獨(dú)值音系元素的理論溯源與優(yōu)勢(shì)

周麗　胡偉

摘要：本文追溯了現(xiàn)代音系學(xué)關(guān)于音系原子單位的最初觀點(diǎn)及其背后的思考，簡(jiǎn)述了從最早的區(qū)別性特征到SPE特征、幾何中的特征，再到音系元素的過程。本文整合了元素理論與量子理論和發(fā)音音系學(xué)，解釋了為何元素是融合了感知與發(fā)音的最佳音系原子，是心智與物質(zhì)的最佳中介。

關(guān)鍵詞：音系原子單位

語(yǔ)言學(xué)研究，包括語(yǔ)音學(xué)研究最基本的特點(diǎn)是，言語(yǔ)或語(yǔ)音作為物理上的連續(xù)統(tǒng)，可以分析為一些具有固定屬性的單位。其次，語(yǔ)言學(xué)家在觀察自然語(yǔ)言時(shí)發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)音系過程都涉及自然類，即一類或一組語(yǔ)音。定義自然類及其與基本語(yǔ)言單位的聯(lián)系，是語(yǔ)言學(xué)的任務(wù)。這些語(yǔ)言學(xué)或音系學(xué)基本單位是理論實(shí)體，它們與物理上連續(xù)的言語(yǔ)的對(duì)應(yīng)關(guān)系構(gòu)成語(yǔ)音學(xué)-音系學(xué)交互研究的核心課題與爭(zhēng)論。

有哪些音系學(xué)單位？最小的音系學(xué)單位是什么？這是結(jié)構(gòu)主義到生成語(yǔ)法早期最關(guān)心的問題。盡管對(duì)這些問題的回答各不相同，形成爭(zhēng)論，但至少有幾點(diǎn)是沒有什么爭(zhēng)議的，那就是，既然語(yǔ)言學(xué)沿用硬科學(xué)的自然主義方法論，那言語(yǔ)必須被分解為盡可能小單位。尋找和定義這些原子單位是語(yǔ)言學(xué)研究的目標(biāo)。概況而言，原子性音系單位經(jīng)歷了音位、區(qū)別性特征、特征矩陣、特征幾何、獨(dú)值特征、元素幾個(gè)階段。

一、最初的音系原子單位

Trubetzkoy提出原子音系單位為音位，這是他受喀山學(xué)派影響的體現(xiàn)。在堪稱現(xiàn)代音系學(xué)宣言的《音系學(xué)原理》（Trubetzkoy 1939）的第一章，他就定義音系學(xué)為關(guān)于語(yǔ)音的區(qū)別性對(duì)立的科學(xué)，區(qū)別性的音系單位為音位。但該書也表達(dá)了區(qū)別性特征的概念，Trubetzkoy說，要構(gòu)建特定語(yǔ)言的完整音位系統(tǒng)就要確定每個(gè)音位的音位內(nèi)容;而音位內(nèi)容一個(gè)音位所具備的全部的區(qū)別性音系特征，區(qū)別性特征是語(yǔ)言中構(gòu)成區(qū)別性對(duì)立關(guān)系的語(yǔ)音特征，是構(gòu)成不同類型音系對(duì)立的具體維度。這些區(qū)別性特征為這個(gè)音位的所有變體所共有，可以把該音位跟同一語(yǔ)言中所有其他音位，尤其是跟該音位關(guān)聯(lián)密切的那些音位區(qū)分開。即是說，區(qū)別性特征重復(fù)出現(xiàn)在同一個(gè)系統(tǒng)中成對(duì)的音位中。

Trubetzkoy提出的三大對(duì)立之首即為有無(wú)對(duì)立（private opposition）。當(dāng)一個(gè)對(duì)立成分以某個(gè)標(biāo)記的出現(xiàn)為特征，另一個(gè)對(duì)立成分以該標(biāo)記的缺失為特征時(shí)，便構(gòu)成有無(wú)對(duì)立，如“圓唇的”/“非圓唇的”。以特定標(biāo)記的出現(xiàn)為特征的對(duì)立成分稱作“有標(biāo)記的（marked）”，以其缺失為特征的稱作“無(wú)標(biāo)記的”。有無(wú)對(duì)立后來被獨(dú)值理論發(fā)揚(yáng)光大。

