關(guān)于說(shuō)明書(shū)中充分公開(kāi)審查的判斷和思考

賈晨 謝芳

前 言

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定，說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。根據(jù)該款的規(guī)定，說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清楚地記載發(fā)明的技術(shù)方案，詳細(xì)地描述實(shí)現(xiàn)發(fā)明必不可少的技術(shù)內(nèi)容，達(dá)到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明的程度。

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。

何為“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”？所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問(wèn)題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。根據(jù)上述定義，“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明或?qū)嵱眯滦退鶎偌夹g(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)。

下面結(jié)合機(jī)械、化學(xué)和醫(yī)藥領(lǐng)域提出幾個(gè)案例來(lái)分析、解釋說(shuō)明書(shū)公開(kāi)充分與否并給出一些啟示。

基于實(shí)際案例的具體分析

機(jī)械領(lǐng)域的具體分析

案例一：新型蒸籠

目的：提供一種籠底和籠圈為一體式的、整體強(qiáng)度穩(wěn)定、實(shí)用性強(qiáng)的蒸籠。

技術(shù)方案：新型蒸籠，包括籠底以及籠圈，其中籠圈包括主圈和口圈，在籠圈的主圈和口圈的接口處固定連接有籠底，主圈和口圈的接口為三面直角邊，籠底上有竹條拼接均勻的弧形孔。在籠圈的主圈上設(shè)置有把手。

分析：本案例中，首先，本案的“三面直角邊”并非所屬技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)范技術(shù)術(shù)語(yǔ)，其在所屬技術(shù)領(lǐng)域中不具有確定的含義，因此，說(shuō)明書(shū)中對(duì)“三面直角邊”的含義沒(méi)有進(jìn)行更加詳細(xì)、明確的說(shuō)明，“三面”分別指的是哪三個(gè)面、“直角邊”指的是哪條邊、哪個(gè)直角都是不清楚的。其次，本案說(shuō)明書(shū)文字部分僅記載了“主圈和口圈的接口為三面直角邊”，該記載僅說(shuō)明了“三面直角邊”所處的位置，而對(duì)于“三面直角邊”本身的結(jié)構(gòu)和如何作為主圈和口圈的接口并沒(méi)有說(shuō)明，因此，說(shuō)明書(shū)的文字部分沒(méi)有給出“三面直角邊”的清楚的解釋。

案例二：室內(nèi)空氣自動(dòng)保潔器

目的：提供一種勿需人為給能和照料，能自行穩(wěn)定換氣的室內(nèi)空氣自動(dòng)保潔器。

技術(shù)方案：室內(nèi)空氣自動(dòng)保潔器的主體是一個(gè)空盒，空盒由面板和后蓋組成。面板設(shè)置有飛邊，飛邊背面設(shè)置有密封結(jié)構(gòu)。面板下方設(shè)置有室內(nèi)通氣口，該通氣口設(shè)置有防蚊網(wǎng)。后蓋頂面以及兩側(cè)上方是柵、距等寬的室外通氣口。柵欄內(nèi)有與其相同但可實(shí)現(xiàn)移動(dòng)、借隱匿彈簧可以保持開(kāi)啟狀態(tài)的柔性柵閥。

分析：本案例中，雖然“隱匿彈簧”不是所屬技術(shù)領(lǐng)域的規(guī)范技術(shù)術(shù)語(yǔ)，但是在說(shuō)明書(shū)中對(duì)“隱匿彈簧”進(jìn)行了說(shuō)明“柵欄內(nèi)有與其相同但可移動(dòng)、藉隱匿彈簧保持開(kāi)啟狀態(tài)的柔性柵閥”，根據(jù)說(shuō)明書(shū)的記載，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚地知道隱匿彈簧所起的作用以及達(dá)到的技術(shù)效果，因此，說(shuō)明書(shū)對(duì)“隱匿彈簧”作出了清楚的說(shuō)明。

