我國城鄉(xiāng)資源配置及要素流動(dòng)的文獻(xiàn)綜述

李小穎

在人類發(fā)展的過程中，城市和鄉(xiāng)村作為兩大承載的主體，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷進(jìn)步，形態(tài)、關(guān)系也在發(fā)生著不斷的變化。伴隨著生產(chǎn)力的提高，城市從鄉(xiāng)村中剝離出來，形成兩種發(fā)展模式。工業(yè)革命之后，機(jī)器大生產(chǎn)代替手工業(yè)，生產(chǎn)力水平顯著提升，城市化進(jìn)程也逐步加快，城鄉(xiāng)發(fā)展差距隨著城市發(fā)展速度的加快不斷拉大。新中國成立后，為了擺脫當(dāng)時(shí)貧困的局面，國家實(shí)行農(nóng)村支持城市發(fā)展、農(nóng)業(yè)支持工業(yè)發(fā)展的政策措施，通過實(shí)施工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差的價(jià)格策略以及城鄉(xiāng)戶籍制度，限制農(nóng)村、農(nóng)業(yè)發(fā)展，限制了城鄉(xiāng)之間要素流動(dòng)，集中一切精力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。改革開放以后，建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制等一系列政策的實(shí)行，城鄉(xiāng)之間要素流動(dòng)限制放開，城鄉(xiāng)差距也逐漸縮小。

城鄉(xiāng)資源配置。國外較早涉及城鄉(xiāng)資源要素配置與城鄉(xiāng)一體化研究的是庫茲涅茨（1955），他在繼承劉易斯農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)業(yè)部門二元結(jié)構(gòu)假設(shè)前提下，提出了反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入差距的庫茨涅茨曲線（Kuznets Curve，也稱倒U曲線），并將此運(yùn)用于分析城鄉(xiāng)發(fā)展差異與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，認(rèn)為城鄉(xiāng)資源配置從隔離不均到流通均衡是出現(xiàn)倒U曲線的原因。之后，哈里斯和托達(dá)羅（1970）提出了反映農(nóng)村勞動(dòng)力向城市遷移決策和就業(yè)概率的勞動(dòng)力流動(dòng)行為模型（即著名的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力遷徙模型），探討了人力資本流動(dòng)與城鄉(xiāng)差距的關(guān)聯(lián)性。Fan和Stark（2008）通過建構(gòu)城鄉(xiāng)一體化、人均收入和集聚經(jīng)濟(jì)的一般均衡模型，證實(shí)發(fā)展中國家勞動(dòng)力無限制地從農(nóng)村向城市遷移降低了農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的平均收入。

常野（2005）從此要素流動(dòng)和城鄉(xiāng)一體化的角度總結(jié)兩者的理論演進(jìn)。古典時(shí)期，由于工業(yè)革命的蓬勃發(fā)展，城鄉(xiāng)關(guān)系從鄉(xiāng)村孕育城市轉(zhuǎn)變?yōu)槌青l(xiāng)分離，要素分布從原來的均衡分布轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)村要素單向流向城市。亞當(dāng)·斯密在其《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中闡述了有關(guān)要素流動(dòng)的絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)思想。要素流動(dòng)就是具有絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)吸引了相關(guān)的生產(chǎn)要素流入，從而形成了不同地區(qū)的專業(yè)化分工形態(tài)。馬克思的要素流動(dòng)思想主要反映在對(duì)要素價(jià)值論的批判上，他認(rèn)為要素流動(dòng)特別是勞動(dòng)力的流動(dòng)，是決定了不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的關(guān)鍵。新古典時(shí)期關(guān)于要素流動(dòng)和城鄉(xiāng)一體化的理論主要包括赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論、霍華德的田園城市理論、沙里寧有機(jī)疏散理論。素稟賦理論以要素區(qū)域內(nèi)部的完全可流動(dòng)性與跨區(qū)域的不可流動(dòng)性為假設(shè)前提，建立了兩個(gè)國家（地區(qū)）在兩種要素的分布下生產(chǎn)兩種商品的國際貿(mào)易一般均衡模型，用來分析國際貿(mào)易和要素流動(dòng)。后面兩者都是基于城市病的出現(xiàn)，急迫需要一種新的理論解釋現(xiàn)實(shí)、引導(dǎo)城鄉(xiāng)關(guān)系發(fā)展而出現(xiàn)的。二十世紀(jì)中期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，同時(shí)興起了增長(zhǎng)極理論和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論指導(dǎo)當(dāng)時(shí)失衡的城鄉(xiāng)關(guān)系。針對(duì)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的的研究，謝培秀和戴培昆（2009）總結(jié)了東部和中西部地區(qū)的城鄉(xiāng)二元發(fā)展模式。（1）東部發(fā)達(dá)地區(qū)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模式。華西村的農(nóng)村工業(yè)化、城市化道路：走發(fā)展村辦集體經(jīng)濟(jì)，走就地轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，實(shí)施農(nóng)村工業(yè)化及建設(shè)小城鎮(zhèn)的發(fā)展之路。江陰市的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模式：縣（市）域中心城區(qū)呈現(xiàn)同心圓式擴(kuò)張，主干道路沿線呈現(xiàn)出網(wǎng)格式軸向發(fā)展，重點(diǎn)建制鎮(zhèn)、行政村附近呈現(xiàn)出跳躍式、點(diǎn)片狀城市化社區(qū)崛起，形成一種城市建成區(qū)、城市社區(qū)與農(nóng)村、農(nóng)田相間的格局，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的藍(lán)圖已初步顯現(xiàn)。（2）中西部地區(qū)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換模式。一是參與本區(qū)域大中城市的“政府造城”運(yùn)動(dòng)，二是參與東部發(fā)達(dá)地區(qū)的“政府造城”和“農(nóng)民造城”運(yùn)動(dòng)。但是產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移紅利全部計(jì)入流入?yún)^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益，對(duì)農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有貢獻(xiàn)。