Jakobson令Trubetzkoy的區(qū)別性特征概念豐滿、精確。雅氏的“區(qū)別性特征”理論，在諸多方面相當(dāng)于特氏的區(qū)別性對(duì)立關(guān)系理論。最大不同是，Jakobson（1939） 將被Trubetzkoy視為音位描寫維度的區(qū)別性特征定格為最小音系單位。

隨后Jakobson et al.（1952）總結(jié)出12 項(xiàng)偶值（正、負(fù)值）的特征，這12個(gè)特征是從聲學(xué)即感知角度來定義的。在Jakobson看來，語(yǔ)音信息是聽說者共享的交際經(jīng)驗(yàn)，從感知角度定義特征無(wú)可厚非。至于Jakobson為何要堅(jiān)持偶值性，在當(dāng)時(shí)有三大誘因。 第一，神經(jīng)學(xué)的發(fā)展顯示，人類神經(jīng)遵循開關(guān)模式，不是被激活就是被抑制。第二， Jakobson本人當(dāng)時(shí)受未來主義詩(shī)歌的音美學(xué)（phonesthetics）的影響很深。未來主義音美學(xué)旨在尋找一種自身無(wú)意義但能改變意義的聲音單位，在Jakobson看來，這種單位一開始是音位，最終定為特征，特征通過正負(fù)值的轉(zhuǎn)變改變意義，這兩點(diǎn)使Jakobson體系杜絕了獨(dú)值對(duì)立和多值對(duì)立的可能。第三，現(xiàn)代信息論問世并很快開始用于語(yǔ)言符號(hào)的構(gòu)建和解構(gòu);偶分特征更便于信息計(jì)算，而特征的不充分賦值又保證了語(yǔ)言結(jié)構(gòu)描寫的最簡(jiǎn)化。這些顯然是SPE的特征矩陣表達(dá)式的靈感來源。SPE否決了音位，音系對(duì)立和過程的表述任務(wù)全交給特征。特征矩陣片段的特征值改變，令自然語(yǔ)言現(xiàn)象向計(jì)算機(jī)語(yǔ)言轉(zhuǎn)譯成為可能。

二、生成音系學(xué)中的音系特征

生成音系學(xué)問世于Chomsky & Halle（1968）的《英語(yǔ)語(yǔ)音格局》（SPE）。SPE是一套基于特征的系統(tǒng)，規(guī)則通過改寫特征來表達(dá)。一般認(rèn)為，SPE特征系統(tǒng)是對(duì)Jakobson特征系統(tǒng)的繼承。SPE特征矩陣中，所有音段特征都是偶值的。后來到了的表征（幾何）理論階段，有些特征（如[濁音性]、[鼻音性]）更宜處理為獨(dú)值的觀點(diǎn)才慢慢被接收。其次，SPE特征基本都是從發(fā)音角度定義。所以SPE體系對(duì)Jakobson體系也是有背離的。

但后世生成音系特征理論在評(píng)估與揚(yáng)棄Jakobson的體系時(shí)，忽視了最重要的三點(diǎn)。其一，Jakobson提出的元音的特征和輔音的特征，包括兩者間的滑音的特征，沒有本質(zhì)區(qū)別;其二，Jakobson其實(shí)力圖同時(shí)從聲學(xué)、發(fā)音來定義特征，只是發(fā)音與聲學(xué)間缺乏一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，才被迫選擇聲學(xué)感知視角，否則他不會(huì)看重特征偶值性與神經(jīng)元開關(guān)模式的聯(lián)系;其三，Jakobson的特征體系非常簡(jiǎn)潔，Trubetzkoy的約40個(gè)特征被縮減到12個(gè)。這三條重要的特點(diǎn)被后世音系學(xué)各派集體忽視了。盡管管轄音系學(xué)（GP）等獨(dú)值理論和Clements &Hume（1995）等偶值理論也提出元輔音特征同質(zhì)觀點(diǎn)，前者還不停標(biāo)榜其理論的經(jīng)濟(jì)性，但相關(guān)文獻(xiàn)很少參照J(rèn)akobson。尤其是Jakobson對(duì)發(fā)音和聲學(xué)的兼顧，被學(xué)界長(zhǎng)期誤解為感知決定特征論。從Jakobson到元素理論，音系學(xué)走了漫長(zhǎng)的迂回，才回到音系原子單位必須既不偏向發(fā)音也不偏向感知的結(jié)論。

