建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

邵廣毅

摘要：風(fēng)險(xiǎn)管理是建筑企業(yè)在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中不可缺少的管理過程，在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于提升招投標(biāo)管理工作的科學(xué)性和提升建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)于建筑工程項(xiàng)目的順利實(shí)施具有重要意義。根據(jù)主體角色的不同，建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素可以分為招標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素和投標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素一定程度上阻礙著建筑工程招投標(biāo)工作的有效展開。因此為了有效防范和規(guī)避建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，招投標(biāo)雙方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)合同的管理、報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的重視以及內(nèi)部監(jiān)管的力度。

關(guān)鍵詞：建筑工程;招投標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，近些年以來我國建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，并且開始邁進(jìn)了新的發(fā)展階段。但是在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，由于受到經(jīng)濟(jì)政策、市場環(huán)境、內(nèi)部決策等不同因素的影響，往往會(huì)出現(xiàn)各種各樣的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)問題，阻礙了建筑企業(yè)的健康發(fā)展。因此在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，有必要加大風(fēng)險(xiǎn)管理工作的力度，不斷探索和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的最佳路徑，從而為建筑工程招投標(biāo)工作的有序展開奠定良好基礎(chǔ)。

一、建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)意義

風(fēng)險(xiǎn)管理是運(yùn)用科學(xué)合理的方式方法，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并做出及時(shí)規(guī)避的管理過程。在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于提升招投標(biāo)管理工作的科學(xué)性和提升建筑公司的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)于建筑企業(yè)的健康發(fā)展和招投標(biāo)工作的有序開展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

（一）提升招投標(biāo)管理工作的科學(xué)性。從本質(zhì)上而言，建筑工程的招投標(biāo)管理工作就是利用合理有效的方式方法，對(duì)招投標(biāo)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)管理的過程。但是在實(shí)際的招投標(biāo)管理環(huán)節(jié)中，由于工程項(xiàng)目的施工內(nèi)容較為復(fù)雜、項(xiàng)目規(guī)模較為龐大，往往會(huì)受到不同風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，致使建筑企業(yè)在招投標(biāo)管理工作中出現(xiàn)各種決策失誤或方向上的錯(cuò)誤，加大了招投標(biāo)管理工作的難度。而招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理一方面可以幫助決策者最大限度地預(yù)測和控制潛在未知風(fēng)險(xiǎn)，合理控制各種風(fēng)險(xiǎn)因素，提升招投標(biāo)管理工作的科學(xué)性。另一方面也可以為招投標(biāo)管理工作提供良好系統(tǒng)的管理模式支持，促進(jìn)各職能部門的管理效率，提升招投標(biāo)管理工作的效率性。因此如果想要促進(jìn)建筑工程的順利實(shí)施，保證招投標(biāo)管理工作的有效展開，就必須重視并加強(qiáng)建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）提升建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。隨著建筑企業(yè)之間在招投標(biāo)競爭上愈加明顯與激烈，各種風(fēng)險(xiǎn)因素不斷產(chǎn)生，這在一定程度上限制了建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展。而建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、識(shí)別、評(píng)估并及時(shí)有效規(guī)避的管理過程，最大限度地降低潛在風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)損失，實(shí)現(xiàn)工程資源的最佳配置與分配，從而最大化地提升建筑企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。一方面，建筑企業(yè)的工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理可以為項(xiàng)目管理提供出最優(yōu)安全控制方式和風(fēng)險(xiǎn)控制方式，對(duì)工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)合理的調(diào)控，從而最大限度地規(guī)避或防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，有利于結(jié)合招投標(biāo)環(huán)節(jié)的實(shí)際情況，對(duì)工程資源和各類費(fèi)用進(jìn)行合理嚴(yán)格的控制分配，從而順利實(shí)現(xiàn)工程資源的最佳配置和項(xiàng)目總體目標(biāo)，最大化提升經(jīng)濟(jì)效益。

二、建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以根據(jù)角度的不同分為不同類型的風(fēng)險(xiǎn)因素。但是如果從主體角色分析，建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素可以歸納總結(jié)為招標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素和投標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素嚴(yán)重阻礙了建筑工程招投標(biāo)工作的有效展開。

（一）招標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素。建筑工程招投標(biāo)活動(dòng)的主體是招標(biāo)人與投標(biāo)人，但是在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)因素往往是從招標(biāo)人角度體現(xiàn)的。從招標(biāo)人角度分析建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要表現(xiàn)在項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)以及招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)兩方面。首先從建筑工程項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)因素分析，一方面體現(xiàn)于外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素，其中包括經(jīng)濟(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等具有不可抗力的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如地震、泥石流以及臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害的發(fā)生，很有可能致使工程項(xiàng)目無法推進(jìn)。另一方面也體現(xiàn)于項(xiàng)目內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，如工程項(xiàng)目的投標(biāo)人的信用系數(shù)、后續(xù)建設(shè)活動(dòng)等。其次從招標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)因素分析，一方面體現(xiàn)于招標(biāo)方式的選擇風(fēng)險(xiǎn)，比如招標(biāo)人選擇公開招標(biāo)，很有可能面臨耗時(shí)周期長等現(xiàn)實(shí)情況。另一方面也體現(xiàn)承包方式的選擇風(fēng)險(xiǎn)，假使招標(biāo)人選擇總價(jià)包干的承包方式，很有可能會(huì)面臨工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)發(fā)生變更等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）投標(biāo)人角度的風(fēng)險(xiǎn)因素。投標(biāo)人是建筑工程實(shí)施的主要承擔(dān)方，是為招標(biāo)人提供產(chǎn)品或服務(wù)的供給者。從投標(biāo)人角度分析建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以分為施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)以及招標(biāo)合同風(fēng)險(xiǎn)。首先，從施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析，施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目進(jìn)行兩個(gè)階段，無論是在哪一個(gè)時(shí)期階段出現(xiàn)技術(shù)方案問題，都會(huì)對(duì)投標(biāo)人產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)影響。比如在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，假使在工程項(xiàng)目勘察過程中出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或個(gè)人失職，這將會(huì)嚴(yán)重影響投標(biāo)人的施工進(jìn)度安排和項(xiàng)目完成時(shí)間。其次，從報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素分析，在實(shí)際的招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人往往會(huì)提供大量的建筑報(bào)價(jià)，其中包括工程總報(bào)價(jià)、建筑材料報(bào)價(jià)、不平衡報(bào)價(jià)等內(nèi)容。一方面，部分投標(biāo)人為了中標(biāo)會(huì)故意虛報(bào)工程項(xiàng)目報(bào)價(jià)，另一方面，部分投標(biāo)人也存在高估冒算的現(xiàn)象，致使投標(biāo)人在報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差。最后，招標(biāo)合同風(fēng)險(xiǎn)，假使招標(biāo)合同文件出現(xiàn)不完整或片面的情況，容易致使招投標(biāo)雙方權(quán)利和義務(wù)的不平等。

