我國碳排放權交易相關問題探討

夏紹冬　陳惠姍　張思雨　吳瑤　楊帥　王許

[摘 要]文章介紹了我國碳排放以及碳排放交易市場現(xiàn)狀，分析了我國碳排放權交易市場存在的問題，并提出了針對性的解決策略。

[關鍵詞]碳排放權;強制減排;環(huán)境容量

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.27.015碳排放權交易實際是鼓勵減排成本較低的企業(yè)盡量地多進行減排，然后將超過減排目標的額外額度交易給減排成本較高的企業(yè)，幫助這些企業(yè)在達成減排目標的前提下，盡可能地降低減排成本，從而實現(xiàn)成本和效益的最優(yōu)化。當前緩解氣候變暖、改善全球環(huán)境已經(jīng)成為各國政府的共識，我國是碳排放總量最高的國家，高額的碳排放量給我國環(huán)境造成了嚴重的影響，不利于我國環(huán)境友好型社會的建設。因此，需要對我國碳排放權交易的相關問題進行深入的研究，并且基于我國碳排放市場的特點，制定符合我國國情的碳排放交易制度，完善我國碳排放市場，從而降低我國的碳排放總量，推動我國環(huán)境友好型社會的建設。

1 我國碳排放及碳排放交易市場現(xiàn)狀

（1）我國碳排放量現(xiàn)狀。研究機構Carbon Brief的研究數(shù)據(jù)顯示，2018年我國碳排放總量達到了100億噸，約占全世界碳排放總量的30%，2018年碳排放總量較2017年上漲了2.3%，而這一數(shù)據(jù)在2017年為1.7%，由于經(jīng)濟結構和能源結構的調整，2018年我國碳排放強度（每單位GDP二氧化碳排放）下降了4.0%。我國作為一個發(fā)展中的大國，在經(jīng)濟總量、能源消耗量以及溫室氣體排放等方面都還處于上升期，因此碳排放量還將進一步的增長。雖然我國作為發(fā)展中國家，目前并沒有強制減排的義務，但是為了改善我國環(huán)境，我國政府積極的應對氣候變化，采取一系列措施來減緩溫室氣體排放，預計2020年我國碳排放強度將較2005年下降40%～45%，總的來說我國面臨的減排壓力還是非常大的。

（2）我國碳排放交易市場發(fā)展現(xiàn)狀。我國碳排放市場和歐美碳市場機制相同，都采用配額交易機制。配額交易是指，允許各企業(yè)就溫室氣體的排放額度進行自由的交易，由于各企業(yè)的經(jīng)營情況以及減排成本是不同的，因此部分企業(yè)減排成本較低，而另一些企業(yè)減排成本過高，這樣減排成本較低的企業(yè)就能夠生產碳排放權，成為交易的供應方，而完不成減排任務且減排成本高于市場碳排放權價格的企業(yè)為需求方，通過排放配額交易，可以促進資金流向減排成本較低的企業(yè)，促進其進一步的進行減排并且通過研究先進技術來降低減排成本，從而實現(xiàn)良好的循環(huán)。2013年，深圳、北京、廣東、上海、天津、湖北、重慶七大碳排放交易試點先后正式掛牌交易，相關數(shù)據(jù)顯示，截至2016年年底，七大試點碳排放交易平臺累積交易量為8610萬噸，交易額為20億元，總的來說，我國碳排放交易市場的活躍度并不高。

我國碳排放權交易市場還在不斷發(fā)展之中，2015年多個試點都在計劃擴大納入范圍，增加納入企業(yè)類別。在碳金融方面，碳匯以及碳期貨等都在研發(fā)之中，政府還在推動碳基金的發(fā)展，希望通過其發(fā)展低碳產業(yè)推動減排。另外，部分試點正嘗試應用配額有償發(fā)放這一方式，部分試點也正在嘗試推動區(qū)域間碳市場合作?？偟膩碚f，我國碳排放交易市場正在不斷地發(fā)展和完善之中。

