淺談控制下交付措施在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用

陸貴峰

摘 要：控制下交付是一種特殊、秘密的偵查措施。開(kāi)展控制下交付有利于加強(qiáng)各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的警務(wù)合作;有助于查明涉案毒品等違禁品或者財(cái)物的來(lái)龍去脈，預(yù)防此類案件的發(fā)生。本文將從控制下交付的概念、實(shí)施程序以及在具體應(yīng)用中的問(wèn)題及建議幾個(gè)方面來(lái)闡述控制下交付在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：控制下交付;實(shí)施程序;問(wèn)題;建議

一、什么是控制下交付

（一）控制下交付的定義

《打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》中對(duì)控制下交付定義為：在主管當(dāng)局知情并由其進(jìn)行監(jiān)測(cè)的情況下允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過(guò)或運(yùn)入一國(guó)或多國(guó)領(lǐng)土的一種做法，其目的在于偵查某項(xiàng)犯罪并辨認(rèn)參與該項(xiàng)犯罪的人員。這是廣義上對(duì)控制下交付的定義，其實(shí)施對(duì)象范圍較大。狹義上一般將其定義為：在一國(guó)或多國(guó)禁毒執(zhí)法機(jī)構(gòu)知情或控制下，允許貨物中的毒品或可疑的毒品、易制毒化學(xué)品或它們的替代物質(zhì)運(yùn)出通過(guò)或運(yùn)入其領(lǐng)土，以期查明毒品犯罪情況，將販毒人員一網(wǎng)打盡的偵查策略。其實(shí)施對(duì)象僅包括販毒人員，毒品或易制毒化學(xué)物品。

（二）控制下交付的分類

（1）按照控制下交付的實(shí)施地點(diǎn)不同，可以分為：國(guó)外控制下交付和國(guó)內(nèi)控制下交付。（2）按照毒品或易制毒化學(xué)物品的真?zhèn)?，可分為：?shí)態(tài)性控制下交付和非實(shí)態(tài)性控制下交付。（3）按照毒品或易制毒化學(xué)物品的運(yùn)送方式不同，可以分為：人貨同行控制下交付和人貨分離控制下交付。（4）按照控制下交付的對(duì)象不同，可以分為：對(duì)犯罪嫌疑人的控制下交付和對(duì)毒品或易制毒化學(xué)物品的控制下交付。

（三）控制下交付的特點(diǎn)

（1）策略性。控制下交付是一種策略性很強(qiáng)的偵查手段。從整體上看控制下交付這種偵查手段是基于“放長(zhǎng)線釣大魚(yú)”的，力求將涉案犯罪嫌疑人一網(wǎng)打盡的策略思想，而在具體實(shí)施過(guò)程中，是以欲擒故縱的策略樣態(tài)進(jìn)行的。（2）協(xié)調(diào)性?？刂葡陆桓队捎谏婕安煌貐^(qū)乃至不同國(guó)家，要有效實(shí)施控制下交付，不同地區(qū)乃至不同國(guó)家之間的協(xié)同行動(dòng)至關(guān)重要。（3）合意性。合意性即有關(guān)國(guó)家對(duì)某一具體案件采取控制下交付行動(dòng)具有完全自愿的合作意向，這一特點(diǎn)是在國(guó)家一級(jí)實(shí)施控制下所具有的。（4）失效性?？刂葡陆桓妒且环N具有極強(qiáng)的實(shí)效性的偵查手段，經(jīng)驗(yàn)表明，毒品走私者往往對(duì)正常的貨物流程時(shí)間事先進(jìn)行實(shí)施測(cè)算，因此任何對(duì)先前測(cè)算時(shí)間的延遲都會(huì)被其認(rèn)為是一種危險(xiǎn)的信號(hào)。（5）可終止性。即在控制下交付行動(dòng)過(guò)程中，可能出現(xiàn)無(wú)法控制的局面時(shí)就應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止這一手段的使用。

二、控制下交付的實(shí)施程序

（一）做出控制下交付的決定

無(wú)論是通過(guò)公開(kāi)查緝發(fā)現(xiàn)了毒品，還是通過(guò)隱蔽力量提供了關(guān)于毒品運(yùn)輸情報(bào)后，是采取扣壓還是實(shí)施控制下交付，由以下兩個(gè)方面決定：

