基于專利分析的吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠麘B(tài)勢(shì)研究

李彩霞 劉爽 單美玉

摘 ?要：中藥在我國(guó)乃至全世界都是一個(gè)十分重要的領(lǐng)域，為人類的健康做出了巨大的貢獻(xiàn)。本文對(duì)吉林省中藥領(lǐng)域的專利情況進(jìn)行了分析研究，主要包括申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人情況和法律狀態(tài)等方面的分析，并得出結(jié)論。我省專利數(shù)量逐年呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但專利質(zhì)量較低，授權(quán)數(shù)量較少;申請(qǐng)的專利主要集中在植物來(lái)源、藥物制劑、醫(yī)用配置品等技術(shù)領(lǐng)域;申請(qǐng)人以個(gè)人和企業(yè)為主。在進(jìn)行專利分析的同時(shí)對(duì)存在的問(wèn)題也進(jìn)行了分析，并提出個(gè)人的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：中藥;專利分析;IPC

中圖分類號(hào)：G306 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-4706（2019）17-0174-05

Abstract：Traditional Chinese medicine is a very important field in China and the world，and has made tremendous contributions to human health. This paper analyzes and studies the patents in the field of traditional Chinese medicine in Jilin Province，including analysis of application trends，technical fields，applicants and legal status，and draws conclusions. The number of patent applications in our province has been increasing year by year，however，the quality of patents is low and the number of authorizations is small. The patents applied are mainly concentrated in the technical fields of plant sources，pharmaceutical preparations，medical preparations，etc.;patent applicants are mainly individuals and companies. In the process of patent analysis，the existing problems are also analyzed，and personal countermeasures are proposed.

Keywords：traditional chinese medicine;patent analysis;IPC

0 ?引 ?言

中藥具有數(shù)千年的發(fā)展歷史，在每個(gè)時(shí)代都融入了不同的思想文化和先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，正是由于不斷的創(chuàng)新發(fā)展，才使人類擁有完整的中藥理論體系，使得中藥文化得以發(fā)揚(yáng)光大，被世界更多的人們所認(rèn)識(shí)[1]。吉林省是中藥資源寶庫(kù)，具有良好的中藥材資源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)[2]，對(duì)吉林省中藥領(lǐng)域的專利進(jìn)行分析，可以更好地了解我省在中藥領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況，對(duì)發(fā)展趨勢(shì)、核心技術(shù)、申請(qǐng)人構(gòu)成、法律狀態(tài)等進(jìn)行了詳細(xì)分析，為政府相關(guān)政策法規(guī)的制定提供了依據(jù)，為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新指明了方向。

1 ?專利檢索方法

專利數(shù)據(jù)來(lái)源于北京合享新創(chuàng)IncoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)，結(jié)合關(guān)鍵詞和IPC分類號(hào)制定檢索策略，選取1985—2018年的專利數(shù)據(jù)，下載數(shù)據(jù)構(gòu)建Excel專利數(shù)據(jù)庫(kù)，經(jīng)過(guò)人工手動(dòng)清洗和篩選，獲得最終數(shù)據(jù)樣本，進(jìn)行專利分析。

2 ?專利檢索結(jié)果

1985—2018年共檢索到中國(guó)中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量258929件，其中吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量4210件，在全國(guó)省市中排名第十九位，處于中游水平。按照專利類型進(jìn)行分類，其中發(fā)明專利3916件、實(shí)用新型專利262件、外觀設(shè)計(jì)專利32件。發(fā)明專利仍占據(jù)主體地位，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)和新藥的開(kāi)發(fā)研究，也將促進(jìn)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量的增加。

3 ?專利分析研究

3.1 ?申請(qǐng)趨勢(shì)分析

我國(guó)于1984年3月頒布了《中華人民共和國(guó)專利法》，并于1985年4月開(kāi)始實(shí)施，所以檢索時(shí)間定為1985—2018年（由于發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)有18個(gè)月的滯后期，故2018年數(shù)據(jù)僅做參考）。

