建筑工程安全管理的博弈分析

黃彬 李永法

【摘?要】隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與人民生活水平的提高，安全越來(lái)越受到人們的重視，建筑企業(yè)不再僅僅關(guān)注質(zhì)量、工期、成本三大傳統(tǒng)目標(biāo)。本文建立了一個(gè)以建設(shè)行政監(jiān)管部門和施工企業(yè)為參與者的安全監(jiān)管博弈模型，通過(guò)對(duì)純戰(zhàn)略納什均衡和混合戰(zhàn)略納什均衡的分析，并結(jié)合我國(guó)建筑生產(chǎn)安全的現(xiàn)狀，從建設(shè)行政主管部門和施工企業(yè)的角度研究了導(dǎo)致我國(guó)建筑生產(chǎn)問(wèn)題的主要原因，并在此基礎(chǔ)上對(duì)建筑生產(chǎn)安全的監(jiān)管行為提出了部分政策建議。

【關(guān)鍵詞】安全;博弈;監(jiān)管部門;施工企業(yè)

Game Analysis of safety management of construction Engineering

Huang Bin， Li Yong-fa

（Weihai Huancui District Songshan Street office Construction?Weihai?Shandong?264200）

【Abstract】With the progress of science and technology and the improvement of people's living standards， security has been paid more and more attention， construction enterprises no longer only focus on quality， duration， cost of the three traditional goals. This paper establishes a safety supervision game model with construction Administrative Supervision Department and construction Enterprise as participants， through the analysis of pure strategic Nash equilibrium and mixed strategy Nash equilibrium， and combined with the present situation of building production safety in China， studies the main causes of construction production problems in China from the perspective of Construction Administrative department and Construction Enterprise， On this basis， some policy suggestions are put forward for the supervision behavior of building production safety.

【Key words】Security;Game;Regulatory department;Construction Enterprise

1. 引言

（1）我國(guó)建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)由20世紀(jì)90年代初的2500萬(wàn)人，發(fā)展到2003年的3893萬(wàn)人，完成的建筑業(yè)產(chǎn)值突破21865.49億元人民幣。實(shí)踐證明，建筑業(yè)改革開(kāi)放以后，大量農(nóng)民工加入城市建筑隊(duì)伍，建設(shè)高潮的到來(lái)，加上安全管理跟不上去，導(dǎo)致了一個(gè)新的事故高發(fā)期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年建筑業(yè)發(fā)生事故846起，死亡987人;2001年發(fā)生事故1004起，死亡1045人;2002年發(fā)生事故1278起，死亡129.2人;2003年發(fā)生事故1278起，死亡1512人;2013年發(fā)生事故85起，死亡320人[1]。因此，建筑安全管理已經(jīng)成為建筑施工生產(chǎn)的重中之重，國(guó)家及地方政府、相關(guān)部門關(guān)注的重點(diǎn)。但值得深思的是，我們?cè)诮ㄖ踩芾矸矫嬉呀?jīng)從法律、制度上不斷完善，并積極推廣安全第一的理念。但是所有出臺(tái)的措施在實(shí)際安全生產(chǎn)中的應(yīng)用效果卻大大折扣，安全事故的發(fā)生率仍然很高。

（2）根據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者調(diào)查結(jié)果可知，其主要原因有以下兩個(gè)方面：某些施工企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化，在安全投入上面進(jìn)行克扣和節(jié)省;而某些監(jiān)管部門為了追求更多的經(jīng)濟(jì)利益，在安全監(jiān)管上睜一只眼閉一只眼，導(dǎo)致安全監(jiān)管不能有效的進(jìn)行。若要保障企業(yè)的安全生產(chǎn)，使監(jiān)管部門能夠有效執(zhí)行安全監(jiān)管，就必須通過(guò)科學(xué)有效的機(jī)制來(lái)制約企業(yè)和監(jiān)管部門[2]。運(yùn)用博弈論來(lái)研究監(jiān)管部門與施工企業(yè)的策略選擇是一種有效的方法。本文在借鑒文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析建筑企業(yè)在施工中，監(jiān)管部門是否認(rèn)真監(jiān)管和施工企業(yè)是否認(rèn)真按照相關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行安全管理策略，找出監(jiān)管部門與施工企業(yè)之間的純戰(zhàn)略納什均衡和混合戰(zhàn)略納什均衡，通過(guò)對(duì)施工過(guò)程中監(jiān)管部門和施工企業(yè)的博弈選擇及成本收益情況分析，提出了減少安全事故發(fā)生的相關(guān)建議。