三、建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施

為了有效防范和規(guī)避建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)合同的管理、加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的重視以及加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部監(jiān)管的力度，以此創(chuàng)建規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，確保建筑工程項(xiàng)目各階段工作的有效展開。

（一）加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)合同的管理。建筑工程招投標(biāo)的開展和結(jié)果都要以合同形式來體現(xiàn)，而建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)也往往是合同風(fēng)險(xiǎn)，如果招投標(biāo)合同出現(xiàn)明顯的疏忽或者條款模糊，將會(huì)給招投標(biāo)雙方帶來許多不可預(yù)料和不必要的未知風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)于招投標(biāo)雙方而言，加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)合同的有效管理，有利于降低因?yàn)檎型稑?biāo)合同引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)或糾紛。一方面招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)規(guī)范招標(biāo)文件的條款內(nèi)容，明確界定招標(biāo)合同的條款范圍，保證招標(biāo)合同跟招標(biāo)文件一致。比如對(duì)招標(biāo)合同中涉及的附加條款、重要條款做出明確約定，以此防止中標(biāo)人私自將工程項(xiàng)目分包轉(zhuǎn)包，避免出現(xiàn)投標(biāo)人誤讀的情況。另一方面投標(biāo)人要加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件的正確解讀和理解掌握，對(duì)招標(biāo)文件及招標(biāo)合同中規(guī)定的建筑要求和合同條款做出正確解讀。同時(shí)招投標(biāo)雙方也要學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)方面的法律準(zhǔn)則，以此來規(guī)范和約束雙方的行為，減少建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的重視。招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)在整個(gè)建筑工程招投標(biāo)過程中占據(jù)重要地位，是合理控制招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)期。因此為了減少和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，有必要加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)的重視。在實(shí)際的招投標(biāo)過程中，招投標(biāo)報(bào)價(jià)往往會(huì)受到市場行情以及自身經(jīng)營狀況兩方面的影響，容易使招投標(biāo)雙方報(bào)價(jià)出現(xiàn)一定程度上的不科學(xué)和相對(duì)差異。招投標(biāo)雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場環(huán)境和項(xiàng)目具體狀況，制定出合理的招投標(biāo)報(bào)價(jià)，以此預(yù)防報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題。比如投標(biāo)方應(yīng)當(dāng)緊密結(jié)合工程量清單，并在預(yù)估建筑工程的總投入和利潤結(jié)果后，開展具體的報(bào)價(jià)工作。招投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)也應(yīng)當(dāng)采取合理的方式，比如采取最低評(píng)標(biāo)價(jià)法，盡可能降低高估報(bào)價(jià)的造成風(fēng)險(xiǎn)問題。

（三）加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部監(jiān)管的力度。由于在具體的招投標(biāo)環(huán)節(jié)中缺乏有效的監(jiān)管制度，從而致使部分工程項(xiàng)目逃避招標(biāo)、部分中標(biāo)企業(yè)外包轉(zhuǎn)包等不良現(xiàn)象層出不窮，因此應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)招投標(biāo)雙方的內(nèi)部監(jiān)管力度。對(duì)于招標(biāo)人而言，一方面在開展評(píng)標(biāo)的過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，并始終堅(jiān)持公開、公正、公平的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。比如聘請(qǐng)第三方評(píng)價(jià)專家參與到評(píng)標(biāo)過程中，運(yùn)用綜合評(píng)標(biāo)法對(duì)投標(biāo)人的信用系數(shù)、施工質(zhì)量等多方面內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)定，以此挑選出最優(yōu)最合適的中標(biāo)企業(yè)，防止出現(xiàn)徇私舞弊的現(xiàn)象發(fā)生。另一方面在開展競標(biāo)的過程中，應(yīng)加強(qiáng)自律和公平競爭意識(shí)，堅(jiān)決反對(duì)和抵制任何形式上的不正當(dāng)競爭。此外，招投標(biāo)雙方也應(yīng)對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估歸納，并建立工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度，以此為減少招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)帶來的經(jīng)濟(jì)損失。

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)管理是建筑企業(yè)在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中不可缺少的管理過程，直接影響著建筑企業(yè)的市場競爭力和未來發(fā)展，對(duì)于建筑工程項(xiàng)目的順利實(shí)施具有重要意義。因此在招投標(biāo)環(huán)節(jié)中，招投標(biāo)雙方應(yīng)當(dāng)重視并加強(qiáng)建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)招投標(biāo)工作中潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)測和科學(xué)分析，并制定出完善有效的解決防范方案。

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