基于風(fēng)險(xiǎn)管控的企業(yè)專利管理研究

蘇東贏 于川芳 朱智志 劉建芳 孟慶華

對(duì)企業(yè)專利管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的不確定性進(jìn)行分析和研究，探討影響專利授權(quán)質(zhì)量的各個(gè)環(huán)節(jié)所涉及的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、說(shuō)明書撰寫風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利要求書風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、答復(fù)風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)審風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，提出在專利管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以期優(yōu)化企業(yè)專利結(jié)構(gòu)、提升授權(quán)專利的質(zhì)量、有效開展專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

企業(yè)專利管理過(guò)程的技術(shù)分解

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于企業(yè)的科技活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和組織管理活動(dòng)中，涉及企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)條件、人力資源、經(jīng)費(fèi)支持、組織協(xié)調(diào)、合作協(xié)作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的代理機(jī)構(gòu)，也與企業(yè)外部的行業(yè)環(huán)境、法制環(huán)境、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)環(huán)境和政治環(huán)境等有密切關(guān)系。如企業(yè)的科技活動(dòng)產(chǎn)生專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等，企業(yè)產(chǎn)品商標(biāo)，銷售活動(dòng)中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)（或招投標(biāo)）活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，已授權(quán)專利被他人無(wú)效宣告，知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理活動(dòng)存在疏漏，人力流動(dòng)導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。

專利管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要組成，也是企業(yè)管理的重要內(nèi)容。企業(yè)專利管理工作按照時(shí)序進(jìn)行分解，大致可以分為專利申請(qǐng)前、申請(qǐng)后授權(quán)前、授權(quán)后及實(shí)施轉(zhuǎn)化過(guò)程、無(wú)效后四個(gè)階段。專利申請(qǐng)前，主要涉及專利素材的挖掘、專利的誕生、說(shuō)明書撰寫、權(quán)利要求項(xiàng)規(guī)劃、申請(qǐng)人及發(fā)明設(shè)計(jì)人確認(rèn)、代理機(jī)構(gòu)及代理人選擇、說(shuō)明書及權(quán)利要求書修定、申請(qǐng)費(fèi)用交納等步驟;申請(qǐng)后授權(quán)前階段主要包括發(fā)明專利實(shí)質(zhì)性審查費(fèi)用交納、實(shí)質(zhì)性審查意見的答復(fù)、駁回后的復(fù)審請(qǐng)求及復(fù)審意見陳述、授權(quán)前費(fèi)用交納等環(huán)節(jié);專利授權(quán)后及專利實(shí)施轉(zhuǎn)化過(guò)程中，可能更多地涉及專利被無(wú)效或部分無(wú)效、侵權(quán)與被侵權(quán)爭(zhēng)議、實(shí)施轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化規(guī)劃、專利價(jià)值分析評(píng)估、合作單位選擇、轉(zhuǎn)化收益的分配、各級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的申請(qǐng)及分配、專利盤點(diǎn)與評(píng)估、專利年費(fèi)繳納等內(nèi)容。

四個(gè)階段所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)，按照來(lái)源進(jìn)行分析，可以簡(jiǎn)單劃分為內(nèi)部因素和外部因素。外部因素主要包括社會(huì)環(huán)節(jié)、市場(chǎng)環(huán)境、法制環(huán)境、合作協(xié)作單位、專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)、專利審查機(jī)構(gòu)、專利行政管理機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)或個(gè)人、企業(yè)法律委托機(jī)構(gòu)等;內(nèi)部因素主要涉及專利素材挖掘與布局、職務(wù)發(fā)明的界定、專利說(shuō)明書和權(quán)利要求書的設(shè)計(jì)、申請(qǐng)策略與時(shí)機(jī)、優(yōu)先權(quán)設(shè)計(jì)、申請(qǐng)資料的歸整、答復(fù)資料（含復(fù)審資料）及授權(quán)資料的歸整、技術(shù)人員及技術(shù)管理人員、各項(xiàng)管理的規(guī)章制度、財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)支撐等。在內(nèi)部因素與外部因素中，有很多需要深入溝通交流的環(huán)節(jié)，如發(fā)明設(shè)計(jì)人與代理人的溝通、代理人與專利審查員的溝通、代理人與發(fā)明設(shè)計(jì)人關(guān)于答復(fù)的溝通、甚至發(fā)明設(shè)計(jì)人與審查員的溝通、合作協(xié)作單位聯(lián)合申請(qǐng)專利的溝通、企業(yè)與委托機(jī)構(gòu)（專利代理機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等）就無(wú)效宣告及侵權(quán)的判定與應(yīng)對(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理員與專利行政部門就專利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)等。

