基于ESDA的浙江省專利分布淺析

林增銓　高曼

摘 要：為了找到浙江省省域內(nèi)各區(qū)域有效專利的空間分布、聚集和影響關(guān)系。考慮后決定選擇專利數(shù)作為單變量數(shù)據(jù)情況，借助ArcGIS和GeoDa軟件，采用Moran’I指數(shù)方法，對浙江省省域各地的專利申請狀況進行探索性空間分析，探究各地專利所屬空間之間的關(guān)系。并且通過局部Moran’I散點圖和LISA分析找到高度聚集中心，并對Moran’I散點圖的時空演化采用時空躍遷測度法來深入刻畫。找到高度聚集中心為杭州市的蕭山區(qū)以及寧波市，形成了以蕭山區(qū)為中心的余杭區(qū)、富陽區(qū)、杭州市區(qū)的專利申請數(shù)目核心區(qū)域，和以寧波市市轄區(qū)為中心的余姚市、慈溪市、上虞市的專利申請數(shù)目核心區(qū)域。表明了地理空間上呈現(xiàn)空間依賴性和積聚特征，以及空間知識溢出的臨近影響性。研究數(shù)據(jù)來源于浙江省省內(nèi)68個市區(qū)、縣、地級市行政Shapefile格式地圖，浙江省專利局公示的2008至2015年專利申請數(shù)量。

關(guān)鍵詞：專利體系；空間聚集性；探索性空間分析；空間權(quán)重 創(chuàng)新產(chǎn)出

專利發(fā)展狀況作為一種社會經(jīng)濟現(xiàn)象，在一定的地域環(huán)境中，并不是隨機分布的，知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新活動存在顯著的空間地理依賴，高端知識產(chǎn)權(quán)資源向少數(shù)區(qū)域集聚的趨勢日益增強。浙江省作為中國經(jīng)濟重要的一部分，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的資源配置體制和機制，引導科教、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新資源在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)集聚。有利于轉(zhuǎn)變區(qū)域資源配置方式和經(jīng)濟發(fā)展方式，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用；有利于提高知識產(chǎn)權(quán)資源與創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)資源、經(jīng)濟資源的匹配度，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、轉(zhuǎn)化等價值鏈各環(huán)節(jié)的空間整合。本文利用探索性空間分析的研究方法，通過省域內(nèi)各區(qū)域的專利申請數(shù)目和授權(quán)數(shù)目，研究和分析浙江省內(nèi)的專利的空間聚集性。

從理論層面來看，專利是當今世界各國創(chuàng)新能力競爭的核心要素，也是我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，所以專利問題已成為國內(nèi)外研究的一個熱點。有效專利作為專利體系的一項新指標，2009年首次被納入我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，這為專利研究提供了一種新的視角；而目前國內(nèi)學術(shù)界對有效專利研究尚處于探索應用階段，研究性的論文與著作相對缺乏而且研究范圍過于廣泛。主要有本課題的研究將為該研究領(lǐng)域提供一定的參考意義。

從現(xiàn)實層面來看，浙江省正處于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的過程中，一方面專利事業(yè)呈現(xiàn)快速發(fā)展的勢頭，另一方面則顯現(xiàn)出許多階段性和區(qū)域性問題，如果這些問題得不到解決，會直接影響到地區(qū)專利事業(yè)發(fā)展的效率和前景，從這一點來看，本研究選取有效專利問題進行研究具備必要性。另外，相比于一般專利指標，有效專利指標因其更能反映出專利的質(zhì)量特征而逐漸呈現(xiàn)出諸多優(yōu)勢，所以有效專利指標的推廣和應用，無疑是對傳統(tǒng)專利指標的有益補充，具有一定的實踐價值。

基于ESDA數(shù)據(jù)分析來看，總結(jié)出以下幾個觀點：

（1）2008-2015年浙江省區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出在空間上呈現(xiàn)集聚分布態(tài)勢，并伴隨顯著的高值和低值集聚現(xiàn)象，在縣域上呈現(xiàn)“南冷北熱、西冷東熱”的分布特征?？臻g集聚態(tài)勢明顯，高值和低值集聚程度加劇，各縣域創(chuàng)新產(chǎn)出的空間熱點區(qū)域主要集中于浙江省北部和東部地區(qū)，冷點區(qū)主要集中于浙西南地區(qū)；2009年浙江省區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展陷入低潮，但熱點區(qū)域無顯著變化，創(chuàng)新產(chǎn)出相對穩(wěn)定，區(qū)域創(chuàng)新水平及發(fā)展能力均存在較強優(yōu)勢。在考察期的時間內(nèi)，我省68個域創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量和強度均有較大幅度的提升，但存在著顯著的地區(qū)差異。部分區(qū)域保持著快速的增長勢頭（富陽區(qū)、余杭區(qū)、上虞市、紹興市、慈溪市，溫州市，樂清市）。增長速度的差異帶來了創(chuàng)新活動的空間演化。

