì)于那些金額較小或是影響力不大的項(xiàng)目，有的施工企業(yè)會(huì)放棄索賠，并向業(yè)主說(shuō)明情況。這樣講有助于增進(jìn)施工企業(yè)與業(yè)主之間的關(guān)系，為后續(xù)的合作或索賠提供便利。

（2）甄選優(yōu)秀索賠工作人員

在索賠過(guò)程中，索賠人員起著非常重要的作用。施工企業(yè)一定要甄選優(yōu)秀的索賠人員，以推進(jìn)索賠順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。索賠人員要對(duì)具體情況進(jìn)行詳細(xì)了解，針對(duì)索賠難點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)做好充分的準(zhǔn)備，堵住業(yè)主方可能鉆的合同漏洞，同時(shí)，找到信服的證據(jù)，詳細(xì)記錄談判的情況，以確保索賠工作順利進(jìn)行。

（3）采用不平衡報(bào)價(jià)策略

與平衡報(bào)價(jià)相比較，不平衡報(bào)價(jià)策略在國(guó)際工程索賠中比較常用。不平衡報(bào)價(jià)就是在保證項(xiàng)目總報(bào)價(jià)不變的前提下，對(duì)工程施工過(guò)程中的分項(xiàng)工程的單價(jià)進(jìn)行改變，這樣將能保證施工企業(yè)及時(shí)獲得工程款。

（4）正確處理與業(yè)主、監(jiān)理的關(guān)系

索賠需要取得監(jiān)理認(rèn)可，因此，監(jiān)理在施工索賠中起著關(guān)鍵作用，同時(shí)，企業(yè)的索賠工作實(shí)施效果，也受到業(yè)主態(tài)度的影響。施工企業(yè)在合作過(guò)程中，必須要處理好與業(yè)主、監(jiān)理之間的關(guān)系問(wèn)題，樹立良好的品牌形象，加強(qiáng)對(duì)施工的現(xiàn)場(chǎng)管理，這樣將能給業(yè)主與監(jiān)理留下良好印象，方便進(jìn)行施工索賠。

6、案例分析

由我單位承建的xx鐵路x標(biāo)段鋪軌基地負(fù)責(zé)該標(biāo)段的472Km的正線鋪軌及52km站線鋪軌。截止2014年5月底剩余工作量正線鋪軌359.221km，站線鋪軌長(zhǎng)40.48km，道砟生產(chǎn)40.6萬(wàn)方，道砟上道89.5萬(wàn)方，道岔鋪設(shè)119組。根據(jù)鐵路總公司的要求，該鐵路年底必須達(dá)到開通條件，即9月底前完成全部工程施工，10月1日開始聯(lián)調(diào)聯(lián)試。接到此通知，項(xiàng)目部立即成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)的索賠小組，首先從合同上分析，積極尋找突破口：本項(xiàng)目實(shí)行總價(jià)承包（除招標(biāo)文件明確的暫定項(xiàng)目外），合同簽訂后任何一方不得擅自調(diào)整合同價(jià)格，但有下述情況可作調(diào)整：發(fā)包人對(duì)建設(shè)方案、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的重大調(diào)整。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、集思廣益、擬定在新建車站貨場(chǎng)內(nèi)設(shè)置臨時(shí)鋪軌點(diǎn)，其中的一個(gè)區(qū)間擬采用人工鋪工具軌換鋪500米長(zhǎng)鋼軌施工方案。項(xiàng)目部將比選、討論后調(diào)整的施工方案及測(cè)算增加費(fèi)用的資料整理上報(bào)業(yè)主，同時(shí)項(xiàng)目有關(guān)人員積極參與，與業(yè)主面對(duì)面進(jìn)行交流，闡述改變施工方案后，從業(yè)主投資角度上分析可節(jié)省投資4391萬(wàn)元，在投資方面對(duì)業(yè)主有利的觀點(diǎn)，使業(yè)主感到變更是有利的。在資料充分、計(jì)算依據(jù)合理、雙方友好協(xié)商的條件下最終增加金額1297.82萬(wàn)元，項(xiàng)目部變更利潤(rùn)率在400萬(wàn)元以上。

7、結(jié)束語(yǔ)

工程索賠是維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的重要手段，也是應(yīng)有的權(quán)利。做好索賠管理工作，制定有效的索賠策略，保質(zhì)保量地完成工程任務(wù)，對(duì)于合作雙方來(lái)說(shuō)都是互利共贏的。企業(yè)必須要結(jié)合實(shí)際情況，有針對(duì)性地加強(qiáng)管理，合理合法地進(jìn)行施工索賠，這樣才能確保企業(yè)利益不受損失，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

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（作者單位：中鐵十二局集團(tuán)第三工程有限公司）