SPE的偶值特征理論被大部分后SPE的特征理論批判性繼承。繼承的自然是偶值特征，批判或叛逆則主要源自兩點(diǎn)。其一，從理論經(jīng)濟(jì)性角度講，SPE相對(duì)Jakobson是一種 “倒退”。更麻煩的是大量的偶值特征如沒有組合約束，會(huì)導(dǎo)致音系過度能產(chǎn)，即音系會(huì)預(yù)測(cè)出不少不存在的表征與過程。其二，非線性音系學(xué)崛起，傳統(tǒng)的超音段特征須與音段特征分離，而音節(jié)、音步等概念被引入生成音系，這些都指向語(yǔ)音結(jié)構(gòu)的非線性：不同的語(yǔ)音特征集合在不同層面上，每一層面都定義一個(gè)自然類。聯(lián)系到SPE發(fā)音定義特征的基本原理，這些層面自然而然代表發(fā)音器官（部位）與方式，它們是特征樹上的中間節(jié)點(diǎn)。發(fā)音部位、方式即內(nèi)部分類則由終端節(jié)點(diǎn)特征來體現(xiàn)。特征幾何很大程度緩解了系統(tǒng)的過度能產(chǎn)性，和規(guī)則的隨意性，它和其它非線性音系理論一道，將表征推到了生成音系的舞臺(tái)中央。獨(dú)值理論，作為表征導(dǎo)向強(qiáng)烈的理論，也是在這個(gè)大背景下問世的。

特征幾何與偶值性的問題

特征幾何發(fā)展的另一結(jié)果是獨(dú)值特征的“回歸”;特征幾何中，位于終端節(jié)點(diǎn)和根節(jié)點(diǎn)之間的中間節(jié)點(diǎn)的特征都是獨(dú)值的（Clements 1985，McCarthy 1988），而GP、依存音系學(xué)（DP）等獨(dú)值理論中獨(dú)值特征（元素）也大致對(duì)應(yīng)這些中間節(jié)點(diǎn)特征。但只要幾何理論不與SPE的特征偶值性決裂，它們與獨(dú)值理論的調(diào)和或相互轉(zhuǎn)譯就絕無(wú)可能。 所以，強(qiáng)調(diào)獨(dú)偶值的對(duì)立不重要，闡釋獨(dú)值的優(yōu)勢(shì)才是關(guān)鍵。我們將從三個(gè)方面闡釋。

獨(dú)值的優(yōu)勢(shì)首先從基于偶值的幾何的劣勢(shì)中體現(xiàn)出來。特征幾何存在很多問題和不足。比如，根節(jié)點(diǎn)包括什么特征？ 為何偏偏中間節(jié)點(diǎn)是獨(dú)值，其特殊性的理?yè)?jù)是什么？[濁音]、[鼻音]可否為獨(dú)值？ [連續(xù)性（continuant）]、[邊音性]、[刺耳性（strident）]的上位節(jié)點(diǎn)是什么？[開口度（Aperture）]是否可以取代[高]和[低]等，一大堆問題未解決。