楊曉娜和曾菊新（2004）指出，城鄉(xiāng)要素已由城市流向鄉(xiāng)村或由鄉(xiāng)村流向城市的單向流動(dòng)發(fā)展成為城鄉(xiāng)之間各種要素網(wǎng)絡(luò)化的雙向互動(dòng)，對(duì)區(qū)域城市化的發(fā)展發(fā)揮著極其重要的作用。張國獻(xiàn)（2012）更深層次的探尋了影響城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向自由流動(dòng)的歷史根源、社會(huì)問題和體制因素，并有針對(duì)性地構(gòu)建了促進(jìn)我國城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素雙向自由流動(dòng)的動(dòng)力機(jī)制。

匡遠(yuǎn)配（2013）借鑒前人的研究，將城鄉(xiāng)關(guān)系時(shí)空演化分為四個(gè)階段： 要素凝滯期（1949—1978年）、要素內(nèi)循環(huán)期（1979—1991年）、要素凈輸出期（1992—2002年）和要素相互流動(dòng)期（2003—2009年）。

農(nóng)村要素凝滯（要素隔離）期： 1949—1978年。要素流動(dòng)不足，1978年以前，我國配置資源的方式是以計(jì)劃手段為核心機(jī)制，排斥通過建立要素市場(chǎng)進(jìn)行要素的配置和使用，幾乎所有的要素都處于一種低水平的“流動(dòng)性均衡”，要素流動(dòng)受到嚴(yán)格的限制。這樣的配置手段導(dǎo)致城鄉(xiāng)之間要素資源分配往往缺乏效率和公平性。

要素內(nèi)循環(huán)期：1979—1991年。這個(gè)時(shí)期的特征就是要素城鄉(xiāng)二元性和要素分別在城市和農(nóng)村內(nèi)部流動(dòng)并存。1978年之后雖然存在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)體制，此時(shí)的城市對(duì)要素需求量比農(nóng)村大，市場(chǎng)化程度要比農(nóng)村發(fā)達(dá)，但是要素流動(dòng)比上一個(gè)時(shí)期有了改善。農(nóng)村居民多以“離土不離鄉(xiāng)”的形式，或者以兼業(yè)的形式“鐘擺式”的在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)，通過這種方式參與工業(yè)生產(chǎn)。1989—1991年，國家實(shí)施治理整頓，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“急剎車”式管理，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展受到了很大沖擊，因此吸納勞動(dòng)力數(shù)量急劇減少，導(dǎo)致要素流動(dòng)速度減弱。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素單向流動(dòng)的要素凈流出期：1992—2002年。這個(gè)時(shí)期阻礙城鄉(xiāng)要素流動(dòng)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐漸被打破，要素按照市場(chǎng)機(jī)制的作用流動(dòng)。在一個(gè)農(nóng)業(yè)人口眾多的國家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化發(fā)展，需要大量的農(nóng)村要素進(jìn)行非農(nóng)化的轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，這個(gè)時(shí)期城鎮(zhèn)企業(yè)處于二次創(chuàng)業(yè)階段，吸納農(nóng)村勞動(dòng)力的數(shù)量有限，農(nóng)村要素處于單向流動(dòng)或者凈流出的狀態(tài)。

