中美貿(mào)易摩擦背景下中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響條件分析

陳曉琴，于立新，李新光

（1.武夷學(xué)院 商學(xué)院，福建 武夷山 354300；2.中國社會科學(xué)院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院 北京 100732；3.湖北師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 黃石 435002）

1 引言

當(dāng)今高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭已成為新一輪數(shù)字經(jīng)濟競爭的戰(zhàn)略制高點，也是當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦的焦點所在。2018 年4 月美國公布的建議對中國產(chǎn)品征收25%關(guān)稅的清單中，涵蓋了高性能機械醫(yī)療、生物醫(yī)藥、新材料、農(nóng)機裝備、工業(yè)機器人、新一代信息技術(shù)、新能源汽車、航空產(chǎn)品等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，表明其目的在于遏制中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，遏制中國未來十年高新技術(shù)作為出口重心，遏制中國向數(shù)字經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

中國早在2013 年已成為世界上第一貨物貿(mào)易大國，但進出口貿(mào)易總額的快速增加并沒有伴隨著貿(mào)易條件的改善，中國貿(mào)易條件連年持續(xù)惡化[1]，使中國在國際經(jīng)濟與貿(mào)易中明顯處于劣勢，受制于人。從中美貿(mào)易戰(zhàn)的中美雙方征稅領(lǐng)域看，中國工業(yè)體系的短板是缺乏高質(zhì)量、高附加值和原創(chuàng)性技術(shù)行業(yè)，而貿(mào)易戰(zhàn)中中國只針對低端產(chǎn)業(yè)對美國進行反制，也從側(cè)面驗證中國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)發(fā)展仍受制于人。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策研究在以往是被忽視的，但對國家的長遠發(fā)展至關(guān)重要的領(lǐng)域，需要在一些行業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮比較優(yōu)勢的同時，在更多領(lǐng)域加快補課，在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域完成自主創(chuàng)新，才能在中美貿(mào)易摩擦中變被動為主動。在全球產(chǎn)業(yè)鏈日益緊密發(fā)展與價值鏈日漸更迭壟斷的百年之未有變局背景下，加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是實現(xiàn)中國貿(mào)易條件持續(xù)改善的唯一途徑，是中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，也是順應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、培育國際競爭新優(yōu)勢的必然選擇。

2 中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展變化

隨著產(chǎn)業(yè)政策的完善和工業(yè)體系的日益完備，近年來中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易有了較大發(fā)展。一方面中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模持續(xù)壯大，特別是2010 年以來發(fā)展速度較快，特別是2004 年以來則保持持續(xù)順差（見圖1）。另一方面，中國高新技術(shù)新興領(lǐng)域的產(chǎn)品貿(mào)易有了進一步發(fā)展，主要集中在計算機與通信技術(shù)、電子技術(shù)、計算機集成制造和光電技術(shù)領(lǐng)域。

圖1 中國高新技術(shù)產(chǎn)品進出口額（1989-2017 年）單位：億美元①

同時，中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易仍存在歷史形成的、嚴(yán)重制約其發(fā)展的問題和短板。一是中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易對外依賴度仍然較高。中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易主要以加工貿(mào)易方式為主（見圖2），重要零部件嚴(yán)重依賴于進口，中興被制裁案件可見中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還受制于人。二是市場營商環(huán)境仍待改善，存在市場準(zhǔn)入門檻較高、知識產(chǎn)權(quán)保護不力等問題，企業(yè)經(jīng)營成本較高、發(fā)展受限。三是中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易市場較單一，易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，不利于貿(mào)易條件的改善。中國參與高新技術(shù)產(chǎn)品進出口貿(mào)易的主體主要為外商獨資企業(yè)，而進出口地區(qū)主要集中在歐美等發(fā)達國家和地區(qū)，市場單一，易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，不利于價格貿(mào)易條件的改善。四是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技進步貢獻率偏低。中國目前科技進步貢獻率為近60%左右，而全球主要創(chuàng)新型國家科技進步的貢獻率普遍高達70%以上，美國和德國甚至高達80%②。缺乏科技創(chuàng)新，不利于高水平科技成果創(chuàng)造和有效利用。

圖2 加工貿(mào)易方式占高新技術(shù)產(chǎn)品出口方式的比重③（1989-2016 年）

3 高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易對中國總體價格貿(mào)易條件影響的實證分析

3.1 變量的選取及模型設(shè)定

本文選取1989-2017 年中國進出口商品的總體價格貿(mào)易條件（NBTT）作為因變量，選取高新技術(shù)產(chǎn)品在總體商品出口額（EX）中的比重和進口額(IM)中的比重作為中間變量，分析高新技術(shù)產(chǎn)品在進出口商品總額中所占的比重與中國總體價格貿(mào)易條件（NBTT）變化的關(guān)系。中國進出口商品的總體價格貿(mào)易條件（NBTT）采用“環(huán)比—定基”兩步法，以1989 年為基期計算進出口價格指數(shù)。