（2）Moran’s I統(tǒng)計分析提供了省域創(chuàng)新產(chǎn)出顯著的空間自相關(guān)的證據(jù)，在考察期間自然呈現(xiàn)為創(chuàng)新相似值的集聚趨向，具體表現(xiàn)為較高創(chuàng)新產(chǎn)出的地區(qū)相對地趨于和較高創(chuàng)新產(chǎn)出的區(qū)域相臨近，或者較低創(chuàng)新產(chǎn)出的地區(qū)相對地趨于和較低創(chuàng)新產(chǎn)出的地區(qū)相鄰的空間結(jié)構(gòu)。且隨著時間的不斷推移，空間自相關(guān)和集聚特征不斷強化，在一定程度上證明了區(qū)域知識溢出的空間局限性。創(chuàng)新行為較為活躍的臨近區(qū)域之間由于經(jīng)濟或研發(fā)的合作與競爭，有利于人員、技術(shù)、要素的流動以及價值觀念和創(chuàng)新思想的相互交流融合，從而形成了創(chuàng)新行為局域活躍的空間格局。而創(chuàng)新產(chǎn)出相對落后的區(qū)域由于與創(chuàng)新先進地區(qū)的地理距離的阻隔，區(qū)域之間創(chuàng)新聯(lián)系較少，要脫離其原有的落后集群存在著一定的困難。

（3）空間知識溢出的存在和加強，在一定程度上依賴于空間鄰近性，但同時知識溢出的效果還受到地區(qū)人力資本水平、知識缺口以及吸收能力等因素的影響。由于各地區(qū)在區(qū)位條件、人力資本、R&D投入以及創(chuàng)新環(huán)境營造等方而的不同，必然導致各地區(qū)之間創(chuàng)新能力的差異。因此，落后地區(qū)不僅要加大科技資源投入力度，提高人力資本水平，改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，提高知識吸收能力，縮小與發(fā)達地區(qū)之間知識缺口；更重要的是要加強與發(fā)達地區(qū)的交流與合作，降低交易成本，促進知識轉(zhuǎn)移、擴散和溢出，從而實現(xiàn)本地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長，盡快縮小與創(chuàng)新先進地區(qū)的差距。

（4）本文以省內(nèi)專利申請數(shù)度量創(chuàng)新的產(chǎn)出水平，各區(qū)域申請數(shù)度量創(chuàng)新強度，在考察創(chuàng)新產(chǎn)出空間自相關(guān)（依賴性）的基礎(chǔ)上研究浙江省區(qū)域創(chuàng)新活動的空間格局與演化特征。由于ESDA方法本質(zhì)上是“數(shù)據(jù)驅(qū)動”的，因此分析結(jié)果在一定程度上缺乏理論模型的解釋力，對于創(chuàng)新產(chǎn)出空間分布與演化的進一步研究可以使用考慮空間效應的CSDA（Confirmatory Spatial Data Analysis，證實性空間數(shù)據(jù)分析）方法。同時，由于度量指標選取本身的局限性，會對研究結(jié)果的解釋能力產(chǎn)生一定的影響；創(chuàng)新不僅包括科技創(chuàng)新，同時還包括文化、觀念和制度等方而的創(chuàng)新，因此在資料可獲取的情況下應進一步對這些內(nèi)容進行區(qū)分并開展綜合的系統(tǒng)研究。

本文主要論述了浙江省省域內(nèi)各地專利數(shù)目的空間聚類情況，新增長理論認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力，而技術(shù)進步來源于研發(fā)（R&D）與知識溢出。一個地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅取決于當?shù)氐慕?jīng)濟水平、科技投入、制度條件、社會文化環(huán)境等綜合因素，同時還受到其他區(qū)域創(chuàng)新活動的影響。在下一步的研究中，我們將使用R&D，人力資本等來進行更深入地研究。