基于DEA方法的河南省地級市政府績效評估

李強

（河南工程學(xué)院人文社會科學(xué)學(xué)院，鄭州451191）

1 DEA方法的基本原理

DEA是一種數(shù)量分析方法，用來分析多項投入產(chǎn)出指標(biāo)的績效評估問題，對具有可比性的同類型單位績效做出評價，廣泛應(yīng)用于企業(yè)、醫(yī)院、教育、科研等單位的績效評價，可以較好地避免主觀因素的影響。DEA將效率的評估對象稱為決策單元（簡稱為DMU），決策單元可以是任何測試評估的投入、產(chǎn)出部門或者單位。常用的CCR模型表示，在所有的DMU的效率都不超過1的條件下，使被評價的DMU的效率值最大。隨著計算技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，可以將通過DEA方法，建立函數(shù)方程式，將績效評估轉(zhuǎn)化成線性規(guī)劃問題，借助相關(guān)軟件進行求解。本文主要運用MaxDEA軟件中的“規(guī)劃求解”功能，結(jié)合相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實現(xiàn)模型的求解。

2 政府績效評估指標(biāo)的選取

本文選取了16個輸出指標(biāo)（y）和2個輸入指標(biāo)（x），建立了DEA模型，分析評估河南省各市政府績效數(shù)值（見表1）。以該省各地級市為決策單位，從公共事業(yè)、人民生活、經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定、環(huán)境保護等幾個方面進行分析。輸入指標(biāo)有：行政人員所占比例（x1）、行管費占支出比重（x2）。輸出指標(biāo)有：人均GDP（y1）、人均財政收入（y2）、實際利用外資額（y3）、城鎮(zhèn)居民可支配收入（y4）、農(nóng)村居民純收入（y5）、科研經(jīng)費占GDP比重（y6）、人均教育經(jīng)費支出（y7）、廣播電視覆蓋率（y8）、每千人醫(yī)生技術(shù)人員擁有量（y9）、每千人擁有病床數(shù)（y10）、人均道路鋪裝面積（y11）、城鎮(zhèn)失業(yè)登記率（y12）、年末基本養(yǎng)老參保率（y13）、城鄉(xiāng)居民收入比（y14）、廢水治理率（y15）、建成區(qū)綠化覆蓋率（y16）等。其中 x1、x2、y12是逆指標(biāo)，其余都是正指標(biāo)。數(shù)據(jù)主要來源于2015年《河南省統(tǒng)計年鑒》。

3 河南省地級市政府績效評估的DEA分析

3.1 模型求解

運用MaxDEA軟件的“求解工具”，輸入目標(biāo)函數(shù)，然后添加約束條件，通過約束值確定各單元格的函數(shù)形式，利用Scale efficiency表達(dá)式，確定輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的函數(shù)式。根據(jù)對河南省各地政府績效評估指標(biāo)的設(shè)計，結(jié)合DEA模型中的輸入輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)，設(shè)置y1～y3為經(jīng)濟發(fā)展績效，y4～y5為居民生活水平績效，y6～y11為公共事業(yè)績效，y13～y14為社會穩(wěn)定績效，y15～y16為環(huán)境保護績效。

3.2 模型結(jié)果分析

用MaxDEA軟件計算得出全省各地級市政府績效評估數(shù)值，分別從經(jīng)濟發(fā)展、居民生活、公共事業(yè)、社會穩(wěn)定幾個方面對其進行排序（見表2）。經(jīng)濟發(fā)展方面，鄭州數(shù)值為1，焦作、洛陽數(shù)值也在0.8以上，相比之下信陽、駐馬店、商丘數(shù)值最低，在0.4以下，可見各地經(jīng)濟發(fā)展績效差距比較大。居民生活水平方面，鄭州、洛陽、焦作的數(shù)值都為1，信陽數(shù)值最低，只有0.648，各地居民生活水平績效差距相對較小。公共事業(yè)方面，鄭州、開封、洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、三門峽、商丘、信陽、周口數(shù)值都是1，數(shù)值最低的是平頂山，但各地差距很小。社會穩(wěn)定方面，鄭州、洛陽、鶴壁、焦作、信陽數(shù)值都是1，而平頂山、南陽、信陽都偏低，在0.6以下。環(huán)境保護方面，洛陽、焦作、周口數(shù)值是1，三門峽數(shù)值最低，在0.7以下。對前述幾項求平均值，可得綜合績效排序，其中，鄭州、洛陽、焦作得分在0.95以上，與其余地區(qū)差距明顯，這三個城市各有四項分項指標(biāo)得到了滿分。從地理分布上可以看出，中原經(jīng)濟區(qū)核心城市政府績效明顯高于外圍城市。

表1 2015年河南省各地政府績效相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)

表2 河南省各地政府績效評估DEA分析結(jié)果