大國崛起需要注意的經(jīng)驗(yàn)

摘要：大國崛起必須學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，窮發(fā)達(dá)國家之技，知其所以然。要避免歷史上改革開放半途而廢的現(xiàn)象再現(xiàn)，注重吸收大國崛起的成功經(jīng)驗(yàn)和衰敗教訓(xùn)，防止國家追趕過程中的風(fēng)險，著重提高國家實(shí)力，繼續(xù)改革開放。中國作為后起的發(fā)展中大國，要充分研究和注意趕超風(fēng)險，避免與美國對立沖突，防止貿(mào)易摩擦擴(kuò)散到金融和政治等領(lǐng)域，我國依然要爭取30～50年的和平發(fā)展機(jī)遇期。改革開放是決定當(dāng)代中國命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇，需要不斷地改革和開放，不斷地與世界融合。

關(guān)鍵詞：國家崛起 工業(yè)革命 技術(shù)創(chuàng)新 趕超風(fēng)險

作者簡介：陳炳才，中共中央黨校（國家行政學(xué)院）進(jìn)修一部巡視員、研究員。

一、學(xué)習(xí)必須做到青出于藍(lán)而勝于藍(lán)

后起國家趕超已經(jīng)成功的先進(jìn)國家，首先必須向先進(jìn)國家學(xué)習(xí)，猶如徒弟必須向師傅學(xué)習(xí)一樣。商鞅變法首先是學(xué)習(xí)魏國的法律制度，并堅(jiān)持不懈地進(jìn)行改革創(chuàng)新，從而走到了魏國的前面，為秦國的強(qiáng)大奠定了基礎(chǔ)。后來的秦國堅(jiān)持使用外來人才當(dāng)宰相，一直到秦始皇用李斯當(dāng)宰相。秦國的強(qiáng)大，走過了300多年的歷史才統(tǒng)一了六國。魏國曾經(jīng)是變法第一國，而且取得了成功，但后來依然沒有擺脫被秦國吞并的命運(yùn)，可見短期的改革成功，不代表未來永遠(yuǎn)的成功。沉湎于過去的成就而自滿，未來則可能再次落后。商鞅變法以后的歷次變法和改革，為什么都沒有獲得成功？這值得深思。

工業(yè)革命之后的法國在趕超英國過程中，不斷吸引英國先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，以優(yōu)厚的收入和條件吸引英國企業(yè)家和人才到國內(nèi)，用了60～70年時間趕超了英國。德國追趕法國過程也是如此。德國從18世紀(jì)末開始，主動學(xué)習(xí)英國、法國等先進(jìn)國家的科學(xué)技術(shù)，政府派遣官員出國考察，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，組織科學(xué)研究團(tuán)體，及時介紹先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和科研成果，并追蹤相關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展動向，以優(yōu)厚待遇吸引英國、法國等工廠的管理人員及科學(xué)技術(shù)人才，用50～60年左右的時間趕超了英國和法國。美國也是如此，學(xué)習(xí)先進(jìn)國家，同時實(shí)現(xiàn)保護(hù)關(guān)稅，到19世紀(jì)80年代就超越英國、法國和德國。

中國改革開放初期，1978年國家派出三批人馬出國考察，

彭森、陳立等著：《中國經(jīng)濟(jì)體制改革重大事件（上冊）》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第27～29頁。了解世界變化。一批是赴港澳考察團(tuán)，一批是赴南斯拉夫、羅馬尼亞考察。另外一批是谷牧副總理親自帶隊(duì)，赴法國、聯(lián)邦德國、瑞士、丹麥、比利時等國考察了一個多月，走訪15個城市，會見政府官員和企業(yè)家，參觀80多個單位?？疾鞂W(xué)習(xí)后，大家知道了與世界的差距，堅(jiān)定了改革開放的決心，形成了改革開放的思路和共識。不僅如此，后來我國還派出很多留學(xué)生到發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，這些留學(xué)人員在20世紀(jì)90年代尤其是21世紀(jì)以來紛紛回國，大大促進(jìn)了中國的科技進(jìn)步和企業(yè)競爭力的提高。

中國的改革開放是一個學(xué)習(xí)的過程，是引進(jìn)國外技術(shù)、設(shè)備乃至市場化機(jī)制的過程，并獲得了巨大的成就。但今天的先進(jìn)國家在技術(shù)和人才制度上建立了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和保密制度，在貿(mào)易、金融、市場開放上建立了系統(tǒng)化的制度和要求，我國與西方國家的體制和機(jī)制不同，學(xué)習(xí)、趕超的時間可能更長。我們的改革開放已經(jīng)走過了40年歷史，目前的技術(shù)差距依然有20～30年，估計(jì)還需要40年左右，才有可能在技術(shù)和管理的先進(jìn)性上實(shí)行全面的并跑。