專利管理中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的所有活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)是多種因素共同作用的結(jié)果，因此也就存在更多不確定性。企業(yè)在專利申請(qǐng)前、申請(qǐng)后授權(quán)前、授權(quán)后及實(shí)施轉(zhuǎn)化過(guò)程、無(wú)效后四個(gè)階段都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自企業(yè)內(nèi)部或者企業(yè)外部。來(lái)自外部的部分風(fēng)險(xiǎn)可能還是由于內(nèi)部因素導(dǎo)致的。

專利申請(qǐng)前階段

專利申請(qǐng)前階段主要有以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

①技術(shù)的理解和專利布局：技術(shù)挖掘深度、廣度不夠，專利群組設(shè)計(jì)有缺失，沒有形成合理的專利布局或涵蓋范圍有疏漏，相關(guān)專利間權(quán)利要求項(xiàng)設(shè)計(jì)有疏漏，專利類別設(shè)計(jì)不合理等。在開展企業(yè)專利價(jià)值分析和評(píng)估時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)該現(xiàn)象比較突出，尤其是早期的專利，因?yàn)槿鄙偻诰蚝筒季忠庾R(shí)幾乎很少形成專利組群，對(duì)專利素材缺乏系統(tǒng)認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不充分而造成對(duì)創(chuàng)造性的判定沒有把握，更多發(fā)明專利素材僅申請(qǐng)了實(shí)用新型。

②專利說(shuō)明書及權(quán)利要求書：專利權(quán)利要求書范圍過(guò)小或過(guò)大，背景技術(shù)有隱瞞或描述不充分，沒有檢索或檢索不充分，專利說(shuō)明書沒有對(duì)權(quán)利要求項(xiàng)提供足夠的支撐，實(shí)施案例對(duì)說(shuō)明書的支撐不足夠，說(shuō)明書附圖有缺失，數(shù)值及組合范圍不合理，有效數(shù)字位數(shù)不合理等。尤其是檢索不充分或隱瞞部分背景技術(shù)資料現(xiàn)象比較普遍，技術(shù)人員可能擔(dān)心背景技術(shù)會(huì)對(duì)自己的專利創(chuàng)造性有影響而故意隱瞞了部分與該專利密切相關(guān)的文獻(xiàn)，代理人如果不再進(jìn)行深度檢索分析的話，會(huì)出現(xiàn)因?yàn)楸尘凹夹g(shù)的參考文獻(xiàn)提供不充分導(dǎo)致在專利答復(fù)過(guò)程中所進(jìn)行的陳述無(wú)法說(shuō)服審查員。

③申請(qǐng)文件：申請(qǐng)人或發(fā)明設(shè)計(jì)人存在多出、疏漏，申請(qǐng)人或發(fā)明設(shè)計(jì)人名稱有筆誤、失誤，申請(qǐng)人或發(fā)明設(shè)計(jì)人的簽字蓋章不夠清晰，未經(jīng)過(guò)單位界定的職務(wù)發(fā)明成果申報(bào)為非職務(wù)發(fā)明成果，疏忽了“優(yōu)先權(quán)”，沒有將相關(guān)專利于同一申請(qǐng)日完成，對(duì)是否提前公開設(shè)定失誤等。

專利申請(qǐng)后到授權(quán)前階段

①通常情況下，專利申請(qǐng)正式公開后，其說(shuō)明書一般不能主動(dòng)修改。因此，對(duì)專利申請(qǐng)前的某些失誤，必須在該專利公開前向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)更正，或撤回原案重新申請(qǐng)。整理公開后，只能另案申請(qǐng)，但可能會(huì)因?yàn)樾路f性而致不予授權(quán)，甚至可能有非正常申請(qǐng)的嫌疑。

