做好專利挖掘促進河南中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

劉華楠 張博

引 言

隨著中國的發(fā)展，其在世界舞臺扮演越來越重要的角色，中國企業(yè)在世界貿(mào)易中對知識產(chǎn)權(quán)管理的認識和需求愈加深刻和迫切。一方面中國企業(yè)不斷自主創(chuàng)新，其發(fā)展壯大過程中產(chǎn)生的智慧成果需要法律的認可和保護，另一方面它需要遵守全球貿(mào)易環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。河南，地處我國中心地帶，作為，“一帶一路”的重要區(qū)域，河南省定將不斷突破瓶頸，實現(xiàn)快速發(fā)展。河南省中小微企業(yè)居多，這些企業(yè)在走出去的過程中，亟待有符合自己特色的知識產(chǎn)權(quán)管理方案。筆者通過分析認為，對于河南省中小微企業(yè)而言，做好專利挖掘是現(xiàn)階段各中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的核心，做好專利挖掘也是專利布局的基礎、是企業(yè)長期發(fā)展的動力。

知識產(chǎn)權(quán)管理

知識產(chǎn)權(quán)是指法律賦予的知識產(chǎn)品所有人智力成果的獨占權(quán)利。它的權(quán)利客體是人們在工業(yè)、科學、技術(shù)、文化或藝術(shù)等知識形態(tài)領域所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品。根據(jù)《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》的規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)的含義十分廣泛，但具體到中小微企業(yè)管理方面，知識產(chǎn)權(quán)管理的對象通常為：專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）、版權(quán)、商標、商業(yè)秘密、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設計權(quán)。

美國是世界強國，其經(jīng)濟發(fā)展領先我國，在知識產(chǎn)權(quán)保護、運用上有豐富經(jīng)驗，從20世紀80年代開始，美國全面加強了知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，并通過知識產(chǎn)權(quán)形成競爭優(yōu)勢。當前，在世界品牌價值最高的企業(yè)中，美國企業(yè)都占到半數(shù)以上。這些先進企業(yè)在發(fā)展過程中構(gòu)建并不斷完善自己的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

以IBM公司為例12，從人員聘用到侵權(quán)訴訟等一系列環(huán)節(jié)，都形成全面完整的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。尤其是在2000年，IBM公司就建立了知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡系統(tǒng)，進行知識產(chǎn)權(quán)信息和戰(zhàn)略管理，該網(wǎng)絡系統(tǒng)主旨是將員工們大腦中的想法進行交流與管理。一方面，當IBM公司的工作人員有了創(chuàng)新構(gòu)思或研究成果時，就可以通過系統(tǒng)報告給公司，公司進行評估決定如何實施知識產(chǎn)權(quán)保護，例如是否以專利進行保護、是否進行PCT申請、是否進行組合包裝等;另一方面，IBM公司通過對全球?qū)＠麛?shù)據(jù)進行檢索與智能分析，挖掘有效信息，輔助研發(fā)人員產(chǎn)生靈感，確定研發(fā)和專利申請方向。

專利挖掘

專利挖掘是對產(chǎn)品研發(fā)過程中的技術(shù)創(chuàng)新點，從法律層面進行提取的過程。專利挖掘的過程是一個技術(shù)挖掘的過程1，需要從創(chuàng)新成果中發(fā)掘出技術(shù)創(chuàng)新點，再整理成技術(shù)方案，從而形成專利申請;專利挖掘在對創(chuàng)新成果進行挖掘分析時，還需要有效篩選、合理拆分，從而形成符合專利法要求的、具有適當?shù)谋Ｗo范圍的技術(shù)方案，權(quán)利要求的最大化、保護的最充分才益于對企業(yè)的技術(shù)成果進行有效的、合理的保護。企業(yè)在謀求自身發(fā)展、不斷進行技術(shù)創(chuàng)新的基礎上，仍需要主動去挖掘有價值的、高質(zhì)量的專利，才能讓科技創(chuàng)新得到法律上的充分保護。