我國(guó)1985年開(kāi)始實(shí)施專利法，陸續(xù)才有專利申請(qǐng)，在1992年我國(guó)對(duì)專利法進(jìn)行第一次修改，開(kāi)始對(duì)藥品實(shí)行保護(hù)，并于1993年開(kāi)始施行。新專利法開(kāi)始實(shí)施后，中藥領(lǐng)域的專利數(shù)量開(kāi)始迅速增長(zhǎng)，1998—2007年為快速增長(zhǎng)階段，十年間專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)了7倍。由于受全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，2008、2009、2010年專利申請(qǐng)數(shù)量有所減少，呈現(xiàn)低迷狀態(tài)，2011年以后，專利申請(qǐng)數(shù)量繼續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，呈上升趨勢(shì)。吉林省在中藥資源方面有很大優(yōu)勢(shì)，并且越來(lái)越多的人意識(shí)到專利保護(hù)的重要性，藥物新成分的提取、新配方的研發(fā)、生產(chǎn)工藝的改進(jìn)等等都是促進(jìn)專利申請(qǐng)數(shù)量增加的原因[2，3]。吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)如圖1所示。

3.2 ?技術(shù)分析

3.2.1 ?IPC構(gòu)成分析

IPC分類法為國(guó)際通用的專利分類法，是專門(mén)的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具，國(guó)際專利分類號(hào)（IPC號(hào)）是根據(jù)專利文獻(xiàn)（說(shuō)明書(shū)）而得到的分類號(hào)，完整的分類號(hào)由部、大類、小類、大組、小組構(gòu)成，本文為了更好的研究中藥領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成，采用大組分類的方法進(jìn)行分析。排在前十名的都屬于A61K、A61P中的小類，說(shuō)明中藥領(lǐng)域的專利都集中在醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品和化合物或藥物制劑的特定治療活性技術(shù)領(lǐng)域中。排在第一位的是A61K36（含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物。

例如：傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑）專利數(shù)量2520件;排在第二位的是A61K35（含有不明結(jié)構(gòu)的原材料或其反應(yīng)產(chǎn)物的醫(yī)用配制品）專利數(shù)量1587件。排在前十位的多數(shù)都是中藥的原材料及其組成成分，說(shuō)明植物來(lái)源、藥物制劑、醫(yī)用配置品等領(lǐng)域具有主導(dǎo)地位，是研發(fā)的技術(shù)熱點(diǎn)。吉林省中藥領(lǐng)域IPC大組前十位排名如表1所示。

3.2.2 ?IPC趨勢(shì)分析

近十年IPC大組排名前十位的趨勢(shì)情況，A61K36（含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，例如：

首先是傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑）專利數(shù)量在150—200件之間，一直遙遙領(lǐng)先，占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

其次是A61K35（含有不明結(jié)構(gòu)的原材料或其反應(yīng)產(chǎn)物的醫(yī)用配制品）專利數(shù)量在50—100件之間。

其他技術(shù)領(lǐng)域每年專利數(shù)量變化不大，都在50件以內(nèi)。

中藥領(lǐng)域的專利主要是成分提取、原材料的制備、藥物配方的改進(jìn)方面等等。吉林省中藥領(lǐng)域技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)如圖2所示。

3.2.3 ?地市技術(shù)分布分析

吉林省可以劃分為9個(gè)行政區(qū)域，其中包括8個(gè)地級(jí)市和一個(gè)自治州，圖3顯示的是9個(gè)行政區(qū)域技術(shù)分析情況。從圖中可以看出長(zhǎng)春市在各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量都是最多的，長(zhǎng)春市作為吉林省的省會(huì)，是集科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)、高技能人才于一體的產(chǎn)業(yè)基地，是專利產(chǎn)出量最多的地方。專利數(shù)量排名第二的是通化市，通化市是省內(nèi)最大的中藥集散地，品種多樣、資源豐富，擁有國(guó)家醫(yī)藥高新區(qū)，可充分發(fā)揮地域優(yōu)勢(shì)，提升科技研發(fā)能力，大力促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.3 ?申請(qǐng)人分析

3.3.1 ?申請(qǐng)人類型分析

如圖4所示，在吉林省中藥申請(qǐng)人中，個(gè)人申請(qǐng)數(shù)量占到一半的比例，2155件（51%），接下來(lái)依次是企業(yè)1081件（25%）、大專院校664件（16%）、科研單位277件（6%）、機(jī)關(guān)團(tuán)體89件（2%）。