向先進(jìn)國家學(xué)習(xí)也是學(xué)無止境?！读凶印珕枴分杏幸粋€小故事，說的是薛譚師從秦青學(xué)唱，尚未徹底學(xué)會秦青歌唱之技藝，自認(rèn)為沒什么可學(xué)了，就要求回家。秦青也沒制止，就在郊外為薛譚餞行，撫節(jié)悲歌，聲振林木，響遏行云。薛譚才知所學(xué)不精，終身不敢言歸。故事雖然久遠(yuǎn)，但類似的事情可能隨時可見。我國的改革開放，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，學(xué)習(xí)自身歷史的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，獲得了巨大的成就。但是否徹底學(xué)會、掌握了發(fā)達(dá)國家的精髓、技術(shù)，把握了歷史的教訓(xùn)或真諦，乃至具有能夠超越發(fā)達(dá)國家的技藝，超越歷史，現(xiàn)在不能肯定回答。

學(xué)習(xí)必須窮他人之技，然后在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，做到青出于藍(lán)而勝于藍(lán)才算真正的學(xué)習(xí)和趕超成功。如果要走向強(qiáng)大，就需要繼續(xù)向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，以謙虛的精神、開放的態(tài)度認(rèn)真學(xué)，不要以為西方不過如此。15～16世紀(jì)，當(dāng)西方人接觸到新世界和東方的各種文化時，第一印象是沒有什么可學(xué)習(xí)的，但深入交流、研究后，歐洲人對印度以及中國的哲學(xué)、文化、官員體制等產(chǎn)生了良好印象。

今天我們學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的科技、技術(shù)，如果以為掌握了先進(jìn)的科學(xué)和技術(shù)就可以立即超越他們，事情沒有那么簡單。如果說當(dāng)年的秦青對薛譚的自滿還會予以指導(dǎo)，而當(dāng)代的“秦青”再也不會指導(dǎo)“薛譚”學(xué)唱，只會讓“薛譚”如何為“秦青”服務(wù)、牟利，否則，“秦青”就去找另一個徒弟了。

二、善于從歷史經(jīng)驗(yàn)比較中把握得失

歷史的經(jīng)驗(yàn)值得重視。有研究表明，鴉片戰(zhàn)爭在中國和世界歷史上都具有里程碑的意義。戰(zhàn)爭之前，中國和日本都屬于閉關(guān)鎖國、自給自足的農(nóng)業(yè)社會。戰(zhàn)爭之后，中國和日本都走了學(xué)習(xí)西方的道路，但最后日本走上了富國強(qiáng)兵之路，中國則走向了衰落和內(nèi)亂。比較這段歷史，對于我們?nèi)绾握J(rèn)識當(dāng)下很有意義。

（一）日本的強(qiáng)國之路

中國社會科學(xué)院世界歷史研究所：《世界歷史5冊》，江西人民出版社2011年版，第333～351頁。

16世紀(jì)中葉，西歐國家就開始滲透到日本，要求開埠通商、允許傳教，當(dāng)時日本的政治和經(jīng)濟(jì)都比西歐落后很多，不敢正面應(yīng)對西歐，于是選擇閉關(guān)鎖國政策，1611年實(shí)行禁令，1639年頒布鎖國令。1841—1842年，還禁止農(nóng)民移居江戶，已經(jīng)遷入的，除有妻子和經(jīng)常性營業(yè)外，一律還鄉(xiāng);阻止學(xué)習(xí)西方文化科學(xué)技術(shù)，禁止手工工場從農(nóng)村招雇工人，限制農(nóng)家織機(jī)數(shù)量、不許租賃織機(jī)，有些地方禁止雇傭工人彈棉花。

19世紀(jì)中葉，西方列強(qiáng)美國、英國、俄羅斯等國不斷派軍艦來日本海岸騷擾，要求開放通商。1854年3月，日本在美國軍艦的脅迫下，簽訂了《日美和好條約》，同意開放下田、函館兩港口，給予美國最惠國待遇。不久，英國、俄羅斯、荷蘭等也依照美國與日本簽訂了條約。1858年，日本又被迫簽署《日美友好通商條約》，承認(rèn)美國在日本享有領(lǐng)事裁判權(quán)，開放更多口岸，喪失關(guān)稅自主權(quán)。同年，被迫與荷蘭、俄國、英國、法國等簽署類似協(xié)定，日本面臨淪為半殖民地的風(fēng)險。

在內(nèi)憂外患壓力下，改革派聯(lián)合起來，推翻了德川幕府的反動統(tǒng)治，還政于天皇，開始了明治天皇改革。1868年明治維新后，推行三大政策，富國強(qiáng)兵、殖興產(chǎn)業(yè)、文明開化。主要做法有以下幾個方面。

第一，建立中央集權(quán)制國家體制。1869年廢除藩主割據(jù)局面，舊藩主由中央任命為藩知事，藩政必須服從中央;1871年廢除藩國制度，全國政區(qū)劃分為3府302縣，同年合并為3府72縣。府縣具有一定財(cái)稅權(quán)。1885年實(shí)行內(nèi)閣制，1889年2月頒布《大日本帝國憲法》，規(guī)定天皇統(tǒng)攬治理國家大權(quán)，內(nèi)閣對天皇負(fù)責(zé)。