對于企業(yè)而言，其不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新成果是企業(yè)穩(wěn)定、長期發(fā)展的重要資源;通過專利挖掘，能夠?qū)⑵髽I(yè)的這種資源進行有效的保護，能夠不斷提升企業(yè)的競爭力。專利挖掘作為專利布局的基礎，企業(yè)通過站位專利布局的高度，將自有技術(shù)形成一定量的專利儲備，進而運行企業(yè)專利戰(zhàn)略，讓自有專利資源也作為自主研發(fā)的資源。企業(yè)也可以通過獲取已有的外部專利，了解技術(shù)發(fā)展形勢和現(xiàn)狀，并對照企業(yè)自身的研發(fā)，去不斷地挖掘新的技術(shù)點，從而能夠有效促進整個行業(yè)的科技進步。

從專利挖掘工作開展的基礎出發(fā)，專利挖掘類型包括以技術(shù)研發(fā)為基礎的專利和以現(xiàn)有專利為基礎的專利挖掘。從企業(yè)自主研發(fā)過程出發(fā)，專利挖掘分為被動專利挖掘和主動專利挖掘。對于企業(yè)而言，在尋求利益最大化、有效對抗競爭對手的過程中，需要主動進行專利挖掘，在研發(fā)過程的各個階段實時地挖掘，能夠有效確定各個研發(fā)階段的新成果、及時把握申請時機，提高專利申請被授權(quán)保護的概率。

河南中小微企業(yè)發(fā)展特點

河南省在全國率先實行“三十五證合一”，日均新登記企業(yè)數(shù)量是改革前的3.5倍;截至2017年底，河南省高新技術(shù)企業(yè)達到2 270家、科技型中小企業(yè)突破1.6萬家，國家大數(shù)據(jù)綜合試驗區(qū)加快建設，龍子湖智慧島入駐大數(shù)據(jù)相關企業(yè)超過100家;外出務工人員返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，興辦31.4萬個實體企業(yè)，蓬勃發(fā)展的中小企業(yè)為全省生產(chǎn)總值、擴大就業(yè)、人才儲備貢獻了巨大力量。2016年河南省獲批建支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省，截至2017年底河南省發(fā)明專利授權(quán)量增長149.8%2。在當下經(jīng)濟發(fā)展形勢下，河南省中小企業(yè)不斷適應新形勢、開展科技創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)發(fā)展實力的證明，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力。

截至2016年底，全省2 918家企業(yè)共擁有13 457件有效發(fā)明專利，其中擁有100件以上的有10家企業(yè)、擁有50件以上的有26家企業(yè)、擁有30件以上的68家，僅擁有1件發(fā)明專利的企業(yè)有1 414家，占擁有發(fā)明企業(yè)總數(shù)的近一半。對于河南省的企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)總體上仍處于發(fā)展初級階段，尤其是對于大多數(shù)中小企業(yè)而言，未重視對企業(yè)的技術(shù)成果的專利層面上的保護。

河南省中小微企業(yè)本身規(guī)模有限、資金壓力大，其技術(shù)研發(fā)的投入也受限，將已有的技術(shù)創(chuàng)新成果上升到知識產(chǎn)權(quán)保護的層面更需要耗費人力、物力的投入，這些現(xiàn)實問題造成企業(yè)的自主研發(fā)水平較低，容易缺乏核心技術(shù)，也不能有效重視將生產(chǎn)力向?qū)＠暾埖霓D(zhuǎn)化，不利于企業(yè)的長期發(fā)展。

對于河南省的大多數(shù)科技型中小微企業(yè)而言，其已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)的保護對企業(yè)創(chuàng)新保護的重要性，中小微企業(yè)研發(fā)活動申請專利從2015年的22 121件增長到2016年的40 447件3。然而，中小微企業(yè)維持知識產(chǎn)權(quán)也需要消耗大量費用，這也對企業(yè)的發(fā)展造成了一定的壓力;很多科技型中小企業(yè)往往只是獲取知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，出現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的價值轉(zhuǎn)化心有余而力不足的現(xiàn)象，未能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的效用。目前大多數(shù)科技型中小微企業(yè)對專利申請多用于技術(shù)性防御，并且由于企業(yè)規(guī)模有限，很多企業(yè)未形成長遠的專利布局、缺乏對資源的統(tǒng)籌管理，造成科技型企業(yè)的資源和優(yōu)勢不能有效利用，不利于企業(yè)競爭力的提升。