從圖中可以看出，我省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人結(jié)構(gòu)失調(diào)，專利申請(qǐng)者主要是個(gè)人，這與我國(guó)中藥的傳承性和秘方的保密性有很大關(guān)系，許多中藥的秘方都是家族世世代代傳承下來(lái)的，多數(shù)都掌握在個(gè)人手中，導(dǎo)致個(gè)人專利申請(qǐng)數(shù)量較多。

企業(yè)注重的是產(chǎn)品的市場(chǎng)化和所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，每一個(gè)企業(yè)都有自己獨(dú)特的品牌，要保證產(chǎn)品持續(xù)的生命力和競(jìng)爭(zhēng)力就要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。相對(duì)而言，個(gè)人的資金、技術(shù)水平等整體實(shí)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如單位，在技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化方面的效果也很不理想，促使個(gè)人與企業(yè)相結(jié)合，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，這是今后努力的方向[4]。

3.3.2 ?申請(qǐng)人排名分析

圖5顯示的是吉林省中藥領(lǐng)域排名前十位的主要申請(qǐng)人，其中大專院校有5個(gè)、企業(yè)3個(gè)、科研單位2個(gè)。大專院校包括：吉林大學(xué)（235件）、吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)（120件）、長(zhǎng)春中醫(yī)藥大學(xué)（76件）、北華大學(xué)（57件）、吉林化工學(xué)院（38件）共計(jì)526件，占專利總量的12.49%。吉林修正藥業(yè)是我省的龍頭企業(yè)，專利申請(qǐng)數(shù)量是54件，緊隨其后的分別是吉林華康藥業(yè)和吉林紫鑫藥業(yè)，專利申請(qǐng)數(shù)量分別為45件和42件。

高校具有強(qiáng)大的科研實(shí)力，專利數(shù)量產(chǎn)出較多，但始終存在一個(gè)弊端，大部分的專利申請(qǐng)是為了課題結(jié)項(xiàng)或者成果報(bào)獎(jiǎng)，對(duì)市場(chǎng)因素考慮的較少，專利申請(qǐng)之后缺少與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)，這使許多專利沒(méi)能實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，許多科研成果也就付諸東流了。提高政府的引導(dǎo)力度，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作是當(dāng)前的重中之重。

3.3.3 ?申請(qǐng)人趨勢(shì)分析

2001年，中國(guó)科學(xué)院長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所申請(qǐng)了第一件專利（附子、烏頭類劇毒中藥的炮制方法（專利號(hào)：ZLCN 01104006.8））。繼而2002年吉林華康藥業(yè)股份有限公司申請(qǐng)了4件專利，都是涉及中藥制劑的產(chǎn)品。2005年起，我省中藥領(lǐng)域的專利數(shù)量逐漸增多，呈現(xiàn)出交互競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，專利申請(qǐng)數(shù)量也逐漸增多，特別是在2015年，吉林大學(xué)申請(qǐng)的專利數(shù)量達(dá)到頂峰，為42件，主要涉及的領(lǐng)域?yàn)橹参飦?lái)源、藥物制劑、醫(yī)用配置品等。排名前十申請(qǐng)人趨勢(shì)如圖6所示。

3.4 ?法律狀態(tài)分析

吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量為4210件，專利授權(quán)量為1345件，占專利總量的32%。專利的申請(qǐng)量反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，而專利的授權(quán)量反映的是申請(qǐng)專利的質(zhì)量，其中有近2/3的申請(qǐng)專利為低質(zhì)量專利申請(qǐng)，由于我省個(gè)人專利申請(qǐng)量較多，科研院所的申請(qǐng)量較少，導(dǎo)致研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，專利本身的技術(shù)含量較低，因而授權(quán)率更低。在追求專利數(shù)量的同時(shí)還應(yīng)該保證專利的申請(qǐng)質(zhì)量，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化等都是提高專利申請(qǐng)質(zhì)量的有效途徑。吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠蔂顟B(tài)分析如圖7所示。

