探究水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

王建明

摘 要：水利水電工程是我國(guó)非常重要的基礎(chǔ)設(shè)施工程，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)發(fā)展和人們的生活有重要意義。水利水電工程存在投資規(guī)模大、投資時(shí)間長(zhǎng)、工程技術(shù)難度高等特點(diǎn)，很多潛在風(fēng)險(xiǎn)存在于水利水電建設(shè)的全周期過(guò)程。為了降低水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，保證水利水電工程受到較小的消極影響，水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究具有較大的意義。因此，本文將采用文獻(xiàn)閱讀法查閱大量的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理資料以及水利水電工程特點(diǎn)等文獻(xiàn)并結(jié)合自己的分析論證來(lái)探究水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

近年來(lái)，我國(guó)從各個(gè)產(chǎn)業(yè)加大了水利水電基礎(chǔ)設(shè)施的投入和建設(shè)，以為我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供基本支柱條件。水利水電工程建設(shè)周期長(zhǎng)，且在項(xiàng)目建設(shè)的前期階段、實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收階段和后期運(yùn)營(yíng)階段都存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，涉及的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)較多，因此水利水電工程要特別關(guān)注項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的消極影響破壞水利水電工程建設(shè)管理質(zhì)量。建設(shè)和施工單位應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)并關(guān)注水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理，完善水利水電工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。本文將首先介紹項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念和理論知識(shí)，然后針對(duì)水利水電工程項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程陳述如何進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

一.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概念和理論知識(shí)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn)等各個(gè)過(guò)程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于提高項(xiàng)目中積極事件的概率和影響，降低項(xiàng)目中消極事件的概率和影響。

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理是定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程。本過(guò)程的主要作用是，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的程度、類(lèi)型和可見(jiàn)度與風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目對(duì)組織的要性相匹配。

首先要確定和了解項(xiàng)目管理的計(jì)劃和項(xiàng)目的子管理計(jì)劃，使風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與項(xiàng)目管理計(jì)劃相協(xié)調(diào)。其次要明確項(xiàng)目干系人和項(xiàng)目章程，了解項(xiàng)目的需求。然后要調(diào)查事業(yè)環(huán)境因素，了解組織的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、臨界值和承受力。最后要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別調(diào)查分析，確定風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)決策的流程。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的工具與技術(shù)主要包括分析技術(shù)、專(zhuān)家判斷和會(huì)議。規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果是形成風(fēng)險(xiǎn)管理的方法論、角色與職責(zé)、預(yù)算與時(shí)間安排、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和發(fā)生率、可能影響范圍。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是指判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)可能影響項(xiàng) 目并記錄其特征的過(guò)程。它通過(guò)項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目成本和項(xiàng)目文件、利用文檔審查，頭腦風(fēng)暴和德?tīng)柗萍夹g(shù)等信息搜集技術(shù)，進(jìn)行假設(shè)分析和風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析，其結(jié)果是形成風(fēng)險(xiǎn)清單和具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

風(fēng)險(xiǎn)分析包括定性分析和定量分析。定性分析是指評(píng)估并分析風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的其他影響因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)行動(dòng)提供給基礎(chǔ)。定量分析通常在定性分析之后展開(kāi)，利用數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù)，敏感性分析、、建模和模擬等分析工具進(jìn)行項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)分析，最后得出定量分析結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)，制定提高機(jī)會(huì)、降低風(fēng)險(xiǎn)威脅的方案和措施的過(guò)程，利用規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕等方式規(guī)劃安排風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)并更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

控制風(fēng)險(xiǎn)是指在整個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督參與風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，以及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程有效性的過(guò)程?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)是在整個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別并評(píng)估新風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，貫穿整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。根據(jù)工作匯報(bào)數(shù)據(jù)和績(jī)效反饋，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、偏差和技術(shù)分析、會(huì)議，隨時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)變更和更新，達(dá)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

二.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在水利水電工程項(xiàng)目中的應(yīng)用