2. 理論基礎(chǔ)

（1）雖然博弈的思想早在兩千多年前就出現(xiàn)了，但一般認(rèn)為，博弈理論開(kāi)始于1994年馮·諾伊曼和摩根斯坦恩合作的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書的出版。博弈論主要是研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用時(shí)的決策以及這種決策所產(chǎn)生的均衡問(wèn)題的理論。博弈論從大的方面可以分為合作博弈與非合作博弈兩種。它們的區(qū)別主要在于人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議，如果能達(dá)成這樣一種協(xié)議就是合作博弈，反之則是非合作博弈。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)效率、公平和公正;非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性、個(gè)人最優(yōu)決策，其結(jié)果可能是有效率的也可能是無(wú)效率的?，F(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家談到的博弈一般都是指非合作博弈。

（2）從參與人行動(dòng)的先后順序和參與人對(duì)其他參與人的特征、戰(zhàn)略空間及支付函數(shù)的知識(shí)兩個(gè)角度可以將博弈劃分為以下四種類型，即完全信息靜態(tài)博弈，完全信息動(dòng)態(tài)博弈，不完全信息靜態(tài)博弈和不完全信息動(dòng)態(tài)博弈[3]。完全信息靜態(tài)博弈也稱納什均衡，即所有參與人在給定其他參與人戰(zhàn)略的條件下，每個(gè)人選擇自己的最優(yōu)戰(zhàn)略，所有參與人的戰(zhàn)略一起構(gòu)成一個(gè)戰(zhàn)略組合;這種戰(zhàn)略選擇的參與人在其他參與人不改變策略的情況下，不會(huì)改變自己的選擇。完全信息動(dòng)態(tài)博弈也稱子博弈精煉納什均衡，參與人的選擇是有先后順序的，而且參與人也了解其他參與人的特征，通過(guò)完全信息動(dòng)態(tài)選擇避免了納什均衡中的不可置信威脅。不完全信息靜態(tài)博弈是參與人和其他參與人一起做出選擇和決策，但是參與人并不完全掌握其他參與人的特征及其選擇空間。通過(guò)海薩尼轉(zhuǎn)換，可以將“不完全的信息博弈”轉(zhuǎn)換為“完全但不完美信息博弈”。在此基礎(chǔ)上，海薩尼定義了貝葉斯納什均衡，即給定自己的類型和其他參與人類型的概率分布的情況下，每個(gè)參與人的期望效用達(dá)到了最大化。不完全信息動(dòng)態(tài)博弈，也稱精煉貝葉斯均衡，這是指所有參與人中至少有一個(gè)不知道其他參與人的支付函數(shù)，參與人在行動(dòng)上有先后順序[4]。不完全信息動(dòng)態(tài)博弈同樣也是在海薩尼轉(zhuǎn)換中進(jìn)行的。

3. 安全監(jiān)管的博弈分析

3.1?安全監(jiān)管模型的基本假設(shè)。

3.1.1?為了方便分析，在博弈分析之前先做如下假設(shè)：（1）參與人一方是政府監(jiān)管部門，一方是需要執(zhí)行安全管理策略的施工企業(yè)，他們都是理性人，且都是風(fēng)險(xiǎn)中立者，在施工過(guò)程中通過(guò)自己的選擇使自身利益最大化。（2）監(jiān)管部門在施工過(guò)程中只要認(rèn)真監(jiān)管，就一定會(huì)發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)是否執(zhí)行安全管理策略。（3）監(jiān)管部門和施工企業(yè)是在同時(shí)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇，選擇只進(jìn)行一次，即該博弈為完全信息靜態(tài)博弈，雙方通過(guò)博弈最終達(dá)到納什均衡。在此博弈中，施工企業(yè)在施工過(guò)程中的選擇為執(zhí)行安全管理策略或不執(zhí)行，監(jiān)管部門的選擇為認(rèn)真監(jiān)管或不監(jiān)管。（4）下面對(duì)雙方各種選擇的成本收益進(jìn)行分析并設(shè)定參數(shù)：

