知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)與企業(yè)發(fā)展研究

段見 王曉紅

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，貿(mào)易自由化，各國間的創(chuàng)新技術(shù)競爭正在加劇，知識產(chǎn)權(quán)在競爭中的作用大大提升。今年是我國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實施十周年，在這十年之中，國家部委和各地政府陸續(xù)出臺了很多政策文件。其中，2013年3月1日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）正式批準(zhǔn)并頒布一部推薦性的國家標(biāo)準(zhǔn)，同時也是我國首部知識產(chǎn)權(quán)管理的國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）。該標(biāo)準(zhǔn)是由國家知識產(chǎn)權(quán)局制定。

什么是“知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)”

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)是貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》這一國家標(biāo)準(zhǔn)的簡稱?！镀髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為企業(yè)提供一種基于過程方法理論的知識產(chǎn)權(quán)管理模型，通過包含策劃、實施、檢查與改進(jìn)（PDCA）的知識產(chǎn)權(quán)管理模式實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立與持續(xù)改進(jìn)1。其可以梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，診斷企業(yè)存在問題，健全管理制度，理順內(nèi)部關(guān)系，明確崗位職責(zé)，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體水平，提升核心競爭力，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

自《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》正式發(fā)布以后，在國家部委和各地方政府的引導(dǎo)以及政策支持下，參與知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的企業(yè)逐漸增多。2013年，全國累計1 800多家企業(yè)參與貫標(biāo)。2014年11月18日，首批通過知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證審核的140多家企業(yè)獲得認(rèn)證證書。2015年7月22日全國知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)咨詢服務(wù)聯(lián)盟在北京成立2。至2016年底，全國參與貫標(biāo)的企業(yè)達(dá)到1.8萬家3，通過認(rèn)證的企業(yè)近3 000家，涌現(xiàn)出一大批知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)。至2017年底，全國知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)企業(yè)達(dá)到2.6萬家4，通過認(rèn)證的企業(yè)突增至8 000余家。很多省份的貫標(biāo)工作也勢如破竹，逐漸呈現(xiàn)出爆發(fā)式的增長，以廣東省為例，2016年廣東開始全面推行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，2016年底，全省共有300多家企業(yè)通過貫標(biāo)認(rèn)證1。截至2017年10月底，廣東省通過知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證的企業(yè)達(dá)到1 611家，其中廣州市570家2。而且廣州市要求至2018年末，市屬國有企業(yè)中高新技術(shù)企業(yè)要全部通過貫標(biāo)認(rèn)證;2020年末，市屬國有工業(yè)企業(yè)全部通過貫標(biāo)認(rèn)證。

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)對企業(yè)發(fā)展的意義

通過知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，可以在企業(yè)內(nèi)部建立一套科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助企業(yè)積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢，有效提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、運用水平，提高知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的貢獻(xiàn)率。

促進(jìn)企業(yè)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)可以幫助企業(yè)建立一套系統(tǒng)、科學(xué)、完整、合理的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和管理方法。幫助企業(yè)人員認(rèn)識到專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)的重要性，增強企業(yè)管理者和普通員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，充分調(diào)動員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性。研發(fā)熱情的調(diào)動和研發(fā)過程的保障，可以提高企業(yè)產(chǎn)品的附加值，使企業(yè)的創(chuàng)新活動得到回報。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升又可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，形成良性循環(huán)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。

調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部管理

知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)可以對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)條件進(jìn)行規(guī)范，使企業(yè)建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和職責(zé)。規(guī)范企業(yè)的人力資源管理、財務(wù)資源管理、信息資源管理等，對企業(yè)在研究與開發(fā)、原輔材料采購、生產(chǎn)、銷售、對外貿(mào)易等重要階段的知識產(chǎn)權(quán)管理工作提出明確要求，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中主要階段的知識產(chǎn)權(quán)管理處于受控狀態(tài)，防止知識產(chǎn)權(quán)的流失以及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中很多方面都會涉及知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)規(guī)定這些活動的開展需要有相應(yīng)的記錄并形成檔案，更為重要的是其對企業(yè)涉內(nèi)、涉外的合同管理進(jìn)行了明確規(guī)定。

