對(duì)虛假訴訟罪的認(rèn)識(shí)與淺析

程世鵬 張嬋

近幾年，虛假訴訟在我國各地呈爆發(fā)態(tài)勢(shì)，《刑法修正案（九）》未出臺(tái)以前，虛假訴訟行為在刑法上還是一片空白，因此很多人利用法律的漏洞來獲取不正當(dāng)?shù)睦?，同時(shí)大規(guī)模的虛假訴訟案件是對(duì)司法資源的極大浪費(fèi)，不僅損害國家、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益，而且破壞正常的司法秩序，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威和司法公信力。下面筆者就虛假訴訟罪及相關(guān)法律條文，談?wù)勛约捍譁\的認(rèn)識(shí)。

一、關(guān)于虛假訴訟的法律制度逐步完善

2012年《民事訴訟法》修改過程中，有關(guān)學(xué)者和部門建議增加誠實(shí)信用的原則，得到立法機(jī)關(guān)的認(rèn)同，民事訴訟法修正案第一次審議后對(duì)《民事訴訟法》第13條修改為“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利?！碑?dāng)事人行使權(quán)利應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，全國人大常委會(huì)二次審議后，根據(jù)有關(guān)修改意見，最終將誠實(shí)信用原則規(guī)定在第13條第1款，“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則”。民事訴訟誠實(shí)信用原則基本上可以分為兩類，一類是行為意義上的誠實(shí)信用，一類是實(shí)質(zhì)意義上的誠實(shí)信用。行為意義上的誠實(shí)信用是指當(dāng)事人及其他訴訟參與人在訴訟中實(shí)施訴訟行為行使訴訟權(quán)利或履行訴訟義務(wù)，以及法官行使國家審判進(jìn)行裁判。實(shí)質(zhì)意義上的誠實(shí)信用是指法官、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在訴訟過程中須維持雙方當(dāng)事人利益平衡，當(dāng)事人利益與社會(huì)利益的平衡，其實(shí)質(zhì)是公正、公平。

2012年修改的《民事訴訟法》第112、113條規(guī)定了虛假訴訟的司法處罰，檢察機(jī)關(guān)對(duì)虛假訴訟的監(jiān)督。當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利，主要有虛假訴訟、惡意訴訟，典型的形式表現(xiàn)在（1）雙方當(dāng)事人惡意串通，在訴訟中對(duì)相關(guān)事實(shí)作出虛假自認(rèn)，騙取法院判決書侵害他人權(quán)利。（2）雙方當(dāng)事人惡意串通，虛構(gòu)民事法律關(guān)系，捏造案件事實(shí)，達(dá)成虛假協(xié)議，騙取法院調(diào)解書，侵害他人權(quán)益。（3）假離婚，利用離婚訴訟轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃避債務(wù)、侵害債權(quán)人利益。（4）在離婚訴訟過程中，一方當(dāng)事人與親友串通，以假借條等形式虛構(gòu)夫妻關(guān)系存續(xù)期間的共同債務(wù)，侵害對(duì)方利益。

根據(jù)近年來信訪接待來分析，虛假訴訟主要是民間借貸、企業(yè)破產(chǎn)、房屋買賣等。對(duì)虛假訴訟問題，進(jìn)行研究反映，2015年通過的《刑法修正案（九）》在刑法第307條后增加一條，作為第307條之一（以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的，處3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。有第1款行為，非法占有他人財(cái)產(chǎn)或者逃避合法債務(wù)，又構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。司法工作人員利用職權(quán)，與他人共同實(shí)施前3款行為的，從重處罰;同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰），將嚴(yán)重的虛假訴訟行為入刑。2018年10月1日施行的兩高關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案中適用法律若干問題的解釋，對(duì)實(shí)踐中關(guān)于虛假訴訟的定罪量刑案件管轄等爭議的問題給予明確的解釋。

二、虛假訴訟的定罪認(rèn)識(shí)

1.（1）犯罪構(gòu)成：關(guān)于犯罪主體，“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”的原告和惡意串通的被告均可以成為犯罪主體、自然人或單位均可以成為主體。（2）犯罪行為：虛假訴訟罪是指行為人據(jù)以提起民事訴訟，人民法院據(jù)以立案受理構(gòu)成民事案由的事實(shí)，限于“無中生有”虛假訴訟行為事實(shí)，捏造事實(shí)行為的是民事法律關(guān)系。