要素相互流動(dòng)期：2003年以來。2003年以來，我國城鄉(xiāng)之間的聯(lián)系日益加強(qiáng)，在發(fā)展的基礎(chǔ)上，形成了新的產(chǎn)業(yè)與功能結(jié)構(gòu)的分工與重組，要素流動(dòng)從原來的農(nóng)村單向流向城市轉(zhuǎn)變?yōu)槌青l(xiāng)要素雙向互動(dòng)，促進(jìn)了城鄉(xiāng)之間資源的優(yōu)化配置，更使得城鄉(xiāng)之間關(guān)系更加復(fù)雜。

研究資源配置（要素流動(dòng)）的方法。在研究城鄉(xiāng)要素流動(dòng)的問題上，很多學(xué)者都采用建立模型的方法，進(jìn)行回歸和檢驗(yàn)，來確定納入的解釋變量中具有的正負(fù)影響效應(yīng)。張傳勇（2011）從城鄉(xiāng)一體化的角度研究要素流動(dòng)，模型假設(shè)農(nóng)村和城市兩個(gè)主體，資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素，在理論分析部分得出要素流動(dòng)量越大，帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就越大。劉明輝和盧飛（2018）利用省級(jí)數(shù)據(jù)，建立城鄉(xiāng)要素錯(cuò)配指標(biāo)與城鄉(xiāng)融合發(fā)展水平指標(biāo)，通過建立城鄉(xiāng)融合發(fā)展模型進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)于遺漏變量主要采取重要的控制變量，對(duì)于變量的雙向因果關(guān)系則需要選取工具變量的思路進(jìn)行處理，根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果選取更好的估計(jì)方法。模型估計(jì)的結(jié)論是農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)部門的生產(chǎn)要素錯(cuò)配對(duì)城鄉(xiāng)融合發(fā)展分別呈現(xiàn)正效應(yīng)、負(fù)效應(yīng)，因此，城鄉(xiāng)融合發(fā)展要改善農(nóng)業(yè)部門資源要素的配置。王頌吉和白永秀（2013）在二元對(duì)比系數(shù)與農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)要素錯(cuò)配系數(shù)反相關(guān)，與非農(nóng)部門生產(chǎn)要素錯(cuò)配系數(shù)正相關(guān)的理論假說基礎(chǔ)上，分析了我國1978-2011年各省二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。利用生產(chǎn)要素錯(cuò)配系數(shù)、二元對(duì)比系數(shù)以及其他解釋變量構(gòu)建模型，進(jìn)行靜態(tài)面板模型估計(jì)?？镞h(yuǎn)配（2013）在對(duì)要素流動(dòng)如何引起收入差距進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，建立收入差距與要素收入流之間的模型，采用增廣的迪基—富勒檢驗(yàn)（ Dickey-Fuller） 的 ADF 單位根檢驗(yàn)（ Unit Root Test） 來分別對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，進(jìn)一步通過協(xié)整檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，被解釋變量城鄉(xiāng)收入差距與解釋變量（勞動(dòng)動(dòng)力流出、資金流出、土地非農(nóng)化率和市場(chǎng)化程度）之間存在協(xié)整關(guān)系，由此可以進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果得出：資金凈流出和土地凈流出對(duì)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的影響比較大，而且具有長(zhǎng)期增效效應(yīng)。勞動(dòng)力流動(dòng)不是城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要原因，反而是結(jié)果，因?yàn)槭Ｓ鄤趧?dòng)力的流動(dòng)有利于增加農(nóng)民收入。市場(chǎng)化程度是城鄉(xiāng)收入差距形成的原因。通過Granger 因果關(guān)系檢驗(yàn)也能得到類似的結(jié)論。