啟示：雖然案例一和案例二技術(shù)方案中均存在說(shuō)明書(shū)記載所屬技術(shù)領(lǐng)域的非規(guī)范的技術(shù)術(shù)語(yǔ)的問(wèn)題，但是，由于案例一中，說(shuō)明書(shū)文字部分以及說(shuō)明書(shū)附圖均未給出“三面直角邊”的清楚解釋，說(shuō)明書(shū)中存在含義含糊不清的文字內(nèi)容，以致沒(méi)有準(zhǔn)確地表達(dá)本案的技術(shù)內(nèi)容，從而導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)施，造成了該實(shí)用新型的說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分;而案例二，雖然“隱匿彈簧”也不是規(guī)范的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，但是根據(jù)說(shuō)明書(shū)中對(duì)于隱匿彈簧進(jìn)行了清楚地記載，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠清楚地知曉隱匿彈簧作用于柔性柵閥，對(duì)其施加作用力，使柔性柵閥保持開(kāi)啟狀態(tài)，因此，說(shuō)明書(shū)對(duì)“隱匿彈簧”作出了清楚的說(shuō)明，不造成說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分。

因此，對(duì)于機(jī)械類的專利撰寫(xiě)，申請(qǐng)人在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)，技術(shù)術(shù)語(yǔ)一定要規(guī)范，當(dāng)說(shuō)明書(shū)中不得不出現(xiàn)非所屬技術(shù)領(lǐng)域的常規(guī)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)時(shí)，在說(shuō)明書(shū)中（包括說(shuō)明書(shū)文字部分記載以及說(shuō)明書(shū)附圖內(nèi)容）應(yīng)清楚限定其具體含義、所能起到什么作用，使說(shuō)明書(shū)內(nèi)容清楚;而審查員在審查過(guò)程中，應(yīng)該站位所屬領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行審查。

化學(xué)領(lǐng)域的具體分析

案例三：一種常溫型道路標(biāo)志涂料及其配制方法

目的：提供一種具有常溫自干、無(wú)溶劑污染、固化迅速、耐磨性好的常溫型道路標(biāo)志涂料及其配制方法。

技術(shù)方案：一種常溫型道路標(biāo)志涂料，其特征在于主要由以下組分按以下重量百分比制成：膠樹(shù)脂20%～55%;重鈣15%～30%;石英砂10%～25%;白云石2%～10%;鈦白粉3%～10%;硅灰石2%～8%;立德粉1%～5%;引發(fā)劑1.5%～5.5%;促進(jìn)劑1.5%～4%;玻璃微珠8%～20%。配制方法：將各固體份：重鈣、石英砂、白云石、鈦白粉、硅灰石、立德粉、玻璃微珠，研磨至細(xì)度達(dá)200～300目細(xì)粉后，混勻，并在攪拌下雨膠樹(shù)脂再混勻，然后分為兩半，一半加入引發(fā)劑混勻，另一半加入促進(jìn)劑亦混勻，最后用雙口噴槍進(jìn)行混合，即可施工。引發(fā)劑和促進(jìn)劑與細(xì)粉的混合溫度為20～35℃。

分析：本案例中，通過(guò)對(duì)本案所要解決的技術(shù)問(wèn)題的分析，所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員確定引發(fā)劑和促進(jìn)劑的使用以及引發(fā)劑、促進(jìn)劑和膠樹(shù)脂的選擇配合使用是涂料是否為常溫反應(yīng)型涂料的關(guān)鍵技術(shù)手段，然而，說(shuō)明書(shū)中對(duì)于“引發(fā)劑、促進(jìn)劑”為何種物質(zhì)， “引發(fā)劑、促進(jìn)劑和膠樹(shù)脂”是如何選擇配合使用的均未記載，更沒(méi)有舉出上述物質(zhì)的具體實(shí)例。在無(wú)法得知“引發(fā)劑、促進(jìn)劑為何種物質(zhì)”以及“引發(fā)劑、促進(jìn)劑和膠樹(shù)脂是如何選擇配合使用”的情況下，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容是無(wú)法得到技術(shù)方案的，即所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)的記載無(wú)法再現(xiàn)該發(fā)明，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。

案例四：棉病菌毒凈農(nóng)藥及制備方法

目的：防治棉花植株在生長(zhǎng)期內(nèi)所發(fā)生的黃萎病、枯萎病。

技術(shù)方案：一種棉病菌毒凈農(nóng)藥，其藥物組分按重量比分別設(shè)置為高錳酸鉀∶呋喃西林∶水∶乙醇=（3～4.5）∶（3～4.5）∶100∶100。一種棉病菌毒凈農(nóng)藥的制備方法：將3～4.5份高錳酸鉀加入到100份水中，將3～4.5份呋喃西林加入到100份的乙醇中，分別溶解后備用;然后將上述的兩種溶液共同加入到15 000份的水中，使其濃度達(dá)到200ppm，即可灌裝備用。