第二，在產(chǎn)業(yè)上采取完全脫亞入歐的西化學(xué)習(xí)方法，禁止各藩府設(shè)立關(guān)卡，取消商人同業(yè)公會，設(shè)置通商司，建立貿(mào)易，統(tǒng)一幣制。修筑鐵路，開辦電訊、郵政和輪船運(yùn)輸業(yè)務(wù)，國家創(chuàng)辦了一批軍事工業(yè)和礦業(yè)。1870年成立工部省，大力發(fā)展工業(yè)。1873年成立內(nèi)務(wù)省，主管農(nóng)業(yè)、紡織和貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)。1873年建立了最初的銀行和公司，1875年在東京和大阪建立了兩家股票交易所。1880年頒布《官業(yè)下方令》，大力扶持和保護(hù)私人資本的發(fā)展，掀起了工業(yè)革命高潮。19世紀(jì)80年代中期，鐵路、軍工、礦山、棉紡等近代工業(yè)部門相繼建立起來，奠定了實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

第三，軍事上推進(jìn)變革。其時日本開始羨慕西方列強(qiáng)在中國的利益，首先是取消封建身份制，實(shí)行武士、農(nóng)民、工人和商人平等，允許所有人自由選擇職業(yè)和土地買賣。其次是解散了明治維新初期諸藩軍隊(duì)改編而成的舊式軍隊(duì)，模仿西方的征兵制度，建立起新式常備軍。1873年實(shí)行征兵令，兵役不再是武士的特權(quán)。1878年兵部省的參謀局改組為參謀本部，獨(dú)立于政府之外，直接隸屬天皇。后來成立陸軍省和海軍省，軍工企業(yè)則完全在這兩省控制之下。

第四，對外方面，放棄“攘夷”口號。積極開展對外交往，學(xué)習(xí)西方科學(xué)文化，振興教育。一是政府帶頭向西方學(xué)習(xí)。在1871—1873年期間，由政府主要首腦之一巖倉具視帶領(lǐng)百人的團(tuán)隊(duì)考察歐美英俄等12國，回國后推進(jìn)改革。二是吸引國外專家和人才。1872年政府各部門聘用外國專家214人，1876年增加到469人，大部分是工部省聘用，主要是英國，其次是法國、美國、德國和其他國家的專家，推動了日本科技發(fā)展和人才培養(yǎng)。三是派出留學(xué)。1868—1877年之間，派出留學(xué)生550多人。到19世紀(jì)末，日本已經(jīng)建立起批量研究機(jī)構(gòu)，電氣、工業(yè)等試驗(yàn)所。同時，迷惑中國，在1871年就與中國簽署《中日修好條約》《中日通商章程》。晚清時朝，恭親王奕雖然早有預(yù)見和察覺，但也未能阻止日本漸進(jìn)蠶食中國領(lǐng)土的行徑。

第五，在法律上，1882年實(shí)施刑法、治罪法，1898年和1899年民法和商法分別生效。民法對物權(quán)、債權(quán)、親族關(guān)系和繼承權(quán)等作了明確規(guī)定，商法則繼承了西方資本主義的傳統(tǒng)。

1887年，日本政府制定了所謂“清國征討策略”，逐漸演化為以侵略中國為中心的“大陸政策”。其第一步是攻占臺灣，第二步是吞并朝鮮，第三步是進(jìn)軍滿蒙，第四步是滅亡中國，第五步是征服亞洲、稱霸世界，實(shí)現(xiàn)所謂的“八纮一宇”。1890年日本海軍2000噸位以上的戰(zhàn)艦僅有5艘，最大的是扶桑艦4000多噸，總噸位約17000多噸。1892年日本提前完成了自1885年起的十年擴(kuò)軍計(jì)劃，到了甲午戰(zhàn)爭前夕，日本已經(jīng)建立了一支擁有6.3萬名常備兵和23萬名預(yù)備兵的陸軍，包括6個野戰(zhàn)師和1個近衛(wèi)師。戰(zhàn)前日本海軍擁有軍艦32艘、魚雷艇24艘，總排水量72000噸，超過了中國的北洋海軍。不僅如此，朝鮮甲申政變之后的十年時間，日本一直關(guān)注著中國。1890年后，日本以國家財(cái)政收入的60%來發(fā)展海軍、陸軍，1893年起，明治天皇又決定每年從自己的宮廷經(jīng)費(fèi)中撥出30萬元，再從文武百官的薪金中抽出1/10，補(bǔ)充造船費(fèi)用。舉國上下以趕超中國為目標(biāo)，準(zhǔn)備進(jìn)行以“國運(yùn)相賭”的戰(zhàn)爭。日本明治維新后的政治經(jīng)濟(jì)改革、軍事變革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相得益彰，國家逐漸強(qiáng)大起來。