A表示監(jiān)管部門監(jiān)管時(shí)所耗費(fèi)的成本;

B表示施工企業(yè)執(zhí)行安全管理措施時(shí)的執(zhí)行成本;

C表示當(dāng)施工企業(yè)執(zhí)行安全管理措施時(shí)能夠給政府帶來(lái)的收益;

D表示監(jiān)管部門監(jiān)管時(shí)發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)沒(méi)有執(zhí)行安全管理措施而對(duì)施工企業(yè)收取的罰金，此時(shí)，施工企業(yè)除了交一部分的罰金外，還會(huì)被監(jiān)管部門強(qiáng)制執(zhí)行安全管理措施;

E表示監(jiān)管部門監(jiān)管不到位，而被上級(jí)機(jī)關(guān)處罰的罰金。

3.1.2?上述表述可見(jiàn)表1的支付矩陣（建筑生產(chǎn)安全監(jiān)管的博弈矩陣見(jiàn)表1）。

3.2?監(jiān)管部門與施工企業(yè)博弈的純戰(zhàn)略納什均衡。

在上述假定條件下，若-E>C+D-A，通過(guò)劃線法，對(duì)上述矩陣分析可以得到，如果施工企業(yè)在施工過(guò)程中選擇執(zhí)行安全管理措施，那么監(jiān)管部門的最優(yōu)選擇是不進(jìn)行監(jiān)管（這是因?yàn)椴槐O(jiān)管的收益C大于嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)的收益C-A）;如果施工企業(yè)不執(zhí)行安全管理措施，則監(jiān)管部門的選擇是不監(jiān)管（因?yàn)榇藭r(shí)假設(shè)條件為-E>C+D-A）;如果監(jiān)管部門的選擇是嚴(yán)格監(jiān)管，那么施工企業(yè)的選擇是執(zhí)行安全管理措施（因?yàn)榇藭r(shí)若不執(zhí)行，肯定會(huì)被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，除了被強(qiáng)制執(zhí)行安全管理措施外，還需要交一定的罰金）;如果監(jiān)管部門的選擇是不監(jiān)管，此時(shí)施工企業(yè)的最優(yōu)選擇是不執(zhí)行安全管理措施（因?yàn)閳?zhí)行安全管理措施時(shí)需要消耗B的成本，而不執(zhí)行其成本為0）;根據(jù)表2的最終劃線結(jié)果可知，監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管而施工企業(yè)選擇不執(zhí)行安全管理措施時(shí)雙方的各自收益最大，得到此博弈的純戰(zhàn)略納什均衡（監(jiān)管部門不監(jiān)管，施工企業(yè)不執(zhí)行）（建筑生產(chǎn)安全監(jiān)管的博弈矩陣見(jiàn)表2）。

3.3?監(jiān)管部門與施工企業(yè)博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡。

3.3.1?此博弈純戰(zhàn)略存在的原因主要是對(duì)監(jiān)管部門不認(rèn)真監(jiān)管、施工企業(yè)不執(zhí)行安全管理措施的懲罰力度不夠而引起的，如果加大對(duì)監(jiān)管部門以及施工企業(yè)的懲罰力度，使得-E≤C+D-A，那么在監(jiān)管部門和施工企業(yè)的決策中就不存在純戰(zhàn)略納什均衡，而只存在混合戰(zhàn)略納什均衡。

