水電站移民工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探討

朱耿軍　肖靜明

摘 要 水電站移民工程一般為水電站建設(shè)伴隨的政策性工程，具有建設(shè)周期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、設(shè)計(jì)、施工環(huán)節(jié)受外部環(huán)境制約因素較多等特點(diǎn)。我國(guó)水電站移民工程總承包項(xiàng)目因受所在區(qū)域的地理環(huán)境、地方生活習(xí)慣、文化等社會(huì)環(huán)境的影響而具有其獨(dú)特的復(fù)雜性和不確定性，工程總承包具有較高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是總承包項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是項(xiàng)目管理目標(biāo)成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。本文在系統(tǒng)總結(jié)國(guó)內(nèi)水電站風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，并根據(jù)移民工程總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)，探討了在項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理。

關(guān)鍵詞 移民工程;總承包（EPC）;風(fēng)險(xiǎn)管理

引言

隨著我國(guó)水電站的開發(fā)接近飽和，由水電站延伸出的移民安置工程逐漸成為各水電站設(shè)計(jì)企業(yè)主要的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之一。同時(shí)，在“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”的大背景下，設(shè)計(jì)企業(yè)在充分發(fā)揮設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)的前提下，努力將產(chǎn)業(yè)鏈向工程采購(gòu)、施工等方向縱向延伸，因此，以“設(shè)計(jì)一采購(gòu)一施工”總承包（即Engineering—Procurement—Construction，簡(jiǎn)稱EPC總承包）模式逐漸成為設(shè)計(jì)企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型開拓的主要方向。

由于移民安置工程EPC項(xiàng)目涵蓋設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等多個(gè)環(huán)節(jié)，且受地方移民政策影響較大，因此此類項(xiàng)目在實(shí)施過程中具有特殊的復(fù)雜性和不確定性，使得企業(yè)在實(shí)施EPC總承包時(shí)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在項(xiàng)目實(shí)施階段，該階段是總承包方投入資源最多，面臨各種風(fēng)險(xiǎn)最復(fù)雜的階段，先前的各種預(yù)測(cè)、不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)以及續(xù)存風(fēng)險(xiǎn)都可能會(huì)在該階段陸續(xù)發(fā)生。因此，該階段對(duì)于總承包方來(lái)講是非常重要和關(guān)鍵的，如何在項(xiàng)目前期做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并在實(shí)施過程加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控以規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，是水電站移民工程EPC項(xiàng)目管理中非常重要的內(nèi)容。

1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 項(xiàng)目管理

項(xiàng)目管理是運(yùn)用各種知識(shí)、技能、方法與工具，為滿足有關(guān)各方對(duì)項(xiàng)目的要求所開展的各種管理活動(dòng)。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）從創(chuàng)新的角度對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行了定義，項(xiàng)目管理是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的管理或創(chuàng)新管理。

任何項(xiàng)目都有某種程度的唯一性或特殊性，都存在各種變化的不確定因素?？梢哉f，所有項(xiàng)目均有風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理在某種程度上就是風(fēng)險(xiǎn)管理。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)是指可能產(chǎn)生消極后果、并可能造成損失的不確定性事件，可以通過分析，推算出其概率分布。事件的不確定性是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因。風(fēng)險(xiǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三要素[1]。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)的活動(dòng)或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的一次性使其不確定性要比其他一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大許多，因而工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理也就困難和迫切得多。為消除或有效控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，必須對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的認(rèn)識(shí)和分析。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指應(yīng)用一般的管理原理去管理一個(gè)組織的資源和活動(dòng)，并以合理的成本盡可能減少意外事故損失和它對(duì)組織及環(huán)境的不利影響。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理通過建立起一套風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制和處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的程序，以識(shí)別、確認(rèn)和度量風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)合理地制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段、風(fēng)險(xiǎn)處理方案，從而降低風(fēng)險(xiǎn)減少損失，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理工作。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，是項(xiàng)目管理的組成部分，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過程。風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。

2水電站移民工程EPC項(xiàng)目及特點(diǎn)

2.1 移民工程EPC項(xiàng)目

水電站移民工程EPC項(xiàng)目是指對(duì)一個(gè)移民安置項(xiàng)目從設(shè)計(jì)咨詢、采購(gòu)、施工承包和管理以及培訓(xùn)等各個(gè)環(huán)節(jié)的參與者通過工程項(xiàng)目管理模式進(jìn)行管理的工程。

