關(guān)于參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求新穎性的一點(diǎn)思考

陳力　何之賢

摘要：參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的新穎性判斷一直都是專(zhuān)利審查過(guò)程中面臨的一個(gè)難題?！秾?zhuān)利審查指南》中對(duì)于參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的新穎性給出了原則推定不具有新穎性。審查實(shí)踐中，對(duì)比文件未公開(kāi)參數(shù)特征，無(wú)法進(jìn)行直接比較，同時(shí)對(duì)某一參數(shù)的影響因素很多，無(wú)法達(dá)到邏輯必然性。根據(jù)參數(shù)特征與技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)系，將參數(shù)分為技術(shù)手段參數(shù)與發(fā)明目標(biāo)參數(shù)，從基礎(chǔ)事實(shí)和推定事實(shí)之間的聯(lián)系，考慮核心技術(shù)手段對(duì)于參數(shù)的影響。

關(guān)鍵詞：參數(shù)特征;產(chǎn)品權(quán)利要求;對(duì)比文件;核心技術(shù)手段

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.42

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.10.043

1 引言

采用參數(shù)特征限定產(chǎn)品的撰寫(xiě)方式越來(lái)越受到申請(qǐng)人的推崇，然而參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求一直是審查的難點(diǎn)，這是由于現(xiàn)有技術(shù)中一般來(lái)說(shuō)并沒(méi)有記載這些參數(shù)，根據(jù)該參數(shù)從整體上判定發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)時(shí)，與現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比相對(duì)困難，對(duì)審查員站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力要求更高。

《專(zhuān)利審查指南》第二部分第二章3.2.2節(jié)從清楚的角度對(duì)參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的撰寫(xiě)作出規(guī)定：“產(chǎn)品權(quán)利要求通常應(yīng)用產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)特征來(lái)表征，當(dāng)產(chǎn)品權(quán)利要求中的一個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征無(wú)法用結(jié)構(gòu)特征予以清楚地表征時(shí)，允許借用物理或化學(xué)參數(shù)表征”。由此可見(jiàn)，中國(guó)專(zhuān)利指南中規(guī)定了產(chǎn)品權(quán)利要求，參數(shù)特征的表征方式是在結(jié)構(gòu)表征方式之后的表征方式。但是在其他局，如《日本審查基準(zhǔn)》中規(guī)定產(chǎn)品權(quán)利要求可以采用結(jié)構(gòu)、作用、功能、性質(zhì)、特性、方法、用途以及其他各種方式進(jìn)行表征;美國(guó)《專(zhuān)利審查程序手冊(cè)》中也未對(duì)產(chǎn)品權(quán)利要求表征方式的優(yōu)先順序進(jìn)行規(guī)定。日本、美國(guó)審查指南并未規(guī)定優(yōu)先順序也是來(lái)自日本、美國(guó)的申請(qǐng)優(yōu)先采用參數(shù)特征限定產(chǎn)品權(quán)利要求的原因之一。

2 參數(shù)限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的審查和分類(lèi)

對(duì)于參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的審查，《專(zhuān)利審查指南》第二部分第三章第3.2.5節(jié)規(guī)定：“對(duì)于這類(lèi)權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的性能、參數(shù)特征是否隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有特定結(jié)構(gòu)和/或組成。如果該性能、參數(shù)隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有區(qū)別于對(duì)比文件產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成，則該權(quán)利要求具備新穎性;相反，如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)該性能、參數(shù)無(wú)法將要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件區(qū)分開(kāi)，則可推定要求保護(hù)的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品相同，因此申請(qǐng)的權(quán)利要求不具備新穎性，除非申請(qǐng)人能夠根據(jù)申請(qǐng)文件或現(xiàn)有技術(shù)證明權(quán)利要求中包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成上不同”。

《專(zhuān)利審查指南》第二部分第十章第5.3節(jié)規(guī)定：“如果根據(jù)所記載的參數(shù)對(duì)由該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對(duì)比文件公開(kāi)的產(chǎn)品進(jìn)行比較，不能確定該參數(shù)表征的產(chǎn)品與對(duì)比文件產(chǎn)品的區(qū)別時(shí)，則推定該產(chǎn)品不具備新穎性”。