②關(guān)于專利實(shí)審意見的答復(fù)：實(shí)際工作中，經(jīng)常遇到技術(shù)人員對(duì)專利實(shí)審意見的閱讀和研判不充分，很多情況下為減少麻煩而放棄答復(fù)，該原因?qū)е碌奈词跈?quán)專利所占比例較高，應(yīng)引起專利申請(qǐng)人、專利管理人員、專利代理人員的高度重視。企業(yè)某次答復(fù)意見討論，專利管理人員在協(xié)助技術(shù)人員進(jìn)行對(duì)比文獻(xiàn)閱讀時(shí)，發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)專利之間有明顯區(qū)別的幾個(gè)關(guān)鍵詞，而正是因?yàn)樵撽P(guān)鍵詞的區(qū)別，無(wú)論從設(shè)備角度還是在設(shè)備上運(yùn)行的物料，特色鮮明、特點(diǎn)突出;而物料的物理形狀的巨大變化，使得工序目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、工藝目標(biāo)的完成等更加充分，使得專利的技術(shù)特征和技術(shù)效果顯著，最終獲得授權(quán)。該案例中，專利管理人員的專業(yè)技術(shù)背景和工作經(jīng)驗(yàn)起到了重要作用，也成為企業(yè)專利培訓(xùn)中很有代表性的案例之一。

③關(guān)于權(quán)利要求項(xiàng)的修改：通常情況下，技術(shù)人員可能會(huì)建議代理人員通過(guò)對(duì)權(quán)利要求項(xiàng)的合并或范圍縮小以實(shí)現(xiàn)專利授權(quán)。隨著對(duì)專利技術(shù)的理解不斷深入以及對(duì)該技術(shù)的意義不斷延伸拓寬，申請(qǐng)人或發(fā)明設(shè)計(jì)人更多地感受到專利的權(quán)利要求設(shè)計(jì)不充分，也會(huì)存在部分具有重要意義的內(nèi)容在專利申請(qǐng)時(shí)沒有體現(xiàn)在權(quán)利要求書中，或者應(yīng)該成為獨(dú)立權(quán)利項(xiàng)的技術(shù)方案誤入從屬權(quán)利項(xiàng)中。沒有體現(xiàn)在權(quán)利要求書的技術(shù)方案將成為公知，而沒有列為獨(dú)立權(quán)利的技術(shù)方案可能會(huì)失去部分使用場(chǎng)景的保護(hù)。提升專利質(zhì)量，已經(jīng)成為企業(yè)的要求和需求，因此，專利權(quán)利要求書的設(shè)計(jì)將更加重要。

④答復(fù)時(shí)的佐證：由于專利說(shuō)明書的某些先天不足而導(dǎo)致需要在專利實(shí)審意見答復(fù)時(shí)提供必要的佐證，包括科技項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程及立項(xiàng)文件、研發(fā)過(guò)程文件、試驗(yàn)步驟過(guò)程記錄、試驗(yàn)數(shù)據(jù)及分析、試驗(yàn)結(jié)果的檢測(cè)檢驗(yàn)、項(xiàng)目評(píng)審評(píng)價(jià)文件、有益效果、商業(yè)成功信息等，這些作為佐證的文件資料必須能夠充分證明與該專利技術(shù)密切相關(guān)。因此，應(yīng)該盡可能保存項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程文件，甚至按照實(shí)驗(yàn)室儀器試驗(yàn)規(guī)定的操作記錄、委托檢驗(yàn)檢測(cè)記錄等資料都應(yīng)該具有很好的追溯性。

專利授權(quán)后及實(shí)施轉(zhuǎn)化階段

①關(guān)于已授權(quán)專利的權(quán)利要求項(xiàng)：技術(shù)人員或代理人員探討已授權(quán)專利的權(quán)利要求項(xiàng)時(shí)，經(jīng)常有遺憾，認(rèn)為對(duì)某些權(quán)利要求的堅(jiān)持不夠，如果當(dāng)初能夠再堅(jiān)持爭(zhēng)取，也許授權(quán)專利的保護(hù)范圍可能會(huì)更大、專利會(huì)有更大價(jià)值，甚至可以成為維護(hù)自身權(quán)益的最好的工具。一方面反映了技術(shù)人員和代理人員對(duì)該技術(shù)方案的不完全自信，另一方面也反映了對(duì)技術(shù)的挖掘和專利組群的布局設(shè)計(jì)有一定的缺失。

②關(guān)于授權(quán)專利的實(shí)施：更多的專利是根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行的改進(jìn)或提升，因此在企業(yè)實(shí)施已授權(quán)專利時(shí)，需要重點(diǎn)研究是否存在在先權(quán)利。如存在在先權(quán)利，則需要與在先權(quán)利人進(jìn)行協(xié)商簽訂許可合同，可能是單向的許可，也可以是雙向的相互許可，避免生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后的權(quán)利糾紛及訴訟。專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化后效益的分配，需要遵從專利申請(qǐng)時(shí)或?qū)＠麑?shí)施前的合同約定。