移民工程EPC項(xiàng)目是一項(xiàng)跨專業(yè)、多學(xué)科的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，工程涉及的范圍廣，影響制約因素多，潛在的不確定性因素多，工程的風(fēng)險(xiǎn)大、利潤(rùn)高?？梢哉f，移民工程市場(chǎng)是一個(gè)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)而又極具誘惑力的市場(chǎng)。因而在建設(shè)過程中，需要強(qiáng)化管理，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理，將各種不確定性因素維持在可控制或者是可接受的范圍內(nèi)，才能保證工程順利進(jìn)行，從而達(dá)到工程預(yù)期的目標(biāo)[2]。

2.2 水電站移民工程EPC項(xiàng)目特點(diǎn)

移民工程EPC總承包項(xiàng)目除了具備一般項(xiàng)目的一次性和唯一性特征之外，還有如下特點(diǎn)：

第一，合同金額較大;

第二，受地方制約因素影響重;

第三，涉及的專業(yè)和學(xué)科多，綜合性強(qiáng);管理過程復(fù)雜，對(duì)人才素質(zhì)和項(xiàng)目管理能力要求較高;

第四，工程項(xiàng)目大小不一，涵蓋面廣。水電站移民工程主要涉及移民居民點(diǎn)的規(guī)劃、涉及施工以及與移民安置相配套的交通、供水、供電、土地復(fù)墾等相關(guān)項(xiàng)目，由于水電站移民多分布在西南山區(qū)，受地理?xiàng)l件限制，移民居民點(diǎn)規(guī)模的大小無(wú)法統(tǒng)一，與此相關(guān)的配套工程規(guī)模也大小不一。

第五，工程施工復(fù)雜。移民安置工程的實(shí)際施工過程是復(fù)雜而多變的，需要承包商根據(jù)實(shí)際施工過程中可能遇到的各種具體情況以及可以搜集到的各方面信息，預(yù)測(cè)下一階段有可能發(fā)生的各種情況，對(duì)施工方案進(jìn)行優(yōu)選并及時(shí)修改，以確保工程各階段施工的順利進(jìn)行。移民安置工程施工特點(diǎn)：

（1）移民居民點(diǎn)的施工一般是在山坡或偏遠(yuǎn)地區(qū)進(jìn)行，而與居民點(diǎn)相配套的水利工程多地形條件更差的上游河道及山地，受地形、地質(zhì)、交通、水文、天氣等自然條件的影響很大。材料進(jìn)入是進(jìn)度控制的主要因素。

（2）移民配套水利工程多處于交通不便的偏遠(yuǎn)河溝地區(qū)，遠(yuǎn)離后方基地，建筑材料的采購(gòu)運(yùn)輸、機(jī)械設(shè)備的進(jìn)出場(chǎng)的成本費(fèi)用高，價(jià)格波動(dòng)大。

（3）移民工程施工的工程量大，技術(shù)工種多，施工強(qiáng)度高，環(huán)境干擾嚴(yán)重，需要反復(fù)比較論證和優(yōu)選施工方案，才能保證施工質(zhì)量。

（4）移民工程施工過程中，易受到地方意見干擾。

水電站移民工程EPC項(xiàng)目的以上特點(diǎn)，往往造成項(xiàng)目管理工作范圍擴(kuò)大、工程時(shí)間延長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)成本提高[3]。

3水電站移民工程EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

水電站移民工程項(xiàng)目由于受地理距離、當(dāng)?shù)亓?xí)慣以及地方性意見的影響，導(dǎo)致總承包工程具有較高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。因而，風(fēng)險(xiǎn)管理是總承包項(xiàng)目管理中的重要內(nèi)容。

水電站移民總承包工程項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)主要來(lái)自以下幾方面原因：

（1）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。由于工程主體多位于交通不便的山區(qū)，暴雨、泥石流、山體滑坡等不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生，地震等不可控自然災(zāi)害也增加了工程風(fēng)險(xiǎn)。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)。由于水電站移民工程多為政策性工程，工程核準(zhǔn)周期長(zhǎng)，較多工程往往有在電站核準(zhǔn)前提前啟動(dòng)的情況，征地、規(guī)劃許可、施工許可等滯后于工程施工，影響建設(shè)程序的合規(guī)性。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。水電站移民工項(xiàng)目施工工期緊，工作內(nèi)容和邊界條件復(fù)雜，有些工程勘察設(shè)計(jì)深度不夠，存在邊設(shè)計(jì)、邊施工的情況，初步設(shè)計(jì)階段往往存有漏項(xiàng)，從而造成實(shí)施階段的變更風(fēng)險(xiǎn)。