（二）中國的洋務(wù)運(yùn)動與結(jié)果

中國社會科學(xué)院世界歷史研究所：《世界歷史5冊》，江西人民出版社2011年版，第355～360頁。

鴉片戰(zhàn)爭之后，中國也認(rèn)識到技術(shù)的落后，尤其是槍炮的落后，開始被動模仿學(xué)習(xí)西方，掀起了自強(qiáng)、求富的洋務(wù)運(yùn)動。在科學(xué)技術(shù)尤其是軍事技術(shù)上與歐美看齊，1888年建立北洋水師，1890年北洋海軍2000噸位以上的戰(zhàn)艦有7艘，總噸位27000多噸，在當(dāng)時被認(rèn)為是亞洲較強(qiáng)大的軍事力量，超過日本。同時，興建學(xué)堂，一時出現(xiàn)“同治中興”，但基本走的是“中學(xué)為體，西學(xué)為用，師夷之長技以制夷”的路子，沒有從根本上改變封建王朝的國家制度，官員腐敗、人們生活困苦、權(quán)力內(nèi)部派系斗爭、爾虞我詐的長期現(xiàn)象使得社會缺乏創(chuàng)新活力。故洋務(wù)運(yùn)動雖然推動了近代中國的發(fā)展，但最終沒有能夠阻止清朝的衰敗。

北洋海軍自1888年正式建軍后，由于軍艦是購買的，自己沒有軍工技術(shù)和制造，不能自己制造，也無法更新技術(shù)。同時，由于市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，稅收優(yōu)先，就再沒有增添任何艦只，艦齡漸漸老化，與日本新添的戰(zhàn)艦相比，火力弱、射速慢、航速遲緩。當(dāng)時北洋水師有艦艇25艘，官兵4000人。到甲午戰(zhàn)爭前，北洋艦隊(duì)的大沽口、威海衛(wèi)和旅順三大基地建成。但清朝軍事變革基本停留在改良武器裝備的低級階段，陸海軍總兵力雖多達(dá)80余萬人，但編制落后，管理混亂，訓(xùn)練廢弛，戰(zhàn)斗力低下。1891年以后，北洋水師甚至連槍炮彈藥都停止購買了。這是因?yàn)榇藭r清朝最高統(tǒng)治者慈禧太后為了準(zhǔn)備她在1894年的60壽誕，將這些費(fèi)用用來修建頤和園，供自己“頤養(yǎng)天年”了。與同期日本比較，這在某種程度上也預(yù)示了中國失敗的命運(yùn)。

洋務(wù)運(yùn)動中的技術(shù)排外和忽略民用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得其在技術(shù)上很難跟進(jìn)和超越。洋務(wù)運(yùn)動除購買船炮外，開始仿造機(jī)械。咸豐11年7月，曾國藩再次上奏折要求購買船炮。同治元、二年間，駐扎安慶，設(shè)局制造洋器，全用漢人，未雇洋人，造一小輪船，而行駛遲鈍，不甚得法。

柳詒徵：《中國文化史》，中國社會科學(xué)出版社2013年版，第977頁。仿造技術(shù)，不雇用洋人，其先進(jìn)技術(shù)原理就不清楚，隨著時間的推移，就會落后。其時，李文忠公為置辦鐵廠機(jī)器也上奏折，奏折中寫道：仿造以船械為主，偏重于海陸軍用之，而洋機(jī)器于耕織、印刷、陶植諸器皆能制造，原不專為軍火而設(shè)。臣料數(shù)十年后，中國富農(nóng)大賈，必有仿造洋機(jī)器制作以自求利益者。

柳詒徵：《中國文化史》，中國社會科學(xué)出版社2013年版，第980頁。事實(shí)上，民用工業(yè)和技術(shù)根本就沒有發(fā)展起來。洋務(wù)運(yùn)動看到了武器先進(jìn)的重要性，而忽略了武器技術(shù)先進(jìn)與開放和創(chuàng)新制度以及發(fā)展民用工業(yè)的關(guān)系。

實(shí)際上，歷史曾經(jīng)給予清朝發(fā)展的機(jī)會，但夜郎自大的精神毀了大清帝國的未來?？滴趸实墼趫?zhí)政初期曾命令比利時傳教士南懷仁（1623年至1688年）主持造炮，并在南懷仁去世時親撰碑文，賜謚號，似乎表明皇帝對兵器更新的重視。然而他對武器與治國的關(guān)系的論述，對當(dāng)時人和后來人卻有更大的影響。他曾經(jīng)說：朕思治天下之道，在政事之得失，與火器何與？夫火器孰有多于吳三桂者乎？因其所行悖逆，即至滅亡。觀此，則火器之不足恃可知矣。

中國社會科學(xué)院世界歷史研究所：《世界歷史》，江西人民出版社2011年版，第138頁?？梢?，康熙不知主要資本主義國家在15～17世紀(jì)已經(jīng)進(jìn)行了海船和槍炮的革命，而且已經(jīng)打了多場海上戰(zhàn)爭。