1.水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃：

水利水電建設(shè)企業(yè)要根據(jù)項(xiàng)目的管理規(guī)劃以及施工現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境的調(diào)查、水利水電存在的復(fù)雜施工技術(shù)要求等，明確項(xiàng)目的類(lèi)別和發(fā)生率以及可能受影響的范圍。其次，水利水電施工企業(yè)要根據(jù)成立水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)以及角色責(zé)任分配，形成以項(xiàng)目總經(jīng)理為主要負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)。再者，在水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃期還要根據(jù)施工組織計(jì)劃形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃并將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃到施工組織中。

2.水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：

水利水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)主要包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，自然風(fēng)險(xiǎn)等不可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?？梢?guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指可以采用一定的方法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)角度分析，水利水電工程可能存在勘探不充分設(shè)計(jì)不合理的風(fēng)險(xiǎn)。水利水電工程受到地質(zhì)環(huán)境影響大，同時(shí)水利水電工程的范圍很大地質(zhì)變化層次也比較多，水利水電設(shè)計(jì)還要考慮施工過(guò)程的空間剪切問(wèn)題，因此踏勘不充分很容易引起設(shè)計(jì)不合理不能在施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題，這將引起窩工以及施工進(jìn)度的后延和建設(shè)成本的增加。從管理風(fēng)險(xiǎn)上看，首先很多水利水電建設(shè)單位缺少完善的監(jiān)督管理制度，監(jiān)督管理人員對(duì)于本職工作認(rèn)識(shí)不清缺乏責(zé)任心，導(dǎo)致水利水電工程的監(jiān)督管理沒(méi)有落實(shí)到位。另外，項(xiàng)目監(jiān)理和施工單位的施工質(zhì)量檢查人員的質(zhì)量把控不到位，容易導(dǎo)致大批材料投入報(bào)廢引起成本的大幅度增加。水利水電工程建設(shè)周期很長(zhǎng)，很多施工企業(yè)為了加快施工速度和降低建設(shè)成本經(jīng)常違規(guī)操作，導(dǎo)致了管理上的缺陷。不可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法通過(guò)人的主管能力避免的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震和洪水等。水利水電工程的自然風(fēng)險(xiǎn)主要是天氣因素的影響，例如洪水的影響，洪水的爆發(fā)不僅僅會(huì)導(dǎo)致停工，還很大可能會(huì)破壞之前的施工成果，因此施工前要做好天氣氣候的調(diào)查。

3.水利水電工程風(fēng)險(xiǎn)分析

水利水電工程工程風(fēng)險(xiǎn)分析要通過(guò)德?tīng)柗萍夹g(shù)等信息激素等手段對(duì)水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，然后對(duì)水利水電存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排列，從而為后續(xù)行動(dòng)提供給基礎(chǔ)。在定性分析完成后，采用數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù)，敏感性分析、、建模和模擬等分析工具進(jìn)行水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)定量分析，為風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃和控制提供依據(jù)。

4.水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)控制

水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)要根據(jù)水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)控制在貫徹在水利水電工程建設(shè)的全過(guò)程。水利水電的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)主要采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指在水利水電工程建設(shè)過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小和影響效果，采用針對(duì)性的措施來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，例如采用遮蓋措施來(lái)規(guī)避雨水的影響。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指在面臨一些風(fēng)險(xiǎn)性較高的工程項(xiàng)目時(shí)，可以通過(guò)投保的方式來(lái)將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)榭梢灶A(yù)見(jiàn)的費(fèi)用，以降低建設(shè)單位本身對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的承受程度。水利水電工程可以針對(duì)技術(shù)難度比較大的專(zhuān)項(xiàng)施工項(xiàng)目進(jìn)行投保，將建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司來(lái)降低自己的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)控制指在整個(gè)項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督參與風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，以及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程有效性的過(guò)程。所以風(fēng)險(xiǎn)控制需要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理直接負(fù)責(zé)人員及時(shí)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)控水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)并將其數(shù)據(jù)反映到控制負(fù)責(zé)人員，然后風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估和會(huì)議技術(shù)分析等手段不斷更新水利水電的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

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