③關(guān)于與在后權(quán)利的許可：技術(shù)創(chuàng)新是持續(xù)的，申請(qǐng)專利也是市場(chǎng)主體的主動(dòng)行為。企業(yè)申請(qǐng)專利后，其他企業(yè)有可能在該專利基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新、申請(qǐng)專利并獲得授權(quán)。因此，企業(yè)專利管理人員和技術(shù)人員應(yīng)跟蹤專利的被引用情況、專利技術(shù)的演變及發(fā)展，密切關(guān)注其他企業(yè)的授權(quán)專利。必要時(shí)，作為在先權(quán)利與對(duì)方的在后權(quán)利進(jìn)行協(xié)商并簽訂許可合同。

④關(guān)于無(wú)效宣告：某項(xiàng)專利授權(quán)后，其他企業(yè)或個(gè)人可能會(huì)針對(duì)該專利的部分權(quán)利要求項(xiàng)或全部權(quán)利要求項(xiàng)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出部分無(wú)效或全部無(wú)效的請(qǐng)求。根據(jù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急預(yù)案，企業(yè)的專利管理人員、技術(shù)人員和專利代理人員及律師等認(rèn)真研究授權(quán)專利的權(quán)利要求的穩(wěn)定性，提出合理、合法的應(yīng)對(duì)策略，維護(hù)企業(yè)利益，確保將損失降到最低。

⑤關(guān)于侵權(quán)訴訟：企業(yè)將自己擁有的專利實(shí)施轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品，并向市場(chǎng)進(jìn)行宣傳、銷售，因各種原因可能會(huì)受到涉嫌侵權(quán)的律師函或訴訟;同樣，其他企業(yè)在未獲得本企業(yè)許可進(jìn)行生產(chǎn)宣傳、銷售相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，一旦獲取相關(guān)信息，企業(yè)管理層、技術(shù)人員及專利代理人員和律師需進(jìn)行研究和判定，確認(rèn)對(duì)方涉嫌侵犯本企業(yè)專利權(quán)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ桨l(fā)出律師函。

⑥關(guān)于專利產(chǎn)品的招投標(biāo)活動(dòng)：企業(yè)各類主體都特別重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。采購(gòu)方及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)一般會(huì)提醒投標(biāo)方的技術(shù)或產(chǎn)品是否擁有核心的、基礎(chǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或是否取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可;投標(biāo)單位一般為彰顯企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，往往標(biāo)識(shí)出在某一領(lǐng)域或所及的全部領(lǐng)域擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投標(biāo)方在招投標(biāo)活動(dòng)中明顯占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì);全社會(huì)已經(jīng)形成了尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，采購(gòu)方為避免風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)更傾向于采購(gòu)該領(lǐng)域擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品。因此，專利技術(shù)、專利產(chǎn)品及市場(chǎng)的跟蹤和分析，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是必要的，對(duì)企業(yè)更是必要的。

專利失效前后

①企業(yè)準(zhǔn)備主動(dòng)放棄某個(gè)專利前，通常需要考慮幾方面問(wèn)題，認(rèn)真檢查其中的不確定因素，以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)、排除風(fēng)險(xiǎn)、掌控風(fēng)險(xiǎn)的目的。評(píng)估內(nèi)容包括：該專利剩余年限多少？有相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嗎？是標(biāo)準(zhǔn)的必要專利嗎？已經(jīng)應(yīng)用的范圍？實(shí)施效果如何？還可以擴(kuò)展到哪些地方？主動(dòng)放棄后有哪些被動(dòng)？還有其他相關(guān)專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型保護(hù)嗎？能不能轉(zhuǎn)讓交易？相關(guān)的技術(shù)或產(chǎn)品的升級(jí)改造？新技術(shù)更新?lián)Q代及保護(hù)方案等。

②關(guān)于其他企業(yè)的失效專利：各種原因?qū)е聦＠С蔀樯鐣?huì)資源，這些專利資源被有些人成為“金山銀山”，可見失效專利具有相當(dāng)?shù)氖褂脙r(jià)值。但失效專利的利用也要注意其風(fēng)險(xiǎn)性的存在，如失效的實(shí)用新型專利背后可能有發(fā)明專利保護(hù)，或者有專利組群的其他專利保護(hù)等。如果需要利用這些失效專利，企業(yè)的技術(shù)人員、專利管理人員及律師等需要對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行認(rèn)真分析，確認(rèn)實(shí)施該失效專利的風(fēng)險(xiǎn)可控。