鴉片戰(zhàn)爭之后，中國國門大開，這本是一次發(fā)展的機(jī)會，但中國沒有選擇發(fā)展工業(yè)，更沒有改變制度。這在很大程度上，是自認(rèn)為中國依然是一個大國，缺乏對世界和國際局勢的了解和把握。也在于清朝統(tǒng)治者不善于學(xué)習(xí)，總認(rèn)為自己的東西超人一等。就銀行來說，英國人1845年在中國就建立了麗如銀行，1853年開辦麥加利銀行，1865年開設(shè)匯豐銀行，但中國終究沒有發(fā)展自己的銀行和信用制度。1871年歐洲與上海的海底電纜連通，有利于及時了解市場情況和發(fā)展經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易;1869年蘇伊士運(yùn)河通航，大大縮短了航運(yùn)時間。但中國沒有向法國、德國、日本學(xué)習(xí)，在這個階段發(fā)展紡織業(yè)、造船、鋼鐵、興修鐵路、水路等，外國產(chǎn)品大肆傾銷到國內(nèi)，有錢人的市場就很大。當(dāng)時國內(nèi)出口依然是傳統(tǒng)產(chǎn)品如茶葉、生絲、棉花、大豆、煙土、毛皮等，沒有走向工業(yè)化。

封建王朝不僅沒有進(jìn)行國家制度改革，也沒有推進(jìn)管理制度變革，而且習(xí)慣于歷史上皇權(quán)的爭奪和爭寵，使中國走向衰敗。同時，清朝封建統(tǒng)治多年，造成的社會矛盾尖銳，統(tǒng)治階級依然沿用數(shù)千年的方法來解決問題，而忽略發(fā)展、放松管制來解決民生問題，因此而戰(zhàn)亂不斷，從太平天國到義和團(tuán)等。清朝鴉片戰(zhàn)爭以后，與民眾的矛盾逐漸失控，政權(quán)得不到民眾支持，尤其是忽略了工業(yè)革命以后，時代已經(jīng)不同，需要進(jìn)入開放、放松管制的時代。事實(shí)上，封建君主制度下，社會上層缺乏改革的勇氣和思想，甚至扼殺改革。1894年7月25日至1895年4月的甲午戰(zhàn)爭，判定了中國和日本兩國學(xué)習(xí)西方走向強(qiáng)大的效果和高低。

三、研究大國崛起的邏輯

工業(yè)革命之后的工業(yè)文明擴(kuò)散，伴隨著國家之間的戰(zhàn)爭，每次戰(zhàn)爭也在檢驗(yàn)著交戰(zhàn)雙方工業(yè)文明的發(fā)展程度。彼得大帝時俄羅斯是主動學(xué)習(xí)西方的第一人。彼得大帝效仿西方改革政府和軍隊(duì)，建立起供養(yǎng)軍隊(duì)的工業(yè)，為盡快掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，還積極引進(jìn)各有所長的科技人才，派出大批年輕人到國外學(xué)習(xí)，建立了以強(qiáng)國強(qiáng)軍為目標(biāo)的軍事院校。但對西方文化和議會制度不感興趣，后來的葉卡捷琳娜大帝不僅學(xué)習(xí)西方的技術(shù)，而且照搬西方的文化藝術(shù)。但是，俄羅斯的政治體制——封建專制主義始終沒有改變，而且自認(rèn)為優(yōu)越于自由的資本主義制度。故其經(jīng)濟(jì)雖有發(fā)展，但總量和人均依然落后于英國和法國。軍事上得不到市場經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新自由、科技先進(jìn)和資金快速集聚的支持，在1865年的克里米亞戰(zhàn)爭中失敗了，簽訂了屈辱的《巴黎條約》。戰(zhàn)爭使俄國認(rèn)識到，其經(jīng)濟(jì)、軍事比西歐強(qiáng)國差得很遠(yuǎn)。在1904—1905年的日俄戰(zhàn)爭中，俄羅斯再次失敗。

這說明，工業(yè)革命的興起，有著其制度的內(nèi)在邏輯，如果要學(xué)習(xí)，不徹底掌握其興起的制度、市場、企業(yè)、人才以及創(chuàng)新和科技等制度原因等，就難以超越現(xiàn)有的工業(yè)文明制度。

我國的改革開放，就是引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的企業(yè)、技術(shù)和資本，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的市場經(jīng)濟(jì)制度，就是權(quán)力下放，取消計(jì)劃和行政管制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，調(diào)動企業(yè)和個人積極性。經(jīng)過40年的改革開放和發(fā)展，我國的經(jīng)濟(jì)、科技和軍事等取得了巨大成就。這個巨大的成就也是我國的道路選擇、制度設(shè)計(jì)和政策措施完善的結(jié)果，是國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。但也要看到，這是在發(fā)達(dá)國家技術(shù)成熟和相對開放的背景下取得的，節(jié)省了技術(shù)進(jìn)步的探索和研發(fā)時間，但越往后，要超越就比較難了，需要原始創(chuàng)新和大量的研發(fā)投入。