比如說，關(guān)于[響音性（sonorant）]、[輔音性]、[連續(xù)性]這三個(gè)特征的擺放，生成音系學(xué)提供了至少三套幾何方案。方案一是將它們放在根節(jié)點(diǎn)下（McCarthy 1988）;方案二是[連續(xù)性]在根節(jié)點(diǎn)下但[響音性]和部位特征在喉上節(jié)點(diǎn)之下（Avery & Rice 1989）;方案三是發(fā)音音系學(xué)（AP）的方案：將特征放在為每個(gè)終端節(jié)點(diǎn)標(biāo)注阻塞程度（constriction degree，基本對(duì)等于[continuant]）（Browman & Goldstein 1989）。但Harris & Lindsey（1995）認(rèn)真評(píng)估三個(gè)方案后，認(rèn)為都不能統(tǒng)一解釋音段弱化現(xiàn)象。相反，獨(dú)值元素理論認(rèn)為在主位（head position）的強(qiáng)版音段和在非主位的弱版間的區(qū)分與聲學(xué)特征的豐度（數(shù)量）是直接關(guān)聯(lián)的。獨(dú)值理論都將弱化統(tǒng)一解釋為元素在表征中的解構(gòu)（元素脫落），即配給它的信息量減少（Harris & Lindsey1995）。表征越復(fù)雜，包含元素越多，音段越“強(qiáng)”;表征越簡(jiǎn)單，所含元素越少，音段越弱。而SPE及其后續(xù)特征理論無(wú)法概述這一點(diǎn)，它們錯(cuò)誤地認(rèn)為，強(qiáng)和弱的音段的信息負(fù)載量一樣，背離了信息論。它們認(rèn)為音段表層的強(qiáng)弱之別是因?yàn)榘l(fā)音執(zhí)行中力量或時(shí)間分配不均所致，這往往導(dǎo)向?qū)σ粝祻?qiáng)弱的語(yǔ)音學(xué)或功能解釋。 反倒是獨(dú)值理論更能堅(jiān)持語(yǔ)言內(nèi)部解釋，更契合生成音系學(xué)原理。

第二，既然叫特征幾何，按幾何學(xué)原理，節(jié)點(diǎn)應(yīng)純粹是起組織作用的，本身無(wú)任何語(yǔ)音內(nèi)容，或是有何內(nèi)容也不重要，節(jié)點(diǎn)間的關(guān)系才最重要。但目前的特征幾何理論，節(jié)點(diǎn)都有其內(nèi)在語(yǔ)音實(shí)質(zhì)，代表著相應(yīng)的發(fā)音部位和氣流運(yùn)行方式，比如說[舌冠]、[連續(xù)性]這樣的特征，只是節(jié)點(diǎn)占據(jù)者，是物質(zhì)實(shí)體，負(fù)責(zé)提供所占之節(jié)點(diǎn)的語(yǔ)音或物質(zhì)說明（exponent）。這樣一來，幾何中的特征就背離了Trubetzkoy和Jakobson最初賦予特征的內(nèi)涵與意義：作為最小音系單位，他們應(yīng)是承載音系區(qū)別與對(duì)立的概念，是唯理的、抽象的;特征可以有語(yǔ)音說明，但本身不應(yīng)該是任何實(shí)體的語(yǔ)音說明。由于設(shè)置了特征的擴(kuò)散、脫離等機(jī)制，任何特征幾何中，節(jié)點(diǎn)和特征都不會(huì)合一，它們是不同的實(shí)體，特征居于節(jié)點(diǎn)，因而特征只能是節(jié)點(diǎn)的物質(zhì)或語(yǔ)音說明。再進(jìn)一步推論，作為物質(zhì)實(shí)體的特征是不能充作音系單位的?，F(xiàn)代音系學(xué)自誕生起，便與語(yǔ)音學(xué)有嚴(yán)格的分野。