專利的各種管理環(huán)節(jié)

企業(yè)專利管理工作是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的內(nèi)容，應(yīng)該有一定的人力、物力、財(cái)力的支撐，也必須有技術(shù)、技術(shù)管理和行政管理的支撐。專利管理不僅針對(duì)專利的創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)，對(duì)專利和專利技術(shù)相關(guān)的研究、分析和評(píng)價(jià)同樣不可缺失。

通常，企業(yè)的專利管理人員可能更多地致力于專利的流程管理，即職務(wù)發(fā)明的界定、創(chuàng)造性程度判定;與發(fā)明設(shè)計(jì)人的溝通，與代理機(jī)構(gòu)和代理人的溝通;辦理專利申請(qǐng)的過(guò)程文件的審批，資料歸檔;相關(guān)資助和獎(jiǎng)勵(lì)的申請(qǐng)，專利績(jī)效考核獎(jiǎng)罰等。而企業(yè)專利戰(zhàn)略和專利策略設(shè)計(jì)、專利素材和專利技術(shù)的挖掘和布局、專利文件（說(shuō)明書和權(quán)利要求書）撰寫質(zhì)量、專利實(shí)審意見的答復(fù)與復(fù)審意見陳述、專利定期盤點(diǎn)、專利及專利價(jià)值的評(píng)估評(píng)價(jià)、企業(yè)專利微導(dǎo)航等環(huán)節(jié)在不同的企業(yè)都有不同程度的需求。

在合作研發(fā)專利技術(shù)規(guī)程中，首先對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行約定和規(guī)劃十分重要。因?yàn)槿鄙傧鄳?yīng)的約定或沒有嚴(yán)格遵守約定，會(huì)出現(xiàn)申請(qǐng)人之間沖突，或者被某些人無(wú)意或惡意地公開，或者被某些人轉(zhuǎn)到其他企業(yè)申請(qǐng)，或者合作企業(yè)不愿意承擔(dān)責(zé)任和義務(wù)等。

另外，專利的各項(xiàng)費(fèi)用準(zhǔn)備不足將導(dǎo)致專利不能獲得授權(quán)、授權(quán)專利可能會(huì)失效、專利實(shí)施轉(zhuǎn)化效果無(wú)法實(shí)現(xiàn)、市場(chǎng)銷售達(dá)不到預(yù)期等。經(jīng)費(fèi)涉及：專利挖掘布局費(fèi)用、申請(qǐng)費(fèi)（含實(shí)審費(fèi)）、代理費(fèi)、復(fù)審費(fèi)、授權(quán)前費(fèi)用、專利年費(fèi)、專利許可費(fèi)、實(shí)施轉(zhuǎn)化的預(yù)備資金、生產(chǎn)銷售費(fèi)用等。

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

在分析了專利的各種風(fēng)險(xiǎn)后，企業(yè)則應(yīng)該在管理工作中重點(diǎn)規(guī)劃和設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的具體策略，主要體現(xiàn)在態(tài)度理念、流程管理、技術(shù)層面、顯著效果等方面。

技術(shù)研發(fā)及專利申請(qǐng)前

基本原則是：全面布局、防止遺漏;表述嚴(yán)謹(jǐn)，清晰充分;嚴(yán)格規(guī)范、實(shí)事求是。

①專利技術(shù)研發(fā)階段。在科技活動(dòng)準(zhǔn)備啟動(dòng)前，研發(fā)人員應(yīng)與企業(yè)專利工程師、專利管理人員及專利代理師等，首先簽署一份保密協(xié)議;然后對(duì)項(xiàng)目研討和深入溝通并對(duì)項(xiàng)目路徑進(jìn)行技術(shù)分解，對(duì)分解的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)分析和初步判定;圍繞核心技術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)初步籌劃較為全面的專利布局，包括從屬專利和外圍專利，也包括上游技術(shù)和下游技術(shù)（或產(chǎn)品）等，形成合理的專利組群，避免出現(xiàn)遺漏，防止科技成果流失;隨著技術(shù)研發(fā)的深入，補(bǔ)充和調(diào)整前期的專利布局。如對(duì)塑料薄膜平整度檢測(cè)裝置和方法進(jìn)行分析時(shí)，引申出一個(gè)關(guān)于塑料薄膜拉伸特性檢測(cè)的方法，豐富了設(shè)備的檢測(cè)范圍及檢測(cè)方法。假設(shè)當(dāng)初沒有找到拉伸特性這個(gè)點(diǎn)，則表明技術(shù)挖掘存在有疏漏。

