技術(shù)交易制約因素及對策分析

石薇　吳群華　於娟娟

摘要：本文根據(jù)全國技術(shù)合同網(wǎng)上登記系統(tǒng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、廣西技術(shù)市場統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及對桂林市重點企業(yè)進(jìn)行走訪調(diào)查的結(jié)果，在此基礎(chǔ)上對桂林市的技術(shù)交易發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，并針對該市技術(shù)交易存在的問題提出合理對策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)交易 技術(shù)合同 桂林

引言

所謂技術(shù)交易，是指以市場化的形式進(jìn)行技術(shù)所有權(quán)、收益權(quán)等權(quán)益的轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移，是一種涉及到技術(shù)持有方、需求方的契約行為。生產(chǎn)技術(shù)、服務(wù)技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的有償交易都屬于技術(shù)交易范疇。技術(shù)交易情況可以通過技術(shù)交易合同登記進(jìn)行了解，技術(shù)交易合同登記是技術(shù)市場發(fā)展的“風(fēng)向標(biāo)”和“晴雨表”。

近年來，廣西和桂林市都出臺了一些促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，使得成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易越來越受到重視。如何激勵桂林市企事業(yè)單位開展技術(shù)攻關(guān)、新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新活動，促進(jìn)桂林市的技術(shù)交易繁榮發(fā)展，是下一步工作的重點。

1桂林市技術(shù)交易現(xiàn)狀

1.1桂林市技術(shù)交易還處于發(fā)展初期階段

交易規(guī)模是反映技術(shù)市場發(fā)育程度的重要指標(biāo)。從近五年的技術(shù)交易合同輸出成交額和吸納成交額的發(fā)展趨勢看（見圖1），桂林市技術(shù)交易的發(fā)展呈現(xiàn)上下波動的趨勢，發(fā)展還處于不穩(wěn)定狀態(tài)，這表明了桂林市技術(shù)交易還處于發(fā)展初期階段，處于調(diào)整期。其中一個原因是由于桂林的技術(shù)交易高度依賴于廣西區(qū)及桂林市的科技政策，桂林市科技計劃項目支持的技術(shù)合同占據(jù)每年桂林市技術(shù)成交總額的40%以上，桂林市的技術(shù)交易數(shù)量與當(dāng)年的科技計劃項目管理運行機制、科技主管部門下的指標(biāo)有很大的關(guān)系。比如2017年因科技計劃項目的資金管理方式的調(diào)整，技術(shù)交易規(guī)?？傮w減少，技術(shù)成交額也隨之減少。

1.2技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)合同占主體地位

從技術(shù)交易類型結(jié)構(gòu)來看（如圖1），2017年桂林市“四技合同”中以技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)為主。其中，技術(shù)開發(fā)合同占到合同成交總額的55. 6%，說明桂林市技術(shù)交易活動中交易雙方共享成果共擔(dān)風(fēng)險的意識比較強烈;技術(shù)服務(wù)合同占30.81%，居第二位;技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占11.63%;技術(shù)咨詢合同占1.96%，說明技術(shù)咨詢是最弱的活動，有待發(fā)展。

根據(jù)技術(shù)交易合同的契約分類，可以將技術(shù)合同分為兩種：第一種為不完全合同如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同技術(shù)開發(fā)合同等第二種為完全合同，如技術(shù)服務(wù)合同技術(shù)咨詢合同等傳統(tǒng)行業(yè)存續(xù)時間久的科技行業(yè)中，知識通用性相對會較高，交易合同越向完全合同靠攏[3]。一個地區(qū)的技術(shù)合同構(gòu)成的類型一定程度上反映了這個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。桂林市的技術(shù)合同中不完全合同占很大一部分，2017年桂林市技術(shù)合同中不完全合同占比為67. 23%，完全合同占比32 .77%，桂林市的技術(shù)交易合同中不完全合同占多數(shù)，表明桂林市的新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)強。