第三，基于SPE特征的幾何理論太不經(jīng)濟(jì)。特征數(shù)量太多，加上很多是偶值的，自然導(dǎo)致大量的冗余，所以特征幾何走向不完全賦值理論是一種必然。不完全賦值就是為了消除音系表征中的冗余，將冗余信息交給音系-語(yǔ)音接口。不完全賦值的表征不利于詞項(xiàng)的存儲(chǔ)和提取，所以所得的表征的經(jīng)濟(jì)性是以（提取時(shí)的）計(jì)算量增加為代價(jià)的。相比而言，獨(dú)值理論要經(jīng)濟(jì)多了。其元素或粒子的數(shù)量被壓縮在個(gè)位數(shù)。經(jīng)過多年的努力，基本原子的數(shù)量越來越少。目前各獨(dú)值理論統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)是音系只需要六個(gè)元素：I、A、U、？、H、L/N（Backley 2011）。而van der Hulst的激進(jìn)（Radical）CV音系學(xué)認(rèn)為只需要C、V就能表達(dá)某語(yǔ)言的音段庫(kù)藏。RCV音系令獨(dú)值理論在經(jīng)濟(jì)性上做到了極致。

三、獨(dú)值元素的合理性

但要證實(shí)獨(dú)值理論的優(yōu)勢(shì)，光指出偶值理論和特征幾何的不足是不夠的。最重要的是論證偶值特征沒有的獨(dú)值元素的合理性。元素的合理性除了它們數(shù)量（經(jīng)濟(jì)性）優(yōu)勢(shì)外，更重要的兩點(diǎn)是：一、它們是音系這個(gè)心智系統(tǒng)和物質(zhì)世界的“完美”中介，因而具有“雙重性”，既有物質(zhì)基礎(chǔ)又脫離了物質(zhì)束縛的真正的計(jì)算性原子，關(guān)鍵就看如何統(tǒng)一這兩重性質(zhì)。二、它們既是感知對(duì)象（percept）又能充當(dāng)發(fā)音指令，完美兼容感知與發(fā)音;同樣，必須闡明兩者如何兼容。

上述體現(xiàn)獨(dú)值元素合理性的兩點(diǎn)是同一硬幣的兩面。感知對(duì)象以聲學(xué)語(yǔ)音信息為基礎(chǔ)，發(fā)音指令這是大腦指派給發(fā)音器官的心智單元。前面說過，Jakobson之所以選擇聲學(xué)感知來定義特征是因?yàn)槁晫W(xué)印象與發(fā)音指令缺乏一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，而聲學(xué)相對(duì)發(fā)音來說相對(duì)恒定，其實(shí)Jakobson理想中的特征應(yīng)該是中性或兼顧感知、發(fā)音的。但元素被重新定義之前，GP、DP、粒子音系學(xué)（PP）提出的獨(dú)值特征都是從發(fā)音定義的。DP提出的是范疇音姿（categorial gesture）、發(fā)音音姿和啟動(dòng)（initiatory）音姿，GP所謂的元素由SPE偶值特征矩陣構(gòu)成，PP的基本粒子也是與發(fā)音相關(guān)的開口度、腭音性和唇音性粒子。可見，相比獨(dú)偶值之爭(zhēng)，更要緊的是解決好發(fā)音感知兼容問題，并在此基礎(chǔ)上賦予元素全新的內(nèi)涵。

生成音系學(xué)為實(shí)現(xiàn)Jakobson的理想，在聲學(xué)與發(fā)音的對(duì)應(yīng)方面做了很多努力。量子理論就認(rèn)為發(fā)音和聲學(xué)間的非線性關(guān)系使得發(fā)音上的細(xì)微變化引發(fā)感知上的粗粒度反應(yīng)，即感知的范疇化，音系特征就是范疇化的結(jié)果。量子理論雖然堅(jiān)持發(fā)音最終決定特征，但也確認(rèn)特征和聲學(xué)結(jié)構(gòu)間存在恒定的聯(lián)系，即發(fā)音、感知存在嚴(yán)格對(duì)應(yīng)。量子理論可視為Jakobson et al.（1952）觀點(diǎn)的復(fù)活，但同強(qiáng)調(diào)了特征的物理或物質(zhì)基礎(chǔ)，也是對(duì)SPE的發(fā)展。 但盡管有此努力，聲學(xué)與發(fā)音單元間仍缺乏穩(wěn)定的一對(duì)一對(duì)應(yīng)，心智和物質(zhì)間往往呈現(xiàn)多對(duì)多映射。生成音系學(xué)家繼續(xù)尋找別的出路，那就是AP（Browman & Goldstein 1989）。AP解決多對(duì)多映射難題的答案是音系、語(yǔ)音統(tǒng)一為音姿（gesture）的表征與操作。