②專利資料撰寫階段。作為專利質(zhì)量的基礎(chǔ)和保障，該階段的重點(diǎn)是說(shuō)明書撰寫和權(quán)利要求項(xiàng)的撰寫，包括專利組群布局設(shè)計(jì)、各專利間權(quán)利要求項(xiàng)的設(shè)計(jì)規(guī)劃等。專利管理人員應(yīng)提醒技術(shù)人員：對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和參考文獻(xiàn)的不足和缺陷應(yīng)清楚、準(zhǔn)確地描述出來(lái);權(quán)利要求項(xiàng)應(yīng)包括了技術(shù)方案所及的具有創(chuàng)新內(nèi)容的環(huán)節(jié);說(shuō)明書應(yīng)該對(duì)權(quán)利要求書提供足夠支撐;專利技術(shù)方案和具體實(shí)施步驟更清晰地、更具體地描述專利技術(shù)和應(yīng)用及效果的情況;專利技術(shù)具體應(yīng)用的多個(gè)實(shí)施例，應(yīng)該是對(duì)說(shuō)明書提供強(qiáng)有力支撐;建議用設(shè)備圖、流程圖、結(jié)構(gòu)圖、示意圖、電氣控制圖等方式表達(dá)，便于理解專利技術(shù)方案和實(shí)施步驟等;對(duì)技術(shù)方案的部分環(huán)節(jié)，要注意技術(shù)手段的替代性，可劃分為不可替代、可替代性差、可替代性一般、可替代性強(qiáng)四個(gè)等級(jí);對(duì)專利技術(shù)的創(chuàng)造性初步判定，以決策專利申請(qǐng)的類型等。

在權(quán)利要求項(xiàng)的規(guī)劃策略中，相對(duì)簡(jiǎn)單的技術(shù)或產(chǎn)品一般采用“單獨(dú)立權(quán)利+多從屬權(quán)利”形式設(shè)計(jì);而比較復(fù)雜的系統(tǒng)及產(chǎn)品等，建議采用“多‘獨(dú)立權(quán)利+多從屬權(quán)利’”形式設(shè)計(jì)。難易程度：前者撰寫相對(duì)容易，在分析和答復(fù)實(shí)質(zhì)性審查意見時(shí)相對(duì)容易把握，也比較容易判定授權(quán)前景，但在形成專利組群時(shí)因?yàn)閿?shù)量多而需要更多的預(yù)算;后者相對(duì)經(jīng)濟(jì)，但撰寫難度大，在分析和答復(fù)實(shí)質(zhì)性審查意見時(shí)難度較大，需要答復(fù)的內(nèi)容多，不易判定專利的授權(quán)前景。保護(hù)力度：前者能夠形成較大的專利組群，在今后專利的實(shí)施許可、無(wú)效及侵權(quán)訴訟等環(huán)節(jié)有一定優(yōu)勢(shì);采用的專利一旦授權(quán)，基本上就確定了專利權(quán)利人在該技術(shù)領(lǐng)域或產(chǎn)品市場(chǎng)形成絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或壟斷地位，短時(shí)間內(nèi)不會(huì)被其他企業(yè)超越。

③專利文件提交階段。除了預(yù)算和安排專利各階段費(fèi)用外，建議專利管理人員更多關(guān)注對(duì)專利授權(quán)及授權(quán)專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化后收益分配產(chǎn)生影響的內(nèi)容：職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的界定;是否采用發(fā)明和實(shí)用新型“一案雙申”形式同時(shí)申報(bào);發(fā)明設(shè)計(jì)人名單與順序的確定、發(fā)明設(shè)計(jì)人及貢獻(xiàn)率約定;聯(lián)合申請(qǐng)專利時(shí)，還應(yīng)約定各申請(qǐng)人及貢獻(xiàn)率、聯(lián)合申請(qǐng)各方的責(zé)任權(quán)利義務(wù)及違約罰則;與專利相關(guān)的研發(fā)過(guò)程的資料和文獻(xiàn)保存;代理機(jī)構(gòu)在專利撰寫及申請(qǐng)前的檢索與分析、發(fā)明專利授權(quán)前景分析與判斷;實(shí)事求是地出具《專利委托書》和《發(fā)明設(shè)計(jì)人名單》;是否已公開發(fā)表有相關(guān)論文等。