提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和市場競爭力

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)可以提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，進(jìn)而直接或間接地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。首先創(chuàng)新價值可以增加產(chǎn)品或服務(wù)的附加值，其次企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)還可以通過專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、融資上市、投資并購等方式進(jìn)行市場化運作，為企業(yè)帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)效益。而缺少知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可能會面臨著侵權(quán)訴訟的風(fēng)險，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)上的損失，而且還損害企業(yè)的信譽。通過知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)可以將企業(yè)的各類資源進(jìn)行整合，協(xié)調(diào)企業(yè)各部門的關(guān)系，從而最大程度上保障和管控生產(chǎn)經(jīng)營過程，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行布控和預(yù)防，有效降低產(chǎn)品的侵權(quán)風(fēng)險，將生產(chǎn)管理變成一個有章可循、不斷改進(jìn)的良性循環(huán)過程。知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)可以對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的開展進(jìn)行指導(dǎo)，讓企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作更加流程化、系統(tǒng)化、規(guī)范化以及長效化，有利于企業(yè)管理水平的提升，使企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)不斷增值，增強企業(yè)的市場競爭力。

企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中存在的問題及建議

隨著國家和地方各級政府主管部門對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作激勵政策的實施，存在企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)更看重從各級主管部門拿到的獎勵，而不是通過知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)化解企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，提升其市場競爭力，如此就偏離了國家推動企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作的初衷。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)過程中存在以下問題。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)重視程度不夠、意識薄弱

雖然《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》2013年已經(jīng)發(fā)布，國家也出臺了一系列政策推行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化，但是仍有一些企業(yè)對貫標(biāo)工作態(tài)度消極，分析其原因：一方面，企業(yè)對貫標(biāo)工作及其意義的理解不準(zhǔn)確、不全面。簡單地認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理就是對專利或商標(biāo)的管理，即專利的申請、維護(hù)以及商標(biāo)的注冊等簡單工作。未能將貫標(biāo)工作與企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營導(dǎo)向相結(jié)合，將知識產(chǎn)權(quán)管理融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程。另外，企業(yè)管理者不清楚如何在企業(yè)發(fā)展中對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運用以及對知識產(chǎn)權(quán)管理的作用認(rèn)識不足，不重視知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作，也制約了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。另一方面部分企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作投入大、成本高，知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建和運行會消耗人員、資金、時間等成本，又很難在短時間內(nèi)看到其為企業(yè)帶來的實際經(jīng)濟(jì)效益。這一問題的解決，首先是讓企業(yè)的管理者要對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作有正確的認(rèn)識，貫標(biāo)活動的順利開展離不開最高管理者的支持和參與，管理者應(yīng)當(dāng)多參與政府、行業(yè)協(xié)會等組織的宣貫交流會，充分了解貫標(biāo)對企業(yè)發(fā)展的意義以及貫標(biāo)工作的各項扶持政策、把握貫標(biāo)的大概流程和目前的區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀，同時增強企業(yè)間的溝通，特別是與貫標(biāo)成功企業(yè)的交流分享。貫標(biāo)成功也依賴于知識產(chǎn)權(quán)管理人員的推進(jìn)和全體員工的執(zhí)行，在企業(yè)內(nèi)部可以開展宣貫培訓(xùn)，提升職工的知識產(chǎn)權(quán)意識、對法律法規(guī)的理解以及對管理制度的執(zhí)行，進(jìn)而使知識產(chǎn)權(quán)管理產(chǎn)生的效益得以顯現(xiàn)。

過度依賴輔導(dǎo)機構(gòu)、體系運行難以持續(xù)

隨著貫標(biāo)企業(yè)的越來越多，知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)輔導(dǎo)機構(gòu)逐漸建立了專業(yè)、規(guī)范的咨詢服務(wù)體系。但是部分企業(yè)存在過度依賴輔導(dǎo)機構(gòu)，將知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)錯誤地認(rèn)為是各類文件材料的編制甚至捏造以應(yīng)付認(rèn)證審核，而不將企業(yè)自身的中長期發(fā)展目標(biāo)、重點產(chǎn)品、創(chuàng)新發(fā)展計劃等因素與知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)結(jié)合起來，把所有的工作都推給輔導(dǎo)機構(gòu)。分析原因，一方面企業(yè)管理者的重視程度不夠，沒有在企業(yè)中形成上下聯(lián)動的推動力。另一方面，企業(yè)缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，對《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》不了解，對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)要求、流程不熟悉，容易將貫標(biāo)工作全權(quán)委托給輔導(dǎo)機構(gòu)。有些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建采取短平快的課題或項目的形式進(jìn)行，體系建成以后缺少人員、時間等的維護(hù)性投入，使體系在后續(xù)的運行過程中常常處于真空狀態(tài)。而《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求企業(yè)在建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系并形成文件后，要運行并持續(xù)改進(jìn)，保證體系的有效性。認(rèn)證審核包括初次審核、第二年和第三年的監(jiān)督審核，如企業(yè)需要繼續(xù)保持其認(rèn)證注冊資格，需要在第四年重新向認(rèn)證機構(gòu)提出再認(rèn)證申請，之后的認(rèn)證周期從再認(rèn)證決定算起。這是一個持續(xù)的過程。只有不斷地進(jìn)行PDCA循環(huán)，才能真正發(fā)揮企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系作用。