1.3企業(yè)居技術(shù)交易主體的首位

從技術(shù)交易的輸出方來看，企業(yè)輸出技術(shù)交易成交額居于首位，截至2017年12月底，企業(yè)技術(shù)交易合同共63項，成交額約2193萬元人民幣，占總成交額的56.88%;排名第二的為高校及科研機構(gòu)，共簽訂合同41項，輸出成交額為1237. 33萬元，占技術(shù)合同成交總金額的32.08%。說明企業(yè)、高校及科研機構(gòu)是創(chuàng)新主體，是應(yīng)用技術(shù)及向外擴(kuò)散輻射技術(shù)的主體，也是與經(jīng)濟(jì)結(jié)合更加緊密的科技創(chuàng)新主力軍。

從技術(shù)交易的吸納方來看，2017年桂林市在技術(shù)交易中共吸納409項技術(shù)，合同總成交額為28795.56萬元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過桂林市2017年技術(shù)輸出的總成交額5016.75萬元，技術(shù)吸納將加速企業(yè)技術(shù)改造步伐，增強產(chǎn)業(yè)競爭力，為桂林的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮重要的科技支撐作用。從吸納方的構(gòu)成來看，企業(yè)仍是最大的技術(shù)吸納方，企業(yè)2017年購買技術(shù)的合同成交額為18686.89萬元，占整個桂林市購買技術(shù)合同總成交額的64.g%，說明在市場競爭中企業(yè)對技術(shù)的需求強烈。事業(yè)單位成交額為3972.95萬元，占總成交額的13.8%;管理部門成交額為3083.68萬元，占總成交額的10.71%;高校與科研機構(gòu)成交額為2835.04萬元，占總成交額的9.85%。

1.4技術(shù)要素主要聚集在全區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域從技術(shù)交易的所屬技術(shù)領(lǐng)域來看，2017年桂林市作為技術(shù)輸出

方，技術(shù)交易中電子信息居成交額的首位，為892.25萬元，占總成交額的23.13%，新材料產(chǎn)業(yè)居第二位，為701.5萬元，占總成交額的侶.lg%;其次是先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)，成交額為654萬元，占總成交額的16.96%。說明桂林市這三個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力最強。

從技術(shù)交易應(yīng)用的行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，桂林作為技術(shù)吸納方，2017年的技術(shù)交易應(yīng)用行業(yè)分布，排名首位的是電子信息，成交160項，成交額為14908.94，占總成交額的51.78%。說明電子信息依然是技術(shù)需求最大的領(lǐng)域;服務(wù)于生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械的技術(shù)合同居第二位，成交80項，成交額為3321.22萬元，占11.53%：服務(wù)于航空航天的技術(shù)合同居第三位，成交10項，成交額為2386. 81萬元，占8.2g%。桂林市技術(shù)要素主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造等領(lǐng)域，正好契合當(dāng)前廣西重點產(chǎn)業(yè)建設(shè)項目。

2桂林市技術(shù)交易的制約因素

2.1企業(yè)與高校及科研機構(gòu)間的市場需求不匹配

在桂林市，高校、科研機構(gòu)承擔(dān)了大部分的科研項目，在產(chǎn)學(xué)研實踐過程中發(fā)揮著主體作用。然而，高校及科研機構(gòu)相對而言更注重科研學(xué)術(shù)價值方面和基金數(shù)量方面企業(yè)的科研驅(qū)動力來源則是盈利，期望以壓縮科研成本的方式為企業(yè)節(jié)省開支，兩者之間的市場需求不匹配的問題顯現(xiàn)，導(dǎo)致校企合作項目偏少、科研成果擠壓以及轉(zhuǎn)化率不高等一系列問題，優(yōu)秀的創(chuàng)新成果未得到有效開發(fā)和應(yīng)用。另一方面出自于學(xué)術(shù)研究機構(gòu)的相關(guān)成果還需要經(jīng)歷一定的市場化過程，因此配套技術(shù)、輔助技術(shù)的研究也勢在必行，且這些相關(guān)技術(shù)的研發(fā)側(cè)重在實踐環(huán)節(jié)而缺乏學(xué)術(shù)性的內(nèi)容，高校、科研機構(gòu)的研發(fā)熱情不高。而對于企業(yè)尤其是中小企業(yè)而言，由于配套技術(shù)、輔助技術(shù)的科研條件不足、科研人才匱乏，使得相關(guān)技術(shù)的研發(fā)遇到很多阻礙，對科技成果的消化能力不足最終引發(fā)高?？蒲袡C構(gòu)與企業(yè)之間的矛盾，并產(chǎn)生較多合作失敗的案例。