分析：本案例中，在所屬技術(shù)領(lǐng)域中，高錳酸鉀本身具有防治棉花黃萎病和枯萎病的作用，而呋喃西林是所屬技術(shù)領(lǐng)域公知的廣譜殺菌劑，同時(shí)也可以用于植物的病蟲(chóng)害防治。結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠預(yù)期到具有防治棉花黃萎病和枯萎病作用的高錳酸鉀與廣譜殺菌劑呋喃西林按照常規(guī)比例復(fù)配所得的組合物能夠用于防治棉花的黃萎病和枯萎病，同時(shí)本案例說(shuō)明書(shū)也描述了所述棉病菌毒凈農(nóng)藥對(duì)于棉花黃、枯萎病的治療效果，因此，棉病菌毒凈農(nóng)藥能夠?qū)崿F(xiàn)如說(shuō)明書(shū)所述的用途和效果并解決本申請(qǐng)要解決的技術(shù)問(wèn)題。

啟示：雖然案例三和案例四均只是給出了材料組分和制備方法，但是，在確定了所要解決的技術(shù)問(wèn)題后，案例三中由于說(shuō)明書(shū)并未記載“引發(fā)劑和促進(jìn)劑的使用以及引發(fā)劑、促進(jìn)劑和膠樹(shù)脂的選擇配合使用”關(guān)鍵技術(shù)手段，而且所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員也不能根據(jù)常識(shí)和現(xiàn)有技術(shù)預(yù)期到其是否能實(shí)現(xiàn)所聲稱的效果，從而導(dǎo)致了案例三的公開(kāi)不充分。而案例四，所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員可以根據(jù)說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)預(yù)期到其所聲稱的效果，從而實(shí)現(xiàn)了案例四的充分公開(kāi)。

因此，在化學(xué)產(chǎn)品的專利在進(jìn)行撰寫(xiě)時(shí)，如果所屬技術(shù)領(lǐng)域人員在根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)不能預(yù)測(cè)得出產(chǎn)品具有說(shuō)明書(shū)中聲稱的用途、解決要解決的技術(shù)問(wèn)題，那么在說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)充分、清楚記載足以證明技術(shù)方案可以實(shí)現(xiàn)所述用途和/或達(dá)到預(yù)期效果的定性或定量實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);如果所屬領(lǐng)域技術(shù)人員依據(jù)常識(shí)和現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)能夠預(yù)期到所要求保護(hù)的化學(xué)產(chǎn)品具有說(shuō)明書(shū)所聲稱的用途和/或效果，那么說(shuō)明書(shū)中是否提供有相應(yīng)的效果數(shù)據(jù)并不必然影響到該化學(xué)產(chǎn)品的充分公開(kāi)。

醫(yī)藥領(lǐng)域中的具體分析

案例五：滅蒼蠅粉劑的制備方法

目的：提高對(duì)蒼蠅的引誘效果。

技術(shù)方案：一種通過(guò)氣味引誘蒼蠅的蒼蠅誘餌，其由馬蹄香、食蒼草、回心草三種原料混合制得。高效滅蒼蠅粉劑各成分的重量比為馬蹄香∶食蒼草∶回心草=8∶5∶5，粉碎至100目，然后將上述成分充分混合、拌勻，按定量裝入內(nèi)包裝袋熱定型封口，再將內(nèi)包裝袋裝入外包裝袋封口。

分析：《中藥大辭典》中關(guān)于馬蹄香一詞對(duì)應(yīng)于七種不同的藥用植物，說(shuō)明書(shū)中僅僅只是簡(jiǎn)單記載了蒼蠅誘餌的三種原料，并未針對(duì)馬蹄香的藥理、活性等進(jìn)行說(shuō)明，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說(shuō)明書(shū)的記載以及現(xiàn)有技術(shù)不能確定馬蹄香具體指代那種中藥材正名，也不能確定使用其中哪種“馬蹄香”能夠達(dá)到本發(fā)明的目的，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)本發(fā)明。

案例六：天龍補(bǔ)腎丸

目的：提供一種治療癌癥轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散以及類風(fēng)濕病中的中藥組合物。