2 我國碳排放權交易的現(xiàn)存問題

（1）碳排放權初始分配制度缺失。我國碳排放權市場處于初級階段，在碳排放權初始分配制度方面還存在不足，主要體現(xiàn)在以下兩個方面。

一是我國碳排放權交易試點建立之前，并沒有完善的企業(yè)層面上的關于溫室氣體的排放體系，這導致我國建立碳排放交易試點時初始碳排放權分配不合理的情況。企業(yè)所獲得的部分配額是根據(jù)其歷史碳排放量來確定的。正是由于這種碳排放權的分配方式并不合理，導致企業(yè)擔心如果現(xiàn)在減排的多，以后在進行總量控制時能夠獲得的配額會減少，相應的所需要投入的資金就會增加，這種情況下企業(yè)并沒有足夠的動力去自覺減排。二是在我國，排污權雖然在名義上是一種公共資源，但是在實質上卻歸政府管轄，可以看作管理部門的一種權利資源。在這樣的背景下，碳排放權交易容易脫離市場的控制，而受到相關管理部門的操縱和影響。

（2）交易體系的法律保障不健全。只有在健全的法律體系保障下，碳排放權交易才能夠實現(xiàn)有序的發(fā)展，而就當前我國的實際情況而言，碳排放交易的相關法律法規(guī)還不完善。2005年國家四部委出臺的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》現(xiàn)在已經(jīng)不符合實際需求，而2012年以后相繼出臺的相關規(guī)定，包括“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》和《溫室氣體自愿減排交易審定與核證指南》等，也沒有對規(guī)則、交易方式、交易雙方的權利和義務、糾紛解決機制和碳排放權交易試點的法律事權等進行明確的法律認定，沒有完善的法律體系保證，碳排放權交易市場難以健康、有序地發(fā)展。

（3）全國統(tǒng)一的碳排放市場還未建立。我國雖然建立了幾個碳排放權交易的試點，但總的來說，當前我國的碳排放交易還處于初始階段，沒有形成全國統(tǒng)一的碳排放市場。我國的碳排放市場還沒有實現(xiàn)和國際的接軌，在國際減排貿易合作的體系中，我國處于被動參與的地位，只是通過利用發(fā)達國家投資建設CDM的形式來抵消發(fā)達國家的碳排放。因此我國需要加強碳排放交易的制度建設工作，建設全國性的碳交易市場。

（4）我國碳金融發(fā)展相對滯后。隨著碳交易規(guī)模的不斷擴大，其越發(fā)需要金融來提供資金支持。所謂的碳金融是一種低碳經(jīng)濟的投融資活動，其目的是通過金融方式來對企業(yè)的碳資產配置進行優(yōu)化，并且盤活碳資產。當前碳金融的主要形式有限制溫室氣體排放技術和項目的直接投資和融資、銀行貸款等，很多國際金融機構都參與其中，在該領域進行創(chuàng)新，市場競爭也越發(fā)激烈。就碳金融目前的發(fā)展情況而言，歐盟處于領先地位，歐盟排放交易體系可以占到全球碳交易額的75%左右，而且擁有碳期貨、碳期權的定價權;倫敦已經(jīng)成為全球的金融中心，美國的金融結構也在進行碳金融產品的開發(fā)和創(chuàng)新工作。與歐美相比，我國的碳金融市場才剛剛建立，處于發(fā)展的初級階段，參與的金融機構也不多，只有興業(yè)銀行為代表的少數(shù)金融機構開展了這項業(yè)務，由于只有很少的金融金鉤參與其中，導致企業(yè)在融資時面臨的困難比較大，影響了企業(yè)開展相關項目。而且，由于全球溫室氣體減排的需求快速增加，碳交易市場的規(guī)模增長十分迅速，這進一步增加了碳排放權的金融資產屬性，碳金融的影響不斷增加。在這樣的情況下，我國需要采取積極的措施，制定適合我國國情的碳金融發(fā)展戰(zhàn)略，來推動碳金融的發(fā)展。