2.虛假訴訟罪是單方欺騙和雙方串通，民事訴訟法第112條、113條規(guī)定的是雙方串通虛假訴訟行為，而刑法規(guī)定是單方欺詐和雙方串通兩種虛假訴訟行為，虛假訴訟罪僅適用于民事訴訟程序，根據(jù)罪行法定原則的要求，行政虛假行為不構(gòu)成虛假訴訟罪。

3.虛假訴訟罪區(qū)別于詐騙罪，卻是以騙取財(cái)物為目的，刑法第307條指第3款的處理原則，主要是針對(duì)以騙取財(cái)物為目的虛假訴訟犯罪，與侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪，屬牽連犯罪，擇一重處。司法解釋第5條、6條規(guī)定了司法工作人員與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪的，同時(shí)構(gòu)成枉法裁判罪，執(zhí)行判決、裁定濫用職權(quán)罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

三、虛假訴訟的特點(diǎn)

1.訴訟主體，具有特殊利益關(guān)系、學(xué)歷較低、初犯居多、共犯居多、行為人之間多是親人、朋友、商業(yè)伙伴等客觀關(guān)系，司法工作人員守法意識(shí)普遍較強(qiáng)，與他人共同實(shí)施虛假訴訟犯罪的極少，對(duì)行為人人身危險(xiǎn)性小。

2.訴訟目的，通常以侵占他人財(cái)產(chǎn)，獲取非法利益或使他人受損害為目的。

3.訴訟隱秘性高，調(diào)解結(jié)案方式比較多，虛假訴訟捏造事實(shí)實(shí)施提起民事訴訟涉案當(dāng)事人往往具有高度的合意性，利益具有一致性，串通偽造證據(jù)，隱秘性高，由于當(dāng)事人雙方在訴訟中對(duì)抗性明顯不足，虛假訴訟一審終結(jié)的比較大，法院很容易促成調(diào)解。

四、虛假訴訟的難點(diǎn)

虛假訴訟以合法形式掩蓋非法目的、手段隱蔽方法多樣，決定了虛假訴訟發(fā)現(xiàn)難、查證難、追責(zé)難，主要是虛假訴訟大部分是調(diào)解結(jié)案，具有很強(qiáng)的隱蔽性。

1.案件來源的主要渠道是利益受害方的控告、舉報(bào)極少案件來源檢察機(jī)關(guān)在辦理案件工作中或者其他渠道偶然發(fā)現(xiàn)，多是在一審生效裁判作出后的較長時(shí)間，在案件執(zhí)行階段性執(zhí)行完畢后發(fā)現(xiàn)的線索。

2.案件查證難，辦案手段缺乏，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件線索，能夠采取的主要手段是調(diào)查核實(shí)，而調(diào)查核實(shí)缺乏強(qiáng)制性，當(dāng)事人不配合檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)缺乏有效的制約、判裁措施。

3.基層檢察院承擔(dān)著查證職責(zé)，但是基層院人員配備普遍不足，人員短板嚴(yán)重制約了虛假訴訟案件的調(diào)查。

五、虛假訴訟必須嚴(yán)格監(jiān)督

檢察機(jī)關(guān)是審判監(jiān)督機(jī)關(guān)，對(duì)民事訴訟案件負(fù)有審查、糾錯(cuò)的司法職能，作為虛假訴訟的偵查追訴主體合法合理，而公安機(jī)關(guān)司法職能發(fā)揮主要的形式是案件偵查，并不具有審判監(jiān)督職能，對(duì)于虛假訴訟損害案外人合法權(quán)益的案件，通過各種方式加大宣傳力度，鼓動(dòng)案外人向檢察機(jī)關(guān)舉報(bào)，對(duì)虛假訴訟損害國家社會(huì)公共利益的案件，要聯(lián)合各部門共同打擊，虛假訴訟背后的職務(wù)犯罪行為，要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與偵查部門協(xié)作，進(jìn)一步健全虛假訴訟違法線索和職務(wù)犯罪線索雙向移送機(jī)制，要加強(qiáng)與控告申訴、案件管理部門的協(xié)作，使虛假訴訟案件線索在檢察機(jī)關(guān)及時(shí)發(fā)現(xiàn)暢通流轉(zhuǎn)。

（作者單位：臨猗縣人民檢察院）