3.2 分析和結(jié)果

3.2.1 協(xié)整檢驗和格蘭杰因果檢驗

本文將中國總體價格貿(mào)易（NBTT）、高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額比重（EX）、進口額比重（IM）的數(shù)據(jù)取對數(shù)，ADF 檢驗為一階單整，JJ 協(xié)整檢驗跡檢驗結(jié)果顯示，LNEX、LNIM 與 LNNBTT 存在長期均衡關(guān)系。LNIM、LNEX 和LNNBTT 的格蘭杰因果檢驗顯示LNIM 是LNNBTT 的格蘭杰原因，LNEX 也是LNNBTT 的格蘭杰原因。

表1 格蘭杰因果關(guān)系檢驗

3.2.2 VAR 模型和脈沖響應(yīng)函數(shù)

建立VAR 模型，考慮樣本容量的限制和AIC以及SC 準(zhǔn)則最小值，進行最佳滯后階數(shù)的選擇，經(jīng)過多次檢驗，確定最終VAR 模型的階數(shù)為1：

VAR 模型估計結(jié)果如下：

LNNBTT =-0.209541998882*LNEX(-1)+ 0.095 487636619*LNIM(-1) +0.365635838301*LNNBTT(-1)+ 3.00779905568

LNEX=0.863289364398*LNEX(-1)+ 0.2352845 37089*LNIM(-1) +0.0527025354089*LNNBTT(-1) -0.526725634093

LNIM = 0.43805586467*LNEX(-1) + 0.151144 786014*LNIM(-1)+ 0.4480991863*LNNBTT(-1) - 0.438594497322

通過LNNBTT 對LNEX 沖擊的脈沖響應(yīng)（見圖3）來看，針對LNEX 當(dāng)期一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，LNNBTT 在有一個強度為0.013172 的負向響應(yīng)，且在5%水平下非常顯著，第二期和第三期均為負向響應(yīng)，從第四期開始這種負向響應(yīng)開始遞減，逐漸收斂。從整體上看，高新技術(shù)產(chǎn)品占總出口額比重對總價格貿(mào)易條件的影響是負向的。

從LNNBTT 對LNIM 沖擊的脈沖響應(yīng)圖（見圖4）來看，針對 LNIM 當(dāng)期一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，LNNBTT 在第一期有一個強度為0.020036 的正向響應(yīng)，且在5%水平下非常顯著，第二期和第三期均正向響應(yīng)； 從第四期出現(xiàn)強度為0.003676 的負向響應(yīng)，此后負向響應(yīng)逐漸加強，第八期負向響應(yīng)最高，強度達0.00517；從第九期開始這種負向響應(yīng)開始遞減，逐漸收斂。從整體上看，高新技術(shù)產(chǎn)品占總進口額比重對總價格貿(mào)易條件的影響短期內(nèi)表現(xiàn)為正，長期也呈現(xiàn)負向影響。

圖3 LNNBTT 對LNEX 的脈沖影響

長期來看 LNEX 和 LNIM 對 LNNBTT 都產(chǎn)生負向影響，而短期內(nèi)只有LNIM 沖擊對LNNBTT 產(chǎn)生正向影響，總體對比來看，LNEX 對LNNBTT 的影響比LNIM 對LNNBTT 的影響更強勁、更顯著。

圖4 LNNBTT 對LNIM 的脈沖影響

4 原因分析和對策建議

4.1 原因分析

從上述實證分析中可以看出，中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重的變化對中國整體價格貿(mào)易條件的變化呈現(xiàn)負面的影響，且有越來越擴大的趨勢，而進口比重對整體價格貿(mào)易條件短期內(nèi)可帶來正向影響，長期也為負向影響，而且所帶來的影響沒有很大。中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易對中國價格貿(mào)易條件未能起到正向作用，中國貿(mào)易條件長期未能扭轉(zhuǎn)惡化趨勢，主要原因在于中國長期以來貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策銜接不平衡不充分，中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、質(zhì)量效益等方面和發(fā)達國家還有較大差距，中國工業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展。

（1）從貿(mào)易方式上分析，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式，與中國服務(wù)業(yè)發(fā)展長期以來得不到足夠的重視，特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后、科技創(chuàng)新“短板”密切相關(guān)。中美服務(wù)貿(mào)易逆差已經(jīng)存在相當(dāng)一段時間，它與貨物貿(mào)易順差共同構(gòu)成了中美之間互補型的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而形成的根源在于中國服務(wù)業(yè)的競爭力不如美國[2]。中國服務(wù)業(yè)（包括生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)）長期逆差，歐美發(fā)達國家通過制造業(yè)服務(wù)化占領(lǐng)了產(chǎn)業(yè)鏈“微笑曲線”兩端高附加值環(huán)節(jié)——技術(shù)研發(fā)服務(wù)業(yè)和營銷服務(wù)，中國工業(yè)無法擺脫低附加值的局面，造成了中國貿(mào)易條件改善難于得到改善的局面。