知識產(chǎn)權(quán)管理體系中風(fēng)險控制

產(chǎn)品全生命周期中知識產(chǎn)權(quán)管理體系風(fēng)險

眾所周知產(chǎn)品生命周期包括立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等過程。大部分企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)重視，主要集中在產(chǎn)品的立項、研發(fā)階段產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題，但是產(chǎn)品其他生命周期階段也會有知識產(chǎn)權(quán)問題，而企業(yè)往往容易忽略。即企業(yè)不能夠?qū)Ξa(chǎn)品各階段知識產(chǎn)權(quán)工作流程進(jìn)行優(yōu)化，成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛和風(fēng)險的主要來源。企業(yè)只有對產(chǎn)品各階段的知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行有效管理，才能避免忽略各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)問題，從而最大限度地規(guī)避風(fēng)險，使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。

人力資源方面知識產(chǎn)權(quán)管理體系風(fēng)險

人力資源方面知識產(chǎn)權(quán)糾紛的主要內(nèi)容在于人事合同、人員招錄、員工離職，《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中要求對離職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議主要針對涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工，但是并不是對其他員工不做任何要求，在實際的操作中企業(yè)可以根據(jù)實際情況作出相應(yīng)約定。例如，對于入職員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，離職員工可以執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。總而言之，人力資源方面的知識產(chǎn)權(quán)管理既要做到全面化，又要做到分類化，重點關(guān)注入職、離職人員的知識產(chǎn)權(quán)管理。

基礎(chǔ)管理方面知識產(chǎn)權(quán)管理體系風(fēng)險

在企業(yè)中知識產(chǎn)權(quán)分布分散，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作幾乎涉及企業(yè)的各部門，這一情況使得企業(yè)難以進(jìn)行有效、統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理。為了確保知識產(chǎn)權(quán)管理，特別是基礎(chǔ)管理不出現(xiàn)紕漏，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理可以與企業(yè)自身特點和規(guī)范要求相結(jié)合，在知識產(chǎn)權(quán)管理中執(zhí)行全過程管理體系。通常由企業(yè)文化部分、管理實體部分、外部支持部分組成全過程管理體系。而企業(yè)文化包括：企業(yè)價值認(rèn)同、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識、員工培訓(xùn)教育等內(nèi)容;外部支持包括：專利檢索、分析與預(yù)警、知識產(chǎn)權(quán)咨詢、代理、訴訟與托管等;管理實體系統(tǒng)包括人員招聘、經(jīng)費保障、工具和信息的維護(hù)等內(nèi)容;將知識產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、保護(hù)、運用過程以及知識產(chǎn)權(quán)合同管理和保密管理分別進(jìn)行細(xì)化成具體清單，由各部門分別負(fù)責(zé)和落實，如此形成了知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)管理內(nèi)容?；A(chǔ)管理保障了知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)、風(fēng)向防控、價值運營和爭訴解決?？偠灾?，在基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)中執(zhí)行管理體系要更加嚴(yán)格，如此才能保障在研發(fā)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)中知識產(chǎn)權(quán)檢索和評估的有效性1。

結(jié) 語

在政策積極引導(dǎo)和企業(yè)自身創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的背景下，知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作的開展具有深遠(yuǎn)意義。而對規(guī)范的正確理解可以幫助企業(yè)順利推進(jìn)貫標(biāo)工作，也是企業(yè)順利通過貫標(biāo)的保證。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身特點，制定知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，對生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行全面梳理，扎實做好知識產(chǎn)權(quán)管理，助力提升企業(yè)效益，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用的全方位和系統(tǒng)化的管理，降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

作者簡介：段見（1989—），男，碩士，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，主要從事洗衣機領(lǐng)域?qū)＠麑彶楣ぷ?王曉紅（1989—），女，碩士，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心實習(xí)研究員，主要從事紡織領(lǐng)域?qū)＠麑彶楣ぷ鳎ǖ韧诘谝蛔髡撸?/p>