英國的崛起，一個很重要的原因在于技術(shù)的創(chuàng)新及其市場的擴(kuò)大。18世紀(jì)早期的三項(xiàng)特別的發(fā)明，最有助于1760年代的技術(shù)創(chuàng)新。1705年，托馬斯·紐康門的蒸汽引擎，1709年亞伯拉·罕達(dá)比的焦炭冶煉和1733年約翰·凱伊的飛梭。這三項(xiàng)發(fā)明，每一項(xiàng)都使后來的人做出新的發(fā)明，例如凱伊的飛梭可以只需一個工人就能織出較寬的布，也織得更快。而織布效率的提高，加強(qiáng)了對棉紗的商求，迎接這方面挑戰(zhàn)的是詹姆士·哈格里夫斯于1765年發(fā)明了紡紗機(jī)，理查德·阿克萊特1767年發(fā)明了水力紡紗機(jī)。技術(shù)（工業(yè)）革命首要的和最重要的作用就是其驚人的生產(chǎn)力。從1782年至1852年，英國工業(yè)生產(chǎn)每年增長30%～40%。1850年英國的鐵產(chǎn)量比1800年增加了8倍。原煤產(chǎn)量增加了5倍，布匹產(chǎn)量增加了6倍，而這些商品在1800年的產(chǎn)量已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了1760年。1830年英國原煤產(chǎn)量占世界的70%，布匹和鐵產(chǎn)量各占50%。英國的工業(yè)有如豐饒的巨大寶庫，從里面可以傾倒出無數(shù)價廉物美的制成品，從棉毛織品的毯子床單到杯盤壺灌、火爐鐵架一應(yīng)俱全。

克萊頓·羅伯茨、戴維·羅伯茨道、格拉斯·R·比松[美]著，潘興明等譯：《英國史》，商務(wù)印書館2013年版，第18章。

英國工業(yè)革命如此，法國、德國、美國也是如此。美國能夠在短短的百年之內(nèi)超過英國，一個很重要的因素就是美國的技術(shù)創(chuàng)新及其運(yùn)用走到了英國前列。比如，1793年，伊萊·惠尼特根據(jù)美國棉籽特點(diǎn)，吸收歐洲經(jīng)驗(yàn)，發(fā)明軋棉機(jī)，全國98%的棉花都采用該機(jī)器，大大推動了棉花種植業(yè)的發(fā)展和紡織工業(yè)的發(fā)展。1801—1809年，該人在軍火生產(chǎn)中采用和推廣標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)，提高了產(chǎn)出效率，降低了生產(chǎn)成本。羅伯特·富爾頓（1765—1815年）把蒸汽機(jī)用于輪船，開始了汽船時代，而最先發(fā)明蒸汽機(jī)的英國1812年才運(yùn)用到輪船上。鐵路最早在歐洲出現(xiàn)，1825年英國出現(xiàn)了第一輛實(shí)用蒸汽火車機(jī)車，但得到很快推廣普及的是美國。1837年英國發(fā)明了電報，但實(shí)用電報機(jī)的發(fā)明和運(yùn)用則屬于美國人塞繆爾·莫爾斯。

黃安年：《美國的崛起》，中國社會科學(xué)出版社1992年版，第243～244頁。1862年美國鋼產(chǎn)量不足2萬噸，1864年采用先進(jìn)的貝塞麥煉鋼法，1868年改用西門子-馬丁敞爐煉解法，鋼產(chǎn)量大幅增長，1890年達(dá)到427.7萬噸，世界第一，1899年，鋼產(chǎn)量占全球43%。

同②，第354頁。以致馬克思在給恩格斯的信中說：“英國人承認(rèn)，美國人……在各方面戰(zhàn)勝了他們?！钡?904年美國的國民財(cái)富1701億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過1903年英國730億美元和1908年德國778億美元的水平。

德國的發(fā)展速度僅次于美國，20世紀(jì)初就超過了英國和法國，成為歐洲的頭號工業(yè)國。德國發(fā)明的吉爾克里斯特-托馬斯煉鋼法，使得鋼鐵產(chǎn)量直線上升，從1870年的17萬噸，增加到1913年的1832萬噸，超過英國、法國之和。其化學(xué)工業(yè)和電氣工業(yè)也走在世界前列。19世紀(jì)60年代，德國的化學(xué)工業(yè)幾乎是零;40年后，酸、堿等基本化學(xué)工業(yè)占據(jù)世界首位，粗細(xì)化學(xué)品、染料大量輸出國外。電氣工業(yè)1891—1913年增長28倍，電工器材市場在國際上任何國家所不能及，占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位。

徐天新等主編：《世界通史現(xiàn)代卷》，人民出版社1997年版，第17～18頁。德國的化學(xué)工業(yè)、電氣工業(yè)成為德國趕超的重要支持力量。而日本明治維新以后，在多方面學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家之外，在產(chǎn)業(yè)上扶持民營經(jīng)濟(jì)，但重點(diǎn)經(jīng)營軍事工業(yè)，也成為日本崛起的特色，