利用專利挖掘做好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，促進中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

正如每個企業(yè)都想做大規(guī)模、成為業(yè)界數(shù)一數(shù)二的巨人一樣，全面整體性的知識產(chǎn)權(quán)管理體系必然是企業(yè)發(fā)展追求的目標。然而，河南省中小微企業(yè)眾多，他們資金有限，更多比例的資金用于產(chǎn)品研發(fā)，過于系統(tǒng)、全面的知識產(chǎn)權(quán)管理體系有可能成為企業(yè)的負擔?，F(xiàn)階段，中小微企業(yè)，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的財力、精力投入必然比不得財力雄厚的大企業(yè)，所以，應當盡可能有效整合知識產(chǎn)權(quán)管理事務，抓住知識產(chǎn)權(quán)管理中對當下影響作用最大的重點環(huán)節(jié)，力爭做到事半功倍。

百度李彥宏曾經(jīng)在媒體采訪時感慨，移動互聯(lián)網(wǎng)時代戰(zhàn)爭已經(jīng)結(jié)束，百度沒有趕上這趟車，但是百度會把眼光鎖定未來，決戰(zhàn)未來的智能時代。筆者發(fā)現(xiàn)，百度目前很多專利申請也確實布局于人工智能。那么企業(yè)如何能夠發(fā)現(xiàn)本領域的未來，找準發(fā)展趨勢，提前布局？答案是：專利挖掘。

中小微企業(yè)可以從如下幾個方面入手，實現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展。

第一，以專利挖掘為導向，做好研發(fā)指引工作。企業(yè)根據(jù)自身現(xiàn)狀、發(fā)展愿景、技術(shù)分支的盈利性、綜合考量后，選擇一個技術(shù)點作為專利挖掘和專利布局的試點。經(jīng)過專利挖掘，找到技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)空白點，分配一定的人力和財力鉆研該經(jīng)過挖掘得出的技術(shù)點，以期為未來做準備。由于專利挖掘和專利價值，一定程度依賴于對未來發(fā)展趨勢判斷的準確性，其自身存在不確定性，因此并不需要嚴格的專利評估，也就是說，只需要按照試點進行鉆研開發(fā)，不必花費人力財力進行評估，以此實現(xiàn)性價比最高的知識產(chǎn)權(quán)管理。

第二，做好知識產(chǎn)權(quán)普及工作，樹立自主創(chuàng)新信心。隨著美國337調(diào)查，以及美國商務部宣布禁止美國公司向中興通訊銷售零部件、商品、軟件和技術(shù)7年的新聞席卷全國，知識產(chǎn)權(quán)、專利這些概念越來越深入人心。中小微企業(yè)主應當有為中華技術(shù)崛起而奮斗的擔當和胸懷，在企業(yè)內(nèi)部通過獎勵制度的設計增強研發(fā)人員的自主創(chuàng)新的動力，通過研發(fā)經(jīng)費的投入提升自主創(chuàng)新的硬件環(huán)境，從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)，夯實自身本領，實現(xiàn)根本性的創(chuàng)新發(fā)展。

第三，團結(jié)多方力量，結(jié)合外包促進自身發(fā)展。中小企業(yè)可與高校實驗室簽訂合作協(xié)議，為莘莘學子提供實踐空間和必要指導，學生在參與實踐應用中獲得能力提升的同時，企業(yè)利用研究室學生的鉆研努力獲得技術(shù)突破，最終實現(xiàn)企業(yè)與科研院所的雙贏。

結(jié) 語

專利挖掘旨在通過檢索、統(tǒng)計、分析獲得技術(shù)創(chuàng)新點。中小微企業(yè)可以充分利用專利挖掘手段實現(xiàn)初步的知識產(chǎn)權(quán)管理，依照專利挖掘得到的提示信息，夯實相關技術(shù)本領，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

作者簡介：劉華楠（1986—），女，碩士，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心副研究員，研究方向：云存儲和數(shù)學建模;張博（1986—），女，碩士，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心助理研究員，研究方向：數(shù)據(jù)挖掘（等同于第一作者）。