專利申請(qǐng)后到授權(quán)前

對(duì)專利實(shí)質(zhì)性審查意見的答復(fù)是本階段的主要內(nèi)容?；驹瓌t是：認(rèn)真閱讀，態(tài)度誠(chéng)懇，深入分析，客觀答復(fù)。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2019年1月4日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開了2014年及之前的發(fā)明專利共計(jì)4 982 535件，這些發(fā)明專利申請(qǐng)中有2 634 857件獲得授權(quán)。即發(fā)明專利的授權(quán)率大約在52.88%，其余47%多的發(fā)明專利沒有授權(quán)，而這些未獲得授權(quán)的發(fā)明專利無(wú)償?shù)叵蛏鐣?huì)公開了申請(qǐng)人的技術(shù)方案，成為社會(huì)資源和先有技術(shù)。

筆者曾經(jīng)對(duì)某企業(yè)十年來(lái)未能授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，因“新穎性不足”不再答復(fù)的占10%左右且多屬于早期發(fā)明專利的申請(qǐng)，對(duì)“創(chuàng)造性不足”直接放棄答復(fù)或者放棄第二次答復(fù)的占50%左右，“創(chuàng)造性不足”答復(fù)意見沒有被認(rèn)可且不再提起復(fù)審的占40%左右。因此，關(guān)于專利實(shí)質(zhì)性審查意見的答復(fù)十分重要。

實(shí)質(zhì)性審查意見通常有三種形式：肯定性意見、不定性意見、否定性意見。三種審查意見的答復(fù)需要有各自的重點(diǎn)和方式。建議技術(shù)人員、管理人員和代理人員一起研究并有針對(duì)性地答復(fù)。

答復(fù)實(shí)質(zhì)性審查意見時(shí)，經(jīng)常遇到的創(chuàng)造性不足問(wèn)題。造成審查員有疑惑的地方，一是與專利相關(guān)的背景技術(shù)和發(fā)明內(nèi)容描述方面有較大的缺陷，二是技術(shù)人員在撰寫背景技術(shù)時(shí)有隱瞞或顧慮，三是沒有找到合適的背景技術(shù)，這些缺陷很可能導(dǎo)致發(fā)明設(shè)計(jì)人無(wú)論如何陳述都無(wú)法顯現(xiàn)專利的創(chuàng)造性高度。

某些情況下，需要將部分權(quán)利要求項(xiàng)合并;甚至部分效果較好的實(shí)施案例成為權(quán)利要求項(xiàng)。盡管專利的權(quán)利保護(hù)范圍縮小了，專利還有一定的授權(quán)前景。因此，背景技術(shù)撰寫、專利說(shuō)明書撰寫和權(quán)利要求撰寫決定了專利是否能夠授權(quán)、授權(quán)專利是否具有合理的保護(hù)范圍、授權(quán)專利是否擁有較高的質(zhì)量。

在某些專利的實(shí)質(zhì)性審查意見中，審查員可能建議申請(qǐng)人進(jìn)行分案。在專利布局時(shí)，尤其是“多‘獨(dú)立權(quán)利+多從屬權(quán)利’”籌劃階段，如果申請(qǐng)人已經(jīng)預(yù)測(cè)了該專利的分案可能和資料準(zhǔn)備，那么申請(qǐng)人和代理人在答復(fù)階段能夠從容應(yīng)對(duì)。

企業(yè)可能會(huì)在某些領(lǐng)域進(jìn)行連續(xù)、持續(xù)的投入，形成新的技術(shù)路徑，并對(duì)新技術(shù)和產(chǎn)品通過(guò)申請(qǐng)專利的形式加以保護(hù)，進(jìn)而形成在某個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，豐富了對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展有重大影響的技術(shù)儲(chǔ)備、產(chǎn)品儲(chǔ)備、人才儲(chǔ)備等。如鄭州煙草研究院在檢測(cè)某些成分含量的試劑條（盒）及檢測(cè)方法布局的專利群陣具有一定的代表性。項(xiàng)目組隨著相關(guān)研發(fā)活動(dòng)的深入和延續(xù)，自2015年到2018年間陸續(xù)申報(bào)了四組專利，同時(shí)，專利產(chǎn)品為行業(yè)和相關(guān)企業(yè)提供了快捷、準(zhǔn)確的檢測(cè)手段，使鄭州煙草研究院在行業(yè)及該領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)更加明顯。