（4）工期風(fēng)險(xiǎn)。移民項(xiàng)目一般涉及搬遷安置、征地補(bǔ)償?shù)惹闆r，搬遷及施工場(chǎng)地移交給施工方的時(shí)間存在很大的不確定性;工程施工交叉作業(yè)多，作業(yè)面之間的沖突也容易影響工期。

（5）HSE風(fēng)險(xiǎn)。水電站移民工程現(xiàn)場(chǎng)由于其所處地理位置及受到周邊環(huán)境影響，施工過程用或存有一定的安全隱患。

（6）各參建方關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。水電站移民工程一般涉及地方政府、業(yè)主及總承包商等責(zé)任主體，在簽訂合同（協(xié)議）時(shí)，如果責(zé)任不明確，也將給工程管理增加難度[4]。

4水電站移民工程EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程和原則

水電站移民工程EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，是總承包商通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以最少的成本實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)。

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)取得許多具有實(shí)踐指導(dǎo)意義的研究成果，很多管理技術(shù)，如核查表、蒙特卡羅模擬、計(jì)劃審評(píng)技術(shù)、敏感性分析等已經(jīng)有很廣泛的應(yīng)用，承包商應(yīng)借鑒這些研究成果，在工程承包項(xiàng)目中實(shí)施全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，將項(xiàng)目管理水平提升到新的高度，同時(shí)提高項(xiàng)目的盈利能力。

項(xiàng)目實(shí)施階段是承包商履行合同，兌現(xiàn)合同的承諾，并向業(yè)主索取經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的階段，具體包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)與管理規(guī)劃，項(xiàng)目實(shí)施施工、竣工驗(yàn)收。

其中項(xiàng)目的實(shí)施是承包商按照合同規(guī)定的工期和質(zhì)量，在成本控制范圍內(nèi)，按設(shè)計(jì)要求高效率實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的過程。它是項(xiàng)目周期中工作量最大，管理難度最大的階段。項(xiàng)目實(shí)施施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是以設(shè)計(jì)與規(guī)劃階段制定的風(fēng)險(xiǎn)管理決策為基礎(chǔ)，對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，密切跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，分析工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)情況以及風(fēng)險(xiǎn)因素的變化和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展，項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境不斷發(fā)生變化，工程項(xiàng)目也會(huì)出現(xiàn)變更，這些都可能導(dǎo)致新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，對(duì)這些新的風(fēng)險(xiǎn)要盡早識(shí)別，經(jīng)過分析和評(píng)價(jià)后制定新的應(yīng)對(duì)措施。承包商要及時(shí)開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)管理上，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)，將經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)形成完整的檔案資料，作為企業(yè)的知識(shí)積累。

合同履約實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制等管理內(nèi)容緊密聯(lián)系并不斷反饋的過程。可以用下面的綜合管理框架表示。

水電站移民工程EPC項(xiàng)目合同實(shí)施階段的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理框架水電站移民工程EPC項(xiàng)目實(shí)施階段總承包方風(fēng)險(xiǎn)管理的原則是實(shí)施合同中約定的不同責(zé)任主體承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。并依照以下幾個(gè)原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的合理分配：

（1）風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)能有利于降低工程造價(jià)和有利于履行合同;

（2）合同雙方中，誰(shuí)能更有效地防止和控制某種風(fēng)險(xiǎn)或減少該風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，就由誰(shuí)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn);

（3）風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)能有助于調(diào)動(dòng)承擔(dān)方的積極性，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)管理工程，從而降低成本，節(jié)約投資[5]。

5結(jié)束語(yǔ)

水電站移民工程EPC項(xiàng)目因其獨(dú)特的項(xiàng)目特征、較高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，而備受總承包單位的重視。本文通過詳細(xì)研讀風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，對(duì)水電站移民工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了探討，可以為水電站移民工程EPC總承包單位提供借鑒。

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