技術(shù)方案：一種天龍補(bǔ)腎丸，其特征在于它的配方是淫羊藿∶肉蓯蓉∶枸杞子∶菟絲子∶覆盆子∶天龍∶當(dāng)歸∶白芍∶甘草=50∶20∶30∶30∶30∶10∶30∶30∶15。白芍、當(dāng)歸養(yǎng)血活血，補(bǔ)肝柔肝，榮養(yǎng)宗筋，既能養(yǎng)血益精，調(diào)和陰陽(yáng)，又能補(bǔ)天龍辛溫走竄傷陰之弊。

分析：在《中藥大辭典》中，“天龍”是“蜈蚣”和“壁虎”的異名，但是，蜈蚣的性味為“辛溫”，壁虎的性味為“咸寒”。因此，根據(jù)說(shuō)明書(shū)中記載的天龍的“辛溫走竄傷陰”藥理活性的記載，所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以明確得出該“天龍”指代的藥材為“蜈蚣”。因此，說(shuō)明書(shū)中對(duì)于“天龍”的描述是清楚的。

啟示：中藥材是決定中藥產(chǎn)品藥效功能的主要因素，但是很多情況下，中藥材異名會(huì)對(duì)應(yīng)于多種中藥材正名，異名所對(duì)應(yīng)的各種中藥材正名的功效也不盡相同，選用其中的任何一種都可能會(huì)導(dǎo)致其組方配伍產(chǎn)生較大變化。案例五中由于不能確定使用其中哪種“馬蹄香”實(shí)現(xiàn)對(duì)蒼蠅的引誘，導(dǎo)致說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分;而案例六，雖然“天龍”對(duì)應(yīng)的不同異名的中藥材，但是根據(jù)說(shuō)明書(shū)記載的藥理活性，所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定使用哪種“天龍”達(dá)到發(fā)明的目的，從而判斷出說(shuō)明書(shū)公開(kāi)充分。

因此，在中藥類產(chǎn)品專利在進(jìn)行撰寫(xiě)時(shí)，說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)清楚、完整地公開(kāi)中藥材原料的信息，并且使用規(guī)范的中藥材名稱。

小結(jié)

通過(guò)上述幾個(gè)案例的分析，可以看到在說(shuō)明書(shū)是否公開(kāi)充分的審查中，審查員首先應(yīng)該站位所屬領(lǐng)域技術(shù)人員，應(yīng)該對(duì)說(shuō)明書(shū)的技術(shù)方案有清楚、準(zhǔn)確的理解，確定哪些技術(shù)手段是解決其技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)手段，明確該技術(shù)手段的具體實(shí)施方式是否在說(shuō)明書(shū)中有清楚、完整的記載。而且，不同技術(shù)領(lǐng)域有不同特點(diǎn)，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)夹g(shù)效果的可預(yù)見(jiàn)水平也不盡相同，從而會(huì)導(dǎo)致說(shuō)明書(shū)中對(duì)記載技術(shù)效果程度的要求也會(huì)不同，例如，機(jī)械領(lǐng)域中的螺釘必然起到連接固定的作用，即使說(shuō)明書(shū)中未記載相應(yīng)的技術(shù)效果，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員也可以預(yù)期該效果。但是對(duì)于化學(xué)、醫(yī)藥等技術(shù)領(lǐng)域，由于其可預(yù)見(jiàn)水平相對(duì)較低，技術(shù)方案一般需要依賴相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果、確定的中藥原料才能證實(shí)成立、有藥效，說(shuō)明書(shū)應(yīng)該明確記載實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、中藥材原料等信息;但是如果通過(guò)理論分析或者根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)，以說(shuō)明書(shū)的記載為基礎(chǔ)可以預(yù)測(cè)保護(hù)的化合物或中藥材必然具有用途和/或使用效果，則可以認(rèn)為化合物或中藥材的用途和/或使用效果已經(jīng)充分公開(kāi)。

結(jié) 論

針對(duì)《專利法》第二十六條第三款審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握立法宗旨、充分考慮立法的目的，根據(jù)不同技術(shù)領(lǐng)域的不同特點(diǎn)以及不同技術(shù)方案對(duì)其判斷進(jìn)行靈活把握，而不是機(jī)械式解讀《專利審查指南》中的相關(guān)規(guī)定。在判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)站位所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度進(jìn)行判斷，即基于所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

作者簡(jiǎn)介：賈晨（1988—），女，碩士研究生，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，主要研究方向：建筑農(nóng)業(yè);謝芳（1987—），女，碩士研究生，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，主要研究方向：建筑農(nóng)業(yè)（等同于第一作者）。