吳廷璆：《日本史》，南開大學(xué)出版社1993年版，第459～462頁。從而擺脫了西方殖民主義勢力，實(shí)現(xiàn)了富國強(qiáng)兵。

21世紀(jì)以來，中國在經(jīng)濟(jì)全球化中的地位持續(xù)提高，也在于中國對國際先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，對新技術(shù)的引進(jìn)、普遍運(yùn)用，尤其是制造業(yè)和加工業(yè)的發(fā)展，極大地提高了生產(chǎn)力，推動了中國經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易的發(fā)展，也帶來了世界經(jīng)濟(jì)的繁榮。但與美國和德國崛起比較，中國缺乏原始技術(shù)創(chuàng)新帶動的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先和繁榮。因此，中國趕超世界強(qiáng)國的時間會更長一些，需要有歷史的耐心。當(dāng)然，大國崛起的因素很多，需要多方面研究。

四、注意后起趕超陷阱和大國衰落風(fēng)險

20世紀(jì)60年代，國際上有專家預(yù)測80年代蘇聯(lián)將超過美國，20世紀(jì)70年代也有預(yù)測90年代日本經(jīng)濟(jì)超過美國。

邁克爾·麥克福爾：《中國崛起了，并不意味著它應(yīng)該對美國不屑一顧》，華盛頓郵報網(wǎng)站，2017年11月17日。1989年日本經(jīng)濟(jì)規(guī)模52673億美元，是美國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的54.7%，1993年達(dá)到66%，最高的1995年達(dá)到74%，但1995年以后持續(xù)下降，到2000年時只有48.9%;2016年日本經(jīng)濟(jì)49386億美元，是美國的26.05%。蘇聯(lián)、日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力與美國的差距從逐步縮小走向逐漸拉大的現(xiàn)象，可以稱之為大國經(jīng)濟(jì)追趕陷阱，值得研究。

蘇聯(lián)追趕美國導(dǎo)致的失敗有內(nèi)部問題，也有外部原因。內(nèi)部問題就是蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)人自行解散了共產(chǎn)黨的組織，自我丟失了政權(quán)，這是極大的錯誤。外部原因在于冷戰(zhàn)時期建立起來的勢力范圍需要不斷加以鞏固甚至擴(kuò)張，而這需要經(jīng)濟(jì)實(shí)力去解決。但勢力范圍內(nèi)的不少國家往往經(jīng)濟(jì)困難，甚至危機(jī)重重、戰(zhàn)火不斷（如古巴導(dǎo)彈危機(jī)，越南戰(zhàn)爭和阿富汗戰(zhàn)爭等），蘇聯(lián)拿資金、武器和物資去支持和援助、控制那些勢力范圍國家也給自己帶來沉重的負(fù)擔(dān)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力消耗、國內(nèi)發(fā)展緩慢，體制和機(jī)制缺乏活力導(dǎo)致社會主義陣營眾叛親離，分崩離析，最后也帶來蘇聯(lián)解體。這說明，國家逐漸強(qiáng)大的過程中，不能亂鋪攤子，建立、維護(hù)、控制和擴(kuò)大勢力范圍需要付出巨大的經(jīng)濟(jì)代價。

日本追趕經(jīng)濟(jì)陷阱原因很多，其中有三個重要原因。一是匯率快速升值后持續(xù)貶值。1995年前的日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力持續(xù)提高，與日元持續(xù)大幅度升值關(guān)系密切。1985年9月22日廣場協(xié)議之前日元兌換美元為240：1左右，1995年4月最高升值到80：1，此后日元持續(xù)貶值，亞洲金融危機(jī)時最低達(dá)到147：1?？梢?，匯率升值會帶來經(jīng)濟(jì)實(shí)力提高，匯率貶值時國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力也會下降。二是危機(jī)修復(fù)能力弱。2008年底美國發(fā)生了次貸危機(jī)，但2013年美國經(jīng)濟(jì)和金融就恢復(fù)了元?dú)?，其危機(jī)修復(fù)能力很強(qiáng)。而日本在亞洲金融危機(jī)后經(jīng)濟(jì)和金融地位持續(xù)下降，日本經(jīng)濟(jì)和金融不具有美國經(jīng)濟(jì)和金融所具有的國際地位、競爭力，尤其是危機(jī)修復(fù)能力。三是創(chuàng)新活力不足。美國企業(yè)技術(shù)原始創(chuàng)新活力世界第一，危機(jī)后很快出現(xiàn)新的技術(shù)和產(chǎn)品，引領(lǐng)全球發(fā)展;而日本主要是模仿和改進(jìn)技術(shù)發(fā)展，原始創(chuàng)新活力和動力不足，無法與美國長期競爭。

英國在經(jīng)濟(jì)上被德國、美國趕超之后，尚未引起足夠的重視，依然沉湎于殖民地的擴(kuò)張。如1871年英國殖民地面積2250萬平方公里，1914年擴(kuò)張到3350萬平方公里，是本土面積的110倍。

徐天新等主編：《世界通史現(xiàn)代卷》，人民出版社1997年版，第24頁。殖民地?cái)U(kuò)張戰(zhàn)略，在第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)后基本崩潰瓦解。