（1）有無(wú)實(shí)施控制下交付的條件。

（2）有無(wú)實(shí)施控制下交付的可能。

（二）擬訂控制下交付的方案

在發(fā)現(xiàn)毒品或是獲取了毒品運(yùn)輸?shù)木€索后，如果以為有實(shí)施控制下交付的必要和可能后，就應(yīng)迅速與有關(guān)地區(qū)的警方溝通情報(bào)，共同擬訂實(shí)施控制下交付活動(dòng)的方案。

（1）在將販毒成員一網(wǎng)打盡的指導(dǎo)思想下，對(duì)有關(guān)地區(qū)的警方應(yīng)承擔(dān)的主要任務(wù)、基本要求和合作方式應(yīng)加以明確。

（2）方案中還要明確是進(jìn)行實(shí)態(tài)性控制下交付還是非實(shí)態(tài)性控制下交付。

（3）方案中尤其要考慮到毒品運(yùn)輸中案情出現(xiàn)變化時(shí)，如何正確處置，如毒品運(yùn)輸路線變化、交付地點(diǎn)變更等。

（三）實(shí)施控制下交付

按照擬定的行動(dòng)方案組織警力實(shí)施控制下交付。

三、控制下交付在應(yīng)用中的一些問(wèn)題

（一）控制下交付的風(fēng)險(xiǎn)及使用范圍

控制下交付是一項(xiàng)偵查、破獲毒品犯罪案件的優(yōu)良手段，但這并不代表其適用于所有毒品犯罪案件，其適用范圍是根據(jù)是一般的獨(dú)立的零星販毒案件還是有著多頭線路的大宗販毒案件、該案件是否到了需要使用控制下交付的程度、案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)進(jìn)行判斷是否進(jìn)行控制下交付。

（二）法律上的不足

我國(guó)過(guò)去的司法實(shí)踐中曾經(jīng)就販賣假毒品問(wèn)題作出過(guò)司法解釋認(rèn)為，販賣假毒品的行為應(yīng)認(rèn)定為販毒罪未遂。但也有相反觀點(diǎn)認(rèn)為，刑法規(guī)定毒品犯罪是為了保護(hù)公眾健康，就販賣毒品罪而言，行為對(duì)法益的侵犯取決于行為人所販賣的是毒品還是其他物品，如果行為人所販賣的是面粉等對(duì)公眾無(wú)害的物品，就既沒(méi)有侵害公眾的健康，也沒(méi)有威脅公眾健康，因而不構(gòu)成販賣毒品罪。但販毒活動(dòng)的社會(huì)危害性或者說(shuō)損害法益的風(fēng)險(xiǎn)都是十分明顯的，如果無(wú)視這種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)性，那么無(wú)害的控制下交付的使用將變得毫無(wú)意義，因?yàn)槭褂每刂葡陆桓兜淖畛跄康木褪亲カ@其他犯罪嫌疑人或者犯罪組織者。

（三）科技應(yīng)用的滯后

隨著世界科技信息的發(fā)展，犯罪分子的販毒活動(dòng)中已經(jīng)融入了很多現(xiàn)代化的工具，比如芯片，智能手機(jī)的定位功能，讓芯片、智能手機(jī)與毒品隨行，隨時(shí)通過(guò)GPS等對(duì)毒品進(jìn)行跟蹤定位;在毒品中安裝監(jiān)聽(tīng)裝置，掌握毒品寄運(yùn)的實(shí)時(shí)情況;使用各種隱形材料包裹毒品以逃避檢查等等。很多現(xiàn)代化工具在販毒活動(dòng)中的使用，使得傳統(tǒng)控制下交付處于一種劣勢(shì)的地位。所以，新時(shí)代的控制下交付應(yīng)當(dāng)跟上時(shí)代的步伐，更多融入現(xiàn)代化科技技術(shù)，從毒品的查輯、發(fā)現(xiàn)，以及控制下交付等環(huán)節(jié)中提升對(duì)毒品犯罪活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)、控制。在控制下交付的實(shí)施中，現(xiàn)代化科技產(chǎn)品的使用能減小被販毒人員發(fā)現(xiàn)的幾率，降低控制下交付的危險(xiǎn)系數(shù)，提高成功率，增強(qiáng)對(duì)毒品犯罪得打擊和威懾作用。

對(duì)于控制下交付這種新型偵查手段，我們至今尚缺乏深入的理論研究，有關(guān)控制下交付的許多問(wèn)題尚處于“混沌”狀態(tài)，需要厘清，加強(qiáng)對(duì)這一領(lǐng)域的研究，無(wú)疑具有重大的理論和實(shí)踐意義。

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