（2）從產(chǎn)品的供給與需求彈性方面分析，美國通過對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)外溢，達到其本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理與升級，處于全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最頂端；中國對美國出口大量的初級產(chǎn)品及加工制成品，實際是用中國的資源供給美國生產(chǎn)和消費，還處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端[3]。資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品屬于彈性小的產(chǎn)品，而勞動密集型產(chǎn)品屬于彈性大的產(chǎn)品。技術(shù)水平的提高反而因降低其出口價格、提升進口價格而惡化貿(mào)易條件[4]。在進出口貿(mào)易中，中國進出口商對于產(chǎn)品的價格沒有自主權(quán)，只能被動接受，惡化了價格貿(mào)易條件，在國際經(jīng)濟與貿(mào)易中處于被動局勢，容易受制于人。

（3）從國家政策上分析，國家的鼓勵出口貿(mào)易政策以及傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)引資模式，客觀上引起了世界市場上需求和供給的增加，抬高了產(chǎn)品的進口價格同時也降低了產(chǎn)品的出口價格，使中國自身的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型主動性不足，受到嚴(yán)重制約。

（4）從進出口地域上分析，中國高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易市場集中于歐美、日本、韓國、中國臺灣等發(fā)達國家和地區(qū)，市場單一，易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，不利于價格貿(mào)易條件的改善，與許多周邊國家的價值鏈聯(lián)結(jié)性不足，不利于中國全球價值鏈地位的提升。

4.2 對策建議

中國貿(mào)易條件長久未能得到優(yōu)化，是貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策銜接不平衡不充分以及財稅政策目標(biāo)不清晰、實施政策措施不當(dāng)?shù)慕Y(jié)果，唯有把科技創(chuàng)新真正落實到位，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，把產(chǎn)業(yè)升級和價值鏈提升擺放在全球視野中來定位，制定高效強力的干中學(xué)與自主科技創(chuàng)新并舉政策措施，才是貿(mào)易摩擦中變被動為主動的唯一出路，是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的歷史必由之路。

1. 加強貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的銜接，加大政策引導(dǎo)功能。

（1）加快科技創(chuàng)新的體制機制改革，擴充完善產(chǎn)業(yè)鏈。在中國工業(yè)化極短的時間內(nèi)，我們需要補課和填平的領(lǐng)域很多，在與全球差距較大的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)政策要給予最大化的支持。中美貿(mào)易摩擦給我們最大的啟示是，國家應(yīng)當(dāng)更加重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，堅持創(chuàng)新驅(qū)動，加大對產(chǎn)品科研的資金投入，積極引導(dǎo)，刺激企業(yè)加強自身創(chuàng)新能力，增加產(chǎn)品附加值，強化科技創(chuàng)新應(yīng)用，轉(zhuǎn)變貿(mào)易模式。填補短板，填平過去受制于人的關(guān)鍵領(lǐng)域弱點，大力發(fā)展核心技術(shù)。

（2）發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)補短板，是中國扭轉(zhuǎn)貿(mào)易條件惡化，使貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策銜接不平衡不充分的弊端得到根本轉(zhuǎn)變的重要抓手，應(yīng)盡快有根本性改革。從國際經(jīng)驗看，發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是發(fā)展先進制造業(yè)的前提，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級高度依賴于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展。中國應(yīng)著力構(gòu)建基本覆蓋制造業(yè)全鏈條的服務(wù)體系，發(fā)展服務(wù)型制造和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供強有力的支撐。

（3）加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設(shè)。中國在高新科技領(lǐng)域的專利、知識產(chǎn)權(quán)等加強規(guī)范管理，在國內(nèi)形成良好的專利和知識產(chǎn)權(quán)保護商業(yè)環(huán)境，從而帶動中國新經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，給高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供新機遇。

2. 優(yōu)化投資營商環(huán)境，有效提高外資利用質(zhì)量。

在引進外資上，應(yīng)有針對性的引導(dǎo)外資投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，投向能有利于經(jīng)濟可持續(xù)有效發(fā)展的，能為中國帶來新技術(shù)、新管理模式的外資企業(yè)，從源頭上改善中國的貿(mào)易條件。同時，做好引進先進技術(shù)和設(shè)備的消化吸收再創(chuàng)新，鼓勵外商投資科研，提升創(chuàng)新應(yīng)用水平。

3. 積極開拓新市場，塑造“一帶一路”和自貿(mào)區(qū)有利地緣經(jīng)濟環(huán)境。

在穩(wěn)定主要市場的前提下積極開拓新的市場，為改善價格貿(mào)易條件創(chuàng)造一個有利的環(huán)境。依靠“一帶一路”平臺的地緣經(jīng)濟優(yōu)勢，在國際產(chǎn)能合作大背景下，加大中國與沿線國家的區(qū)域分工合作，培育一帶一路產(chǎn)能國際合作產(chǎn)業(yè)鏈，日積月累地構(gòu)建沿線各國人類命運共同體價值鏈，為推動中國自身創(chuàng)新發(fā)展拓展空間，實現(xiàn)經(jīng)濟升級轉(zhuǎn)型。

注釋：

①根據(jù)歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》及科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司《科學(xué)統(tǒng)計報告》整理。

②根據(jù)國務(wù)院《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》整理。

③根據(jù)歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》及科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司《科學(xué)統(tǒng)計報告》整理。