2.2高校及科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化遇到制度限制

2016年國務(wù)院常務(wù)會議提出鼓勵國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校以作價投資、許可以及轉(zhuǎn)讓的形式進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)移，并且提出科技人員可以從科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取獎酬金。然而獎酬金的提取政策沒有具體的實施細(xì)則，科研人員反映在成果轉(zhuǎn)化中個人收益不大。另一方面，在成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員依然面臨著國有資產(chǎn)評估管理規(guī)定等一些制約成果轉(zhuǎn)化的問題，導(dǎo)致科研人員在成果轉(zhuǎn)化方面怕?lián)?zé)，嚴(yán)重影響了科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性，最終很多優(yōu)秀的技術(shù)依然只是停留在論文里，沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

2.3技術(shù)交易的中介服務(wù)體系不健全

對于科技中介機構(gòu)而言，資金、人才與信息是其發(fā)展過程中的基礎(chǔ)性資源，現(xiàn)階段桂林市這些資源均相對薄弱。第一，桂林市的技術(shù)交易中介機構(gòu)互相之間聯(lián)系不緊密信息不流通壟斷各自的信息資源。第二，桂林位于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的西南地區(qū)，高端人才較為短缺，科技型中介機構(gòu)現(xiàn)有人才中全能型人才極少，大部分人才專長集中在營銷、管理或者技術(shù)某一側(cè)面，使得技術(shù)中介的價值投資分析結(jié)果存在一定的偏差。高端人才短缺，導(dǎo)致科技中介機構(gòu)長期處于低層次的技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，無法形成較高的市場影響力。

3對策與建議

3.1實施以需求為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機制

高校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的技術(shù)交易是多贏的合作模式：對于企業(yè)而言，可以有效提升其產(chǎn)品力，有助于其市場競爭能力的提高;對于高校、科研機構(gòu)而言，有助于提高科研資源使用效率，鼓勵科研人員的工作積極性，產(chǎn)出質(zhì)量更佳、數(shù)量更多的科研成果。完善以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新機制，鼓勵企業(yè)與科研人員創(chuàng)辦或聯(lián)合創(chuàng)辦實行市場化運作的新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，允許探索賦予科研人員對科技成果的所有權(quán)和長期使用權(quán)，落實關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化中的免責(zé)條款，清理成果轉(zhuǎn)化中的體制機制性障礙，解決科研人員在科技成果產(chǎn)業(yè)化中的顧慮問題，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)生動力。

3 2加大技術(shù)交易的信息資源平臺建設(shè)

完善技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)全面、權(quán)威、系統(tǒng)、開放，各類主體都能共享的桂林市綜合性服務(wù)平臺，完善技術(shù)供給方、需求方、投資方以及中介機構(gòu)合作模式，打通技術(shù)交易的信息渠道。加強與國家科技成果網(wǎng)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系對接。建立專門面向各技術(shù)中介機構(gòu)的信息共享平臺，讓各個中介機構(gòu)加強合作，相互促進(jìn)技術(shù)成果的消化能力，提升輔助技術(shù)、配套技術(shù)的科研實力，降低技術(shù)研發(fā)成本。同時，也可以在共享平臺上提供政策服務(wù)、金融服務(wù)和法律服務(wù)，最大限度地促進(jìn)技術(shù)交易的信息溝通效率。

3.3加大中介服務(wù)的人才培育

針對桂林市技術(shù)交易中介服務(wù)體系人才不足的現(xiàn)狀，打造一支實力過硬的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人直接與中介機構(gòu)合作，為其提供科技咨詢服務(wù)，其績效評估與中介機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量、數(shù)量直接關(guān)聯(lián)。同時保障科技中介和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的市場利益，致力于高端復(fù)合型人才的培養(yǎng)，為技術(shù)交易市場輸送高質(zhì)量的人為資源。

4結(jié)語

技術(shù)交易在地區(qū)科技實力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了越來越重要的作用。桂林市的技術(shù)交易活動處于一般水平，還有很大的提升空間。今后桂林市應(yīng)該進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化資源和人才配置，以促進(jìn)技術(shù)交易和技術(shù)市場的發(fā)展。

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