美國在1890年經(jīng)濟(jì)上超過英國，1904年超過英國一倍以后，也沒有去主導(dǎo)世界，而是在二次世界大戰(zhàn)之后才去主導(dǎo)和建立世界新秩序。美國在過去20年的相對衰落，也在于海外布局和軍事戰(zhàn)爭開支太多太大，而效果很小，目前正在全面收縮全球戰(zhàn)略，注重國內(nèi)發(fā)展，應(yīng)該說是正確的。這也意味著美國在相對較長時期內(nèi)，不會走上英國衰退的道路。

2013年我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模是美國的54.7%，2016年達(dá)到63.13%，類似日本1989年以后的經(jīng)濟(jì)追趕情況，估計(jì)未來兩年可能會持續(xù)上升。但在趕超美國的過程中，要注意經(jīng)濟(jì)追趕的種種陷阱，尤其是引領(lǐng)和發(fā)展全球化過程中的風(fēng)險。

當(dāng)今中國趕超美國，與既往的趕超存在很大不同。美國二戰(zhàn)后在全球建立了一個維護(hù)自身利益和國際秩序的制度，包括貿(mào)易和金融制度。一旦這個制度對其沒有利益或者弊大于利時，美國就會自毀這個制度體系，重新建立一個更有利于自己的世界制度。更不一樣的是，美國開始實(shí)行“美國優(yōu)先戰(zhàn)略”，吸引跨國公司到美國投資，而美國又存在巨大的貿(mào)易逆差，一些大國依賴與美國的貿(mào)易順差來獲得美元儲備和經(jīng)濟(jì)增長。因此，當(dāng)美國高舉貿(mào)易逆差大棒，用關(guān)稅和配額解決逆差，就意味著美國在放棄自己建立的國際體系制度和秩序，在保持金融優(yōu)勢的同時，獲得貿(mào)易競爭優(yōu)勢、制造業(yè)競爭優(yōu)勢，這可能帶來全球貿(mào)易萎縮和經(jīng)濟(jì)下行，甚至是經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)。歷史上，美國人善用高稅率來保護(hù)自己。如1816年美國國會通過了保護(hù)關(guān)稅法案，對棉花、生鐵、紙張和玻璃原料及其制品實(shí)行特別保護(hù)，關(guān)稅稅率提高到7.5%～30%，征稅范圍占進(jìn)口品的43%，1824年達(dá)到47%，1832年以后有所降低，但到1857年一般都高于20%。

黃安年：《美國的崛起》，中國社會科學(xué)出版社1992年版，第243～244頁。南北戰(zhàn)爭期間，平均關(guān)稅達(dá)到48%，1872年降低到了10%，1875年又提高到內(nèi)戰(zhàn)時水平。1883年既有降低也有提高。1890年10月1日美國國會通過麥金萊稅率，把進(jìn)口稅率提高到平均38%～49.5%，個別商品稅率如鋼鐵、玻璃、棉織品、麻織品、布料的進(jìn)口稅率在50%～60%。1894年8月，通過了減稅法案，把羊毛、青銅、木材列入免稅之列，平均稅率降低到30%～39%，1897年又恢復(fù)到原有水平，并將一般稅率提高到25%，對羊毛實(shí)行高稅率，

黃安年：《美國的崛起》，中國社會科學(xué)出版社1992年版，第368～369頁。而且高關(guān)稅持續(xù)到20世紀(jì)初。20世紀(jì)30年代大危機(jī)前夕，美國帶頭再次提高關(guān)稅，引起連鎖反應(yīng)，各國也紛紛提高關(guān)稅，進(jìn)一步惡化了危機(jī)。2008年美國次貸危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)表明，美國的危機(jī)修復(fù)能力很強(qiáng)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)并未受到傷害，甚至在強(qiáng)大起來。因此，需要謹(jǐn)慎處理與美國的貿(mào)易矛盾。中國作為后起的發(fā)展中大國，要充分研究和注意趕超風(fēng)險，避免與美國對立沖突，防止貿(mào)易摩擦擴(kuò)散到金融和政治等領(lǐng)域。我國依然要爭取30～50年的和平發(fā)展機(jī)遇期。

如果說我國最初的改革開放源于貧窮和落后，今天的中國為什么依然需要改革開放？習(xí)近平總書記指出：改革開放只有進(jìn)行時，沒有完成時。沒有改革開放，就沒有中國的今天，也沒有中國的明天。

習(xí)近平：《習(xí)近平談治國理政》，外文出版社2014年版，第69頁。改革和開放沒有一勞永逸的事情，今天的改革開放獲得了成功，并不意味著未來必然成功。一種制度和思想觀念、體制和機(jī)制乃至技術(shù)在當(dāng)時先進(jìn)，10～20年后就不一定先進(jìn)，甚至落后了。人類社會是不斷發(fā)展和進(jìn)步的社會，需要不斷地改革和開放，不斷地與世界融合，才能不斷發(fā)展，不被歷史淘汰。改革開放是決定當(dāng)代中國命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇，只有改革開放，中國才能不斷得到發(fā)展。

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