從上述規(guī)定看，推定方式是審查參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求的一個(gè)原則。采用這種方式一方面是由于對(duì)比文件未公開(kāi)參數(shù)特征，無(wú)法進(jìn)行直接比較;另一方面是在科學(xué)上對(duì)某一參數(shù)的影響因素很多，無(wú)法達(dá)到邏輯必然性條件。在化學(xué)領(lǐng)域，推定新穎性經(jīng)常采用的方法有對(duì)比文件公開(kāi)了除參數(shù)以外的其他結(jié)構(gòu)和/或組成、對(duì)比文件公開(kāi)了相似或相同的方法。采用上述兩種方法進(jìn)行推定時(shí)，從技術(shù)角度考慮，僅滿(mǎn)足上述條件（基礎(chǔ)事實(shí)）推定產(chǎn)品具有權(quán)利要求中限定的參數(shù)并不能滿(mǎn)足高度概然性的原則，滿(mǎn)足上述條件后獲得權(quán)利要求限定的參數(shù)的概率不可知。當(dāng)然按照指南的規(guī)定，這種處理方式僅是將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至申請(qǐng)人一方并無(wú)過(guò)錯(cuò)，但從效率角度來(lái)講相對(duì)較低。

根據(jù)參數(shù)特征與解決的技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)系，將參數(shù)特征分為技術(shù)手段參數(shù)與發(fā)明目標(biāo)參數(shù)。舉個(gè)例子，一件發(fā)明申請(qǐng)，其期望解決的技術(shù)問(wèn)題是提高聚丙烯的透明度，獲得一種透明度高的無(wú)規(guī)聚丙烯薄膜，發(fā)明人發(fā)現(xiàn)控制薄膜中晶粒的數(shù)量可以獲得高透明性的薄膜。申請(qǐng)人在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)有兩種撰寫(xiě)方式：①一種薄膜，包括無(wú)規(guī)聚丙烯，薄膜透明度大于95%;②一種薄膜，包括無(wú)規(guī)聚丙烯，薄膜中小于100 nm的晶?？刂圃诿科椒嚼迕?0個(gè)以下。

對(duì)于前者，如現(xiàn)有技術(shù)中公開(kāi)了一種無(wú)規(guī)聚丙烯薄膜，未公開(kāi)透明度，采用三步法評(píng)述該權(quán)利要求，會(huì)發(fā)現(xiàn)確定的區(qū)別特征是薄膜透明度大于95%，區(qū)別特征取得的技術(shù)效果是薄膜透明度大于95%，根據(jù)區(qū)別特征確定的發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是提高薄膜的透明度。前者的參數(shù)限定就是發(fā)明目標(biāo)參數(shù)，其限定的參數(shù)就是所要解決的技術(shù)問(wèn)題。而后者限定的參數(shù)小于100 nm的晶?？刂圃诿科椒嚼迕?0個(gè)是技術(shù)手段參數(shù)，該參數(shù)與所要解決的技術(shù)問(wèn)題提高透明度并不等同。

3 案例介紹

下面結(jié)合幾個(gè)具體案例對(duì)上述兩類(lèi)參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求新穎性推定中需要考慮的方面進(jìn)行探討。

案例1的權(quán)利要求1：保護(hù)金屬/樹(shù)脂復(fù)合結(jié)構(gòu)體，其由金屬構(gòu)件與樹(shù)脂構(gòu)件接合而形成，其中，在所述金屬構(gòu)件與所述樹(shù)脂構(gòu)件的接合表面，具有如下特性的凹凸形狀，輪廓曲線(xiàn)要素的平均長(zhǎng)度大于150 μm、小于1 500μm，最大高度粗糙度170 nm< Rz< 800 nm;或輪廓曲線(xiàn)要素的平均長(zhǎng)度大于100 nm、小于10 000 nm，最大高度粗糙度100 nm

案例2的權(quán)利要求1：-種組合物，其包含低密度聚乙烯和茂金屬催化線(xiàn)型低密度聚乙烯，其中當(dāng)作為熔融樹(shù)脂擠出時(shí)，所述組合物顯示頸縮值大約等于單獨(dú)使用所述LDPE時(shí)觀(guān)察到的頸縮值或增加了單獨(dú)使用所述LDPE時(shí)觀(guān)察到的頸縮值的大約l0%以下。其要解決的技術(shù)問(wèn)題是使LDPE、LLDPE混合物加工性能類(lèi)似于LDPE?，F(xiàn)有技術(shù)中LDPE與LLDPE混合物是擠壓涂覆領(lǐng)域的常規(guī)配料，LDPE加工性能好，LLDPE熱封性能好。審查員未檢索到權(quán)利要求1限定的參數(shù)，僅檢索到含有LDPE和mLLDPE的對(duì)比文件，由于對(duì)比文件1公開(kāi)了除參數(shù)以外的其他特征，即具有相同的組成，因此推定權(quán)利要求1中的產(chǎn)品與對(duì)比文件1公開(kāi)的產(chǎn)品區(qū)分不開(kāi)，權(quán)利要求1不具備新穎性?？紤]到權(quán)利要求1中也未限定含量，因此采用推定的方式推定權(quán)利要求1不具備新穎性并沒(méi)有錯(cuò)誤。但是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索，發(fā)現(xiàn)LLDPE的添加會(huì)顯著提高頸縮值。因此，從概率上講，雖然權(quán)利要求1中混合物與對(duì)比文件中LDPE、LLDPE混合物區(qū)分不開(kāi)，但對(duì)比文件1中產(chǎn)品的參數(shù)也會(huì)以較小概率落人權(quán)利要求1限定的范圍內(nèi)，并不能滿(mǎn)足高度概然性的要求，申請(qǐng)人不認(rèn)同，審查和溝通效率較低。