4 ?結(jié) ?論

4.1 ?專利申請(qǐng)總體情況方面

我省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量在逐年增加，目前處于快速增長(zhǎng)時(shí)期，要延長(zhǎng)增長(zhǎng)期就應(yīng)突破瓶頸，加強(qiáng)創(chuàng)新，專利的申請(qǐng)不應(yīng)局限于中藥產(chǎn)品的組合變化和計(jì)量的簡(jiǎn)單加減，這種低水平專利的申報(bào)既浪費(fèi)財(cái)力又浪費(fèi)人力，對(duì)中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也是不利的。對(duì)中藥領(lǐng)域?qū)＠纳暾?qǐng)，政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的優(yōu)惠鼓勵(lì)政策，增加經(jīng)費(fèi)的投入，提高研發(fā)水平，提高核心專利的申請(qǐng)量。

4.2 ?技術(shù)構(gòu)成方面

A61K36和A61K35大組專利申請(qǐng)的數(shù)量最多，說(shuō)明植物來(lái)源、藥物制劑、醫(yī)用配置品等領(lǐng)域是中藥領(lǐng)域的熱點(diǎn)技術(shù)，占有絕對(duì)的主導(dǎo)地位。并且A61K36（含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，例如：傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑）在逐年專利申請(qǐng)趨勢(shì)中專利數(shù)量一直遙遙領(lǐng)先，占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì);其他領(lǐng)域每年專利數(shù)量基本持平，無(wú)太大變化。在地市技術(shù)分布圖中，長(zhǎng)春市和通化市是中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量比較多的地方，利用兩地的資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)周邊地市中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，加快成果轉(zhuǎn)化，形成吉林省中藥產(chǎn)業(yè)集群帶，提升中藥產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，由點(diǎn)到面的把中藥產(chǎn)業(yè)打造成我省的支柱產(chǎn)業(yè)。

4.3 ?申請(qǐng)人情況方面

我省中藥領(lǐng)域的主要申請(qǐng)人為個(gè)人，其次是企業(yè)。排名前十的申請(qǐng)人中，高校5個(gè)，企業(yè)3個(gè)，科研單位2個(gè)。吉林大學(xué)的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，達(dá)到235件;企業(yè)當(dāng)中吉林修正藥業(yè)申請(qǐng)數(shù)量最多，達(dá)到54件。數(shù)據(jù)表明大量的專利掌握在個(gè)人手里，由于個(gè)人受資金、研發(fā)能力、技術(shù)水平等的限制，使得許多專利無(wú)法實(shí)現(xiàn)它們的市場(chǎng)價(jià)值，不能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。政府應(yīng)該引導(dǎo)和鼓勵(lì)資源整合，將個(gè)人手中的專利與有需求的企業(yè)對(duì)接，有資金、技術(shù)和人員的支持，既可以保證專利的有效性，又可以體現(xiàn)專利的價(jià)值[5]。

4.4 ?法律狀態(tài)來(lái)方面

吉林省中藥領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量共計(jì)4210件，其中授權(quán)專利1345件，僅占1/3，這與我省主要的專利申請(qǐng)人是個(gè)人有關(guān)，由于個(gè)人的專利撰寫(xiě)能力、資金、技術(shù)、研發(fā)能力等有限，使許多申請(qǐng)的專利難以授權(quán)，即使個(gè)別專利授權(quán)了，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，每年專利的年費(fèi)也是不小的數(shù)目，還有專利有效期滿的、主動(dòng)放棄專利權(quán)的，導(dǎo)致我省專利數(shù)量雖多但授權(quán)量少，專利質(zhì)量不高，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力[6]。

總之，我國(guó)是中藥的發(fā)源地，是擁有中藥資源的大國(guó)。我省具有得天獨(dú)厚的地理優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、科研優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)該把所有的資源整合起來(lái)，扶持企業(yè)做大做強(qiáng)，創(chuàng)出自己的品牌，擁有自己的拳頭產(chǎn)品，提高科技競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)中藥領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更好地繼承和發(fā)展現(xiàn)代中藥，不斷壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使我國(guó)的中藥產(chǎn)業(yè)在世界立于不敗之地。

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作者簡(jiǎn)介：李彩霞（1984-），女，漢族，吉林吉林人，助理研究員，碩士，研究方向：軟科學(xué)研究、專利文獻(xiàn)分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技管理、科技政策;劉爽（1989-），女，漢族，吉林敦化人，研究實(shí)習(xí)員，碩士，研究方向：軟科學(xué)研究、韓國(guó)科技政策;單美玉（1980-），女，漢族，吉林松原人，助理研究員，碩士，研究方向：專利分析、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。