音系、語(yǔ)音操作同一套音姿，便避免了映射不一一對(duì)應(yīng)的問題，因?yàn)閺奈锢泶碳さ叫闹潜碚髦g的映射不會(huì)有任何問題，反向映射亦然。音系與語(yǔ)音一旦如是統(tǒng)一，存在于物質(zhì)世界的音姿就構(gòu)成了心智表征基本構(gòu)件，等同音系特征。心智表征的原子本就來自物質(zhì)世界，音姿成為解決發(fā)音向特征或心智單位映射問題的關(guān)鍵。而元素理論用聲學(xué)特點(diǎn)定義元素，解決了心智單位到感知項(xiàng)的映射問題。至此，兩種或兩段映射都穩(wěn)定或基本上一對(duì)一了。剩下的問題是如何將兩段映射統(tǒng)一起來，將AP的音姿和獨(dú)值理論的元素統(tǒng)一起來。對(duì)比獨(dú)值理論文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，同樣的元素表征在不同語(yǔ)言中代表不同的語(yǔ)音，即音系表征向語(yǔ)音的映射是有跨語(yǔ)言差異的。比如，/A/在日語(yǔ)是[]，在阿拉伯語(yǔ)是[]，在英語(yǔ)是[?]。我們認(rèn)為，解釋跨語(yǔ)言的映射差異的唯一方案是通過個(gè)體發(fā)生（Ontology）。

首先，個(gè)體發(fā)生在具體的不同的語(yǔ)音環(huán)境中，自然沒有普遍性的要求。其次，語(yǔ)音學(xué)習(xí)是人的天賦;嬰孩通過習(xí)得建立發(fā)音音姿與聲學(xué)音征的耦合，實(shí)行量子理論提倡的“既定聲學(xué)結(jié)構(gòu)與各種發(fā)音協(xié)調(diào)方案的適配”，而各種發(fā)音協(xié)調(diào)的目標(biāo)卻是穩(wěn)定、單一的，這又是AP的基本要求。耦合或適配過程從環(huán)境語(yǔ)音輸入開始，在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)扭曲的基礎(chǔ)上，形成的聲學(xué)原型感知項(xiàng)與各種變異表征間的固定映射;原型感知項(xiàng)通過天賦的內(nèi)部合成裝置轉(zhuǎn)換為音姿配置，形成范疇與其讀解的固定關(guān)系，即量子關(guān)系。但在演化和習(xí)得的過程中，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)更重要的任務(wù)不是形成原型，而是形成一層比一層抽象的表征。網(wǎng)絡(luò)析出的結(jié)構(gòu)表征才是繼續(xù)推動(dòng)習(xí)得的動(dòng)力或錨點(diǎn)，直到符號(hào)性算子和規(guī)則的出現(xiàn);這些后成的算子（無(wú)論叫元素還是特征）是心智的、天賦的（胡偉、李兵2018）。

通過個(gè)體發(fā)生視角，我們很容易也很清晰地將量子理論、AP、元素理論統(tǒng)一起來，整合為最合理的特征理論。

四、結(jié)語(yǔ)

本文追溯了現(xiàn)代音系學(xué)對(duì)音系原子單位定性的最初觀點(diǎn)及其背后的思考，討論了SPE特征，尤其幾何理論的弊端，論證了獨(dú)值元素的合理性：元素是心智與物質(zhì)間的最佳媒介，正是Jakobson追求的既不偏向發(fā)音也不偏向感知的音系原子。從Jakobson到元素理論，音系特征理論完成了一次“螺旋式上升”。

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