促進(jìn)資源配置、要素流動(dòng)的措施。不同的學(xué)者根據(jù)不同的研究角度和方法，提出相應(yīng)的促進(jìn)要素流動(dòng)的措施你。蔡昉（2005）從戶籍制度的角度提出，戶籍制度改革不僅僅是取消人口流動(dòng)的限制和戶籍登記辦法，更重要的是創(chuàng)造勞動(dòng)力自由流動(dòng)的制度環(huán)境，以均衡勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)的推力與拉力。在我國超強(qiáng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的前提下，曾海兵（2007）總結(jié)了我國資本、技術(shù)、人力、自然資源和產(chǎn)品的流動(dòng)現(xiàn)狀，并結(jié)合流動(dòng)現(xiàn)狀提出促進(jìn)要素流動(dòng)的手段?？梢酝ㄟ^鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)促進(jìn)城鎮(zhèn)化最后實(shí)現(xiàn)城市工業(yè)發(fā)展的城市化建設(shè)道路，緩解城市人口過度擁擠的狀況，同時(shí)利用集聚效應(yīng)促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)發(fā)展。以制度改革創(chuàng)新為發(fā)展動(dòng)力，以農(nóng)村金融體制、土地制度以及戶籍制度三方面為突破點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，形成要素有序流動(dòng)的市場(chǎng)。張泓（2007）、趙彩云（2008）等學(xué)者指出，只有健全市場(chǎng)配置城鄉(xiāng)要素的機(jī)制，促進(jìn)城鄉(xiāng)之間的要素合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，才可能實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化目標(biāo)。謝培秀和戴培昆（2009）從中央政府統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展的制度和政策變革角度來講，應(yīng)當(dāng)改革制約發(fā)達(dá)地區(qū)資本要素向欠發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)的障礙，同時(shí)利用“看得見的手”加強(qiáng)西部財(cái)政支付的轉(zhuǎn)移力度。同時(shí)，陳新（2011）在討論資源要素配置的問題時(shí)提出，資源要素在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下會(huì)向收益高的領(lǐng)域流動(dòng)配置，由此導(dǎo)致的農(nóng)村資源要素總體單向流出并且在流出過程中并沒有體現(xiàn)資源要素的真正價(jià)值。因此需要政府強(qiáng)化“看得見的手”的調(diào)控作用，建立資源要素配置的承接平臺(tái)，暢通資源要素的流動(dòng)路徑，引導(dǎo)更多緊缺要素流向農(nóng)村，讓農(nóng)村在要素流出的情況下能夠?qū)崿F(xiàn)更大的價(jià)值。王頌吉、白永秀（2013）提出加快土地有序流轉(zhuǎn)，調(diào)整中央對(duì)地方政府的政績(jī)考核體系，消除地方政府對(duì)生產(chǎn)要素交易活動(dòng)的不合理干預(yù)來促進(jìn)要素流轉(zhuǎn)。王亞紅（2013）以河南省為例實(shí)證分析，認(rèn)為河南省勞動(dòng)力要素在鄉(xiāng)村與城鎮(zhèn)間的配置上仍有很大優(yōu)化空間，通過農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力資源的配置優(yōu)化是必然選擇。劉明輝和盧飛（2018）認(rèn)為城鄉(xiāng)要素流動(dòng)受限的根源在于城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)改革滯后，而郭素芳（2018）認(rèn)為制約要素在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)的因素主要包括四個(gè)方面，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不順暢、城市資本向農(nóng)村流動(dòng)受阻以及土地制度改革滯后等制度、政策的逆向安排，市場(chǎng)機(jī)制不健全、要素市場(chǎng)發(fā)育不夠，城鄉(xiāng)公共資源分配不公平，以及農(nóng)村缺乏吸引城市要素進(jìn)入的良好環(huán)境，因此需要從這四方面著手，通過建立利益聯(lián)結(jié)共享機(jī)制、市場(chǎng)主導(dǎo)政府引導(dǎo)的互補(bǔ)機(jī)制、政策組合效應(yīng)的協(xié)調(diào)配套機(jī)制還有鄉(xiāng)村內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力機(jī)制等機(jī)制的建立促進(jìn)要素流動(dòng)。

鄉(xiāng)村振興是2017年十九大提出的新時(shí)代的重大戰(zhàn)略決策。改革開放初期，中央關(guān)于改革經(jīng)濟(jì)管理體制要打破城鄉(xiāng)分割、擴(kuò)大城鄉(xiāng)交往、建立新型的城鄉(xiāng)關(guān)系、促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)共同繁榮的方針，初步形成了城鄉(xiāng)多種要素交流的市場(chǎng)。在我國快速工業(yè)化和城鎮(zhèn)化階段，出現(xiàn)了農(nóng)村勞動(dòng)力大量向城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的空間轉(zhuǎn)移，既導(dǎo)致了農(nóng)民增加就業(yè)和收入，也使農(nóng)村出現(xiàn)了空心化、老齡化等衰落現(xiàn)象。為此十九大提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，并提出建立城鄉(xiāng)融合發(fā)展機(jī)制和政策體系的要求，以求扭轉(zhuǎn)鄉(xiāng)村資源不斷單向流向城市的局面，形成城鄉(xiāng)要素雙向流動(dòng)的新格局。尤其是在提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略以后，習(xí)總書記指出，城鎮(zhèn)化、逆城鎮(zhèn)化兩個(gè)方面都要致力推動(dòng)，要相得益彰、相輔相成。張強(qiáng)（2018）指出，逆城鎮(zhèn)化的本質(zhì)是城市要素進(jìn)入鄉(xiāng)村地區(qū)，逆城鎮(zhèn)化的根本作用是通過發(fā)達(dá)的中心城市各種要素的外向擴(kuò)散，最終縮小區(qū)域發(fā)展差距、走向均衡。因此，對(duì)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下如何促進(jìn)城鄉(xiāng)融合、如何促進(jìn)城市發(fā)展要素進(jìn)入農(nóng)村地區(qū)，是一個(gè)新時(shí)代實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要題目。

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