基于Delphi-FANP的城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

石振武，宋瑩琪，劉 潔

(東北林業(yè)大學(xué) 土木工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040)

城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不斷完善不僅加快了我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展的步伐，也滿(mǎn)足了人民日益增長(zhǎng)的對(duì)美好生活的需求。但基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需資金量巨大，政府方投入的資金根本無(wú)法滿(mǎn)足大規(guī)模的項(xiàng)目建設(shè)，因此引入PPP(Public-Private Partnership)項(xiàng)目融資模式，改變了單一的融資形式，有效地解決了資金不足的問(wèn)題。但城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目參與方多、投資大、周期長(zhǎng)，使得該類(lèi)項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中充斥著大量復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。為保證城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的順利開(kāi)展，對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是十分必要的。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界單獨(dú)針對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究并不完善。陳敬武等[1]與張瑋、張衛(wèi)東[2]分別采用模糊綜合評(píng)價(jià)法和網(wǎng)絡(luò)層次分析法對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。但是，使用單一評(píng)價(jià)方法往往會(huì)使結(jié)果有所偏頗，因此學(xué)者們嘗試將兩種及以上的方法結(jié)合起來(lái)，集中各單一方法的優(yōu)點(diǎn)從而得到更加可靠的研究結(jié)果。國(guó)外學(xué)者Li和 Zou[3]通過(guò)案例對(duì)比，對(duì)層次分析法和模糊層次分析法的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示應(yīng)用模糊層次分析法得到的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)精確度更高。我國(guó)學(xué)者項(xiàng)建國(guó)[4]同時(shí)運(yùn)用層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法建立了基于FAHP(Fuzzy Comprehensive Evaluation,Analytic Hierarchy Process)的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型?？v觀學(xué)術(shù)界的研究結(jié)果，應(yīng)用頻率較高的層次分析法及模糊綜合評(píng)價(jià)法等都屬于定性方法，有主觀性強(qiáng)的不足。城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目所包含的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量多，風(fēng)險(xiǎn)間相互依賴(lài)相互反饋形成非線(xiàn)性的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系。并且，其風(fēng)險(xiǎn)的影響程度具有模糊性，很難被量化描述出來(lái)。以往的研究方法更加適用于風(fēng)險(xiǎn)元素?cái)?shù)量少而明確、元素之間相互獨(dú)立的情況，因此應(yīng)用以往方法得出的實(shí)際評(píng)價(jià)結(jié)果與理論研究之間會(huì)有些許差異。

針對(duì)這樣一個(gè)復(fù)雜模糊的特殊系統(tǒng)，本文為了改善以往研究方法的不足，在已有研究方法的基礎(chǔ)上構(gòu)建了Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，實(shí)現(xiàn)定量評(píng)價(jià)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平，達(dá)到提前預(yù)測(cè)、有效控制和規(guī)避高影響風(fēng)險(xiǎn)的目的，以保證項(xiàng)目的成功實(shí)施與良好運(yùn)營(yíng)。

1 Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

1.1 Delphi-FANP的基本理論與步驟

德?tīng)柗?Delphi)法是相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)家根據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，相互之間進(jìn)行多次信息交換，從而解決項(xiàng)目中帶有較大模糊性、無(wú)法數(shù)量化問(wèn)題的一種方法。網(wǎng)絡(luò)分析法(Analytic Network Process，ANP)是通過(guò)建立不同層系元素之間相互影響的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行研究。模糊綜合評(píng)價(jià)法(Fuzzy Comprehensive Evaluation)是將隸屬度或隸屬函數(shù)作為橋梁，按照設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)概念不清楚的對(duì)象進(jìn)行量化處理及優(yōu)劣度的綜合評(píng)價(jià)，非常適用于定量分析不確定、模糊的復(fù)雜系統(tǒng)問(wèn)題。

Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型實(shí)際就是通過(guò)引入三角模糊數(shù)[5]的概念，把Delphi法、ANP法、模糊綜合評(píng)價(jià)法有機(jī)結(jié)合。既能克服網(wǎng)絡(luò)分析法建立模糊判斷矩陣主觀性較大的不足，又能彌補(bǔ)模糊綜合評(píng)價(jià)法確定權(quán)重主觀性較大的缺陷，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)科學(xué)客觀。該方法的一般步驟見(jiàn)圖1。

圖1 Delphi-FANP模型的一般步驟

1.2 應(yīng)用Delphi-FANP評(píng)價(jià)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)

應(yīng)用Delphi-FANP對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)在于：

(1)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在著依賴(lài)或反饋的關(guān)系，類(lèi)似于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問(wèn)題。Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型建立的就是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，適用于定量分析不確定性(Uncertainty)與模糊性(Vagueness)的復(fù)雜系統(tǒng)問(wèn)題。

(2)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)作用大小屬于模糊事件，如“特許經(jīng)營(yíng)人能力強(qiáng)”，其中“強(qiáng)”的程度很模糊，很難被定量地描述出來(lái)。Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型采用精確的數(shù)學(xué)語(yǔ)言隸屬度或隸屬函數(shù)定量地描述定性和不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素，較為準(zhǔn)確地反映了風(fēng)險(xiǎn)的客觀屬性。

(3)Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型采用三角模糊數(shù)整合通過(guò)德?tīng)柗品ū容^得出的結(jié)果，從而構(gòu)造模糊判斷矩陣，它考慮了評(píng)價(jià)過(guò)程中的不確定性和模糊性，使城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果更加科學(xué)客觀。

(4)采用Delphi-FANP進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不僅可以得到城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)水平，還可以得到各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響排序，體現(xiàn)出Delphi-FANP具有全面性的優(yōu)勢(shì)。

2 建立城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文遵循科學(xué)、系統(tǒng)、全面的原則，通過(guò)梳理分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)[6～11]，對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的參與者、以及相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行訪談與實(shí)地調(diào)研，深入研究影響城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，首先將風(fēng)險(xiǎn)分成6個(gè)一級(jí)指標(biāo)再將6個(gè)一級(jí)指標(biāo)細(xì)分得到19個(gè)二級(jí)指標(biāo)，建立城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

表1 城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 基于Delphi-FANP的城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.1 建立風(fēng)險(xiǎn)因素集

根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立一級(jí)和二級(jí)指標(biāo)因素集：

(1)一級(jí)指標(biāo)因素集：U={U1,U2,U3,U4,U5,U6}；

(2)二級(jí)指標(biāo)因素集：U1={u11,u12,u13}，U2={u21,u22,u23,u24}，U3={u31,u32}，U4={u41,u42,u43,u44}，U5={u51,u52,u53}，U6={u61,u62,u63}。

3.2 建立項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語(yǔ)集

評(píng)語(yǔ)是通過(guò)語(yǔ)言對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響程度進(jìn)行定性描述，本文根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn)把評(píng)語(yǔ)分為5個(gè)等級(jí)，描述為：V={v1,v2,v3,v4,v5}={高風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)}。

3.3 確定模糊判斷矩陣

通過(guò)Delphi法得到專(zhuān)家對(duì)19個(gè)二級(jí)指標(biāo)影響程度的評(píng)價(jià)，從而構(gòu)造出U到V的模糊判斷矩陣：

3.4 確定權(quán)重

傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估一般采用1～9離散比例尺度，雖然簡(jiǎn)捷方便，但評(píng)價(jià)結(jié)果卻存在主觀且不連續(xù)的不足。因此，引入三角模糊數(shù)的概念對(duì)專(zhuān)家的評(píng)判進(jìn)行更客觀的處理。三角模糊數(shù)是解決系統(tǒng)里含糊不清問(wèn)題的有效技術(shù)，下面對(duì)其思路和步驟進(jìn)行說(shuō)明。