3.3.2?由于此博弈存在混合戰(zhàn)略納什均衡，在假定施工企業(yè)執(zhí)行和不執(zhí)行安全管理措施概率和監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管和不監(jiān)管的概率下，求解此博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡。假定監(jiān)管部門認(rèn)真監(jiān)管的概率為p，則監(jiān)管部門不認(rèn)真監(jiān)管的概率為1-p，再假定施工企業(yè)執(zhí)行安全管理措施的概率為q，則不執(zhí)行安全管理措施的概率為1-q。

3.3.3?給定監(jiān)管部門認(rèn)真監(jiān)管的概率p，則施工企業(yè)在執(zhí)行安全管理措施和不執(zhí)行時(shí)的期望收益分別為：

E（p，1）=p×（-B）+（1-p）×（-B）

E（p，0）=p×（-D-B）+（1-p）×0

令E（p，1）=E（p，0），得到p*=B/（D+B），如果p>p*時(shí)，則施工企業(yè)的最優(yōu)選擇是執(zhí)行安全管理措施;反之，施工企業(yè)的最優(yōu)選擇是不執(zhí)行安全管理策略。當(dāng)p=p*時(shí)，施工企業(yè)可以隨機(jī)地選擇執(zhí)行安全管理措施或者是不執(zhí)行。

3.3.4?給定施工企業(yè)執(zhí)行安全管理措施的概率q，監(jiān)管部門選擇監(jiān)管與不監(jiān)管的期望收益分別為

E（1，q）=q×（C-A）+（1-q）×（C+D-A）

E（0，q）=q×C+（1-q）×（-E）

令E（1，q）=E（0，q），得到q*=（C+D+E-A）/（C+D+E），如果q>q*時(shí)，則監(jiān)管部門的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管;反之，監(jiān)管部門的最優(yōu)選擇是認(rèn)真監(jiān)管。當(dāng)q=q*時(shí)，監(jiān)管部門可以隨機(jī)地選擇認(rèn)真監(jiān)管或者是不監(jiān)管。

3.3.5?通過(guò)上面的分析可知，加大對(duì)監(jiān)管部門不認(rèn)真監(jiān)管以及施工企業(yè)不執(zhí)行安全管理措施的懲罰力度可以有效的促進(jìn)施工企業(yè)在施工過(guò)程中執(zhí)行安全管理措施，從而降低安全事故發(fā)生率，減少施工過(guò)程中安全事故的發(fā)生[5]。

4. 結(jié)論

（1）從建筑業(yè)的歷年發(fā)展情況來(lái)看，建筑業(yè)是我國(guó)最易發(fā)生安全事故的一個(gè)行業(yè)。建筑施工現(xiàn)場(chǎng)受地理環(huán)境、作業(yè)復(fù)雜、自然條件、施工人員素質(zhì)較低等一些特殊原因影響，所以建筑施工現(xiàn)場(chǎng)更容易發(fā)生安全事故。建筑安全事故的發(fā)生不僅給施工人員帶來(lái)了生命的威脅和經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重負(fù)擔(dān)，還會(huì)給建筑企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)困境和負(fù)面效應(yīng)，嚴(yán)重妨礙了建筑業(yè)的健康穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)，甚至還會(huì)給國(guó)家和社會(huì)帶來(lái)巨大的影響[6]。

（2）因此，建筑安全管理在世界上也就成為了一個(gè)備受關(guān)注的話題。在建筑安全管理的研究方面，我國(guó)一直堅(jiān)持走適合我國(guó)國(guó)情的建筑安全管理道路，并且充分吸收結(jié)合其他國(guó)家的先進(jìn)建筑安全管理理論、方法和手段，建立了一套具有中國(guó)特色的建筑安全管理體制，并且取得了一定的成就。

（3）但就目前我國(guó)的建筑安全管理現(xiàn)狀，我國(guó)建筑安全生產(chǎn)的形式還是很嚴(yán)峻的，因此本文運(yùn)用博弈論理論中的方法和觀點(diǎn)，分析了我國(guó)建筑安全管理中監(jiān)管部門和施工企業(yè)兩方關(guān)鍵利益相關(guān)者在建筑安全管理中的作用及存在的問(wèn)題，為我國(guó)的建筑安全管理提出了相關(guān)建議。

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