3 我國碳排放權交易機制的完善

（1）科學確定碳排放總量目標。確定碳排放總量是實現(xiàn)碳排放權交易的前提條件，因此在確定碳排放權量是必須保證其科學性，在進行碳排放權確定時，需要充分考慮到環(huán)境容載量、經(jīng)濟發(fā)展的實際情況以及想要達到的減排目標等方面因素。我國在確定碳排放總量時，可以借鑒歐盟的“限額與貿易”體系，采用法令的形式來實施強制定的減排配額。在歐盟的碳排放權交易的制度中，通過科學的方式確定了整個區(qū)域內部的溫室氣體排放總量，然后根據(jù)對總量進行控制的目標來進行“限額與貿易”。因此，我國為了建立完善的碳排放權交易制度，首先需要制定出合理的碳排放總量。當前我國的碳排放政策主要是為了降低碳排放強度，同時是允許碳排放量的增長的，但是要降低碳排放的增長速度?；谏鲜銮闆r，我國在確定碳排放總量時，應將碳排放總量的控制目標和經(jīng)濟增長之間進行區(qū)分，即使經(jīng)濟增長情況超出預期，也應該對碳排放總量進行嚴格的控制。另外，確定區(qū)域配額時，應考慮到各區(qū)域內環(huán)境質量標準、經(jīng)濟發(fā)展特點以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素，采用科學的方式對總量進行分解，確定各區(qū)域的碳排放總量，然后再將其分解到區(qū)域內的各個企業(yè)，確定企業(yè)的碳排放總量的控制目標。

（2）合理設置碳排放權初始分配方式。碳排放權初始分配方式是否公平公正，關系到企業(yè)的經(jīng)濟效益，對企業(yè)減排的積極性有著直接的影響，而且還會對環(huán)境容載量的配置效率產生較大的影響。碳交易權的初始分配方式可以按照是否需要支付費用劃分為有償和無償兩種，有償方式包括定價出售和拍賣出售兩種方式。其中，歐盟在建立碳排放交易體系時采用了先無償、后有償?shù)某跏挤峙浞绞?，在碳排放交易體系的建立初期，采用免費分配排放額度的方式，通過這一方式促進了碳排放權交易的暢通發(fā)展，避免了企業(yè)遭受較大的經(jīng)濟壓力，同時積累了碳排放權交易的相關經(jīng)驗，為之后的分配排放權數(shù)額奠定了良好的基礎。根據(jù)我國的實際情況，可以借鑒歐盟的碳排放權分配方式，在碳排放權交易制度建立的初始階段，通過應用免費分配的方式來進行碳排放權的分配，在相關制度不斷完善之后，在逐步朝拍賣的方向發(fā)展。另外，為了確保配額分配的公平、高效和透明，應不斷完善相關行業(yè)的技術標準。

（3）建立碳排放權交易的市場監(jiān)管機制。碳排放權交易的市場監(jiān)督管理機制對于保障碳交易是否有效發(fā)展具有重要的作用，為了避免碳排放交易市場出現(xiàn)操縱和壟斷等情況，應將碳排放交易置于環(huán)境部門的統(tǒng)一領導和管理之下。環(huán)境主管部門在碳排放交易過程中，應采取科學的手段來確定區(qū)域環(huán)境容載量，并且科學的進行碳排放權的初始分配，同時環(huán)境部門還要做好監(jiān)管工作，對相關法律法規(guī)以及標準的制定工作進行監(jiān)督。

（4）加快對于碳排放權產權歸屬的理論研究和相應立法。明確的產權制度能夠有效促進碳排放交易的發(fā)展，因此應加緊對碳排放權進行界定，通過對碳排放權的產權理論進行深入的研究，并制定相應的法律法規(guī)，用法律來對碳排放權交易進行規(guī)范，從而對碳排放權的初始分配以及定價等進行完善。此外，為了加強碳交易市場的流動性，在進行碳交易體系市場的設計過程中，要充分考慮如何將區(qū)域市場連接，使之組成全國性的市場，以及考慮如何將國內市場和國際市場聯(lián)結起來。

（5）建立市場化的碳金融機制。碳排放權交易市場的發(fā)展需要金融支持，因此我國應當建立多樣化的碳金融市場來推動我國碳排放權交易市場的發(fā)展，可以采取吸引銀行、保險和證券等金融機構進入到碳金融領域，建立包括期貨、期權和信托等的金融將產品和相應的交易平臺等，為碳排放交易市場提供支持。

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