案例3的權(quán)利要求1：一種熱成型制品，其包含取代的亞苯基芳族二酯的丙烯均聚物，所述熱成型制品具有的霧度值為l% - 10%，其根據(jù)ASTMD1003測(cè)得。本發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題是獲得一種低霧度的丙烯均聚物，申請(qǐng)人因此把霧度值限定到權(quán)利要求中，該參數(shù)就是發(fā)明目標(biāo)參數(shù)。為獲得低霧度值的聚丙烯，其采用含有取代的亞苯基芳族二酯的催化劑，采用這種獨(dú)特催化劑聚合的丙烯具有較低的霧度值。審查員檢索到了一篇對(duì)比文件，其采用的聚合方法中也含有取代的亞苯基芳族二酯?；趯?duì)比文件已經(jīng)公開(kāi)了得到該霧度值熱成型制品的核心手段，推定了權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件不具備新穎性。對(duì)比文件公開(kāi)了達(dá)到該參數(shù)的核心手段，其他一些參數(shù)也會(huì)影響該參數(shù)，但是該推定是建立在核心手段被公開(kāi)的基礎(chǔ)上，更具有說(shuō)服力。

比較案例2與案例3，兩者限定的參數(shù)均是發(fā)明目標(biāo)參數(shù)，檢索到的對(duì)比文件均是含有參數(shù)以外的其他特征，因此推定不具備新穎性。案例2中的其他組成特征是本領(lǐng)域中的常規(guī)組合，與其限定的參數(shù)之間并無(wú)必然聯(lián)系;而案例3中的組成特征是發(fā)明構(gòu)思的核心特征，與參數(shù)限定有著密切聯(lián)系，是本發(fā)明能夠達(dá)到該參數(shù)的直接貢獻(xiàn)者，采用含有核心特征的產(chǎn)品推定權(quán)利要求不具備新穎性更具備說(shuō)服力。對(duì)比案例1和案例3，均采用方法相似推定產(chǎn)品不具備新穎性，但案例1的參數(shù)是技術(shù)手段參數(shù)，該參數(shù)是解決其技術(shù)問(wèn)題的手段，其采用的方法并不是解決其技術(shù)問(wèn)題的手段。因此，案例1中的推定未抓住核心手段。案例3的參數(shù)是目標(biāo)參數(shù)，核心手段是聚丙烯包含取代的亞苯基芳族二酯，根據(jù)核心手段相同推定參數(shù)相同是合理的。

4 小結(jié)

對(duì)于參數(shù)特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，要考慮參數(shù)特征與解決的技術(shù)問(wèn)題之間的聯(lián)系，根據(jù)參數(shù)特征與解決的技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)系，將參數(shù)特征分為技術(shù)手段參數(shù)與發(fā)明目標(biāo)參數(shù)更有利于審查中對(duì)于推定新穎性的準(zhǔn)備把握。對(duì)于技術(shù)手段參數(shù)限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，如果該技術(shù)手段參數(shù)與技術(shù)問(wèn)題緊密相關(guān)且能體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，一般來(lái)說(shuō)需要檢索到該技術(shù)手段參數(shù)的對(duì)比文件才有效。對(duì)于目標(biāo)參數(shù)限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，其目標(biāo)參數(shù)如果不能體現(xiàn)其發(fā)明構(gòu)思，并不一定非要檢索該參數(shù)，可以通過(guò)理解說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，根據(jù)其構(gòu)思即其采用的關(guān)鍵手段進(jìn)行檢索推定，并比較參數(shù)特征與關(guān)鍵手段中各項(xiàng)因素之間的關(guān)系，再判斷是否可以推定新穎性。