專利授權(quán)后

有人認(rèn)為，拿到專利證書后就可以直接生產(chǎn)實(shí)施，不會(huì)有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)了。事實(shí)上，新技術(shù)更多的是以在先權(quán)利為基礎(chǔ)上進(jìn)行地改進(jìn)和發(fā)展，同時(shí)授權(quán)專利也成為在后技術(shù)的背景技術(shù)。因此，在專利授權(quán)后的實(shí)施轉(zhuǎn)化前，一定要跟蹤分析，本著“友好協(xié)商，加速轉(zhuǎn)化，促進(jìn)應(yīng)用”原則，與在先權(quán)利、在后權(quán)利進(jìn)行許可或交叉許可;如果出現(xiàn)侵權(quán)，應(yīng)該據(jù)理力爭(zhēng)，維護(hù)企業(yè)的利益。

專利授權(quán)后，建議企業(yè)定期對(duì)已授權(quán)專利進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)和分析，按照專利的重要程度進(jìn)行分層、分級(jí)管理，維持核心專利和關(guān)鍵專利的有效性;加快實(shí)施推廣，或?qū)で笤S可轉(zhuǎn)讓，做好升級(jí)換代準(zhǔn)備;專利無(wú)效后，企業(yè)應(yīng)該積極開展再創(chuàng)新;堅(jiān)持“綜合研究，避免侵權(quán)，二次創(chuàng)新，變廢為寶”的思路，充分利用無(wú)效專利資源。

楊正宇、齊茜通過(guò)對(duì)涉訴專利的雇員、雇主情況進(jìn)行了研究1，認(rèn)為雇員持有專利維持年限總體偏低，而雇主持有專利維持年限呈兩極化。兩主體持有專利的維持時(shí)間，反映了對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)能力、轉(zhuǎn)化條件、轉(zhuǎn)化能力及專利評(píng)估能力等方面的差距。

據(jù)《2014年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》顯示：2014年，我國(guó)發(fā)明專利平均維持年限為6年，維持超過(guò)10年的只占7.6%;《2017年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示：2017年，我國(guó)發(fā)明專利平均維持年限為6.2年。

司云波、李春新、趙星對(duì)埃克森美孚公司截至2012年底在美有效專利的存活年限分布進(jìn)行了研究2，總結(jié)出：?？松梨诠敬蠖鄶?shù)有效專利的存活年限為6～10年;存活年限超過(guò)10年的專利占有效專利的比例約50%，存活年限超過(guò)15年的專利占有效專利的比例約為30%。

通過(guò)比較，我國(guó)的專利質(zhì)量有待進(jìn)一步提升，涉及專利技術(shù)的含金量、專利說(shuō)明書的撰寫質(zhì)量、專利權(quán)利要求的撰寫質(zhì)量、專利代理質(zhì)量、專利布局質(zhì)量及專利運(yùn)作質(zhì)量等。

結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)對(duì)企業(yè)專利管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的不確定性進(jìn)行分析和研究，探討了影響專利授權(quán)質(zhì)量的各個(gè)環(huán)節(jié)所涉及的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、說(shuō)明書撰寫風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)利要求書風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、答復(fù)風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)審風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，提出在專利管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和基本原則。

目前，相關(guān)研究學(xué)者及企業(yè)的管理工作者正在加大和強(qiáng)化各類風(fēng)險(xiǎn)的細(xì)化分析和規(guī)避策略的設(shè)計(jì)。希望我們的研究對(duì)企業(yè)在優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)、提升授權(quán)專利的質(zhì)量、有效開展專利的實(shí)施轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等工作及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作者有參考價(jià)值。

基金項(xiàng)目：河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司科技計(jì)劃資助項(xiàng)目“專利分析評(píng)價(jià)體系的研究與應(yīng)用”（ZW2015013）。

作者簡(jiǎn)介：蘇東贏（1966—），男，本科，河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司，高級(jí)工程師，主要研究方向：科技管理;于川芳（1971—），女，碩士，中國(guó)煙草總公司鄭州煙草研究院，研究員，主要研究方向：科技管理;朱智志（1972—），男，本科，河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司，高級(jí)工程師，主要研究方向：質(zhì)量管理;劉建芳（1970—），男，本科，鄭州聯(lián)科專利事務(wù)所，助理研究員，主要研究方向：專利及應(yīng)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

通訊作者：孟慶華（1965—），男，本科，中國(guó)煙草總公司鄭州煙草研究院，高級(jí)工程師，主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。