用三角模糊數(shù)表示的兩兩判斷矩陣為B=(Bij)。其中Bij為三角模糊數(shù)，Bij=(lij,mij,uij),lij≤mij≤uij且lij,mij,uij∈(1/9,1)∪(1,9)，lij=mink(Bijk)，mij=Genmeank(Bijk)，Genmean表示幾何平均，也可以是考慮各專(zhuān)家權(quán)重的加權(quán)幾何平均，uij=maxk(Bijk)。運(yùn)用特征根法，由已構(gòu)建的模糊判斷矩陣B，得出模糊權(quán)重向量。

決策權(quán)重依賴(lài)于參數(shù)α與參數(shù)λ。α表示權(quán)重關(guān)于專(zhuān)家學(xué)者的決策意見(jiàn)的變動(dòng)程度，是決策環(huán)境參數(shù)。α=0包含了每一位參與調(diào)研者的決策權(quán)重信息，這種情況下變化程度最大；α=1則與上種情況截然相反，包含的信息最少，決策權(quán)重相當(dāng)于沒(méi)有被模糊化處理。λ代表的含義是整理結(jié)合所有參與決策者的權(quán)重，我們稱(chēng)之為決策樂(lè)觀系數(shù)。當(dāng)λ=0時(shí)，決策者的觀點(diǎn)最為樂(lè)觀，因此結(jié)果選擇權(quán)重的上限；當(dāng)λ=1時(shí)，決策者的觀點(diǎn)較為保守，選擇權(quán)重下限。在權(quán)重確定過(guò)程中，如果調(diào)研組的專(zhuān)家們對(duì)所評(píng)價(jià)問(wèn)題達(dá)到了較高共識(shí)，α取值較大；而當(dāng)調(diào)研組的專(zhuān)家們對(duì)評(píng)價(jià)持有樂(lè)觀的態(tài)度時(shí)，則λ取較大值。

3.4.1 建立二級(jí)指標(biāo)模糊超矩陣

對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、建設(shè)、法律、政治、運(yùn)營(yíng)以及市場(chǎng)收益這六個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這里要依據(jù)不同情況選擇恰當(dāng)?shù)摩梁挺恕＞唧w步驟如下：

重復(fù)以上步驟，可以得到元素集U2～U6的模糊判斷矩陣W22,W33,W44,W55,W66。

將得出的36個(gè)模糊判斷矩陣整合起來(lái)，最終得到模糊超矩陣W：

3.4.2 建立一級(jí)指標(biāo)模糊成分權(quán)重矩陣

通過(guò)以上分析計(jì)算，可得到一級(jí)指標(biāo)模糊成分權(quán)重矩陣A：

3.4.3 構(gòu)造模糊加權(quán)超矩陣W

W=W·A=

3.4.4 計(jì)算極限排序

模糊加權(quán)超矩陣W的性質(zhì)影響了計(jì)算極限排序的方式，下面對(duì)W的4種性質(zhì)逐一進(jìn)行介紹。

(1)W為素陣，則含有1個(gè)正整數(shù)k，當(dāng)Wk>0時(shí)，W僅存在單根并且模是1。

(2)W為非素陣，且為不可約矩陣。這種情況下可將W對(duì)角線(xiàn)上子矩陣塊均變?yōu)?，使W變?yōu)樗仃嚒Ｎ覀儼汛祟?lèi)W稱(chēng)作循環(huán)超矩陣。它的最大特征根是1且為單根，并且存在其它模是1的特征根。

(3)W為可約矩陣且其標(biāo)準(zhǔn)型中子矩陣為素陣。能說(shuō)明此類(lèi)W其值為1的特征根的重?cái)?shù)和其孤立子塊數(shù)相等。

(4)W為可約矩陣，并且非負(fù)。這類(lèi)W化成標(biāo)準(zhǔn)形之后至少含有一個(gè)孤立子矩陣塊是非素矩陣。此類(lèi)W特征根為1的重?cái)?shù)與其孤立子塊數(shù)相等，且含有除1之外模為1的其他特征根。

根據(jù)W的性質(zhì)可以計(jì)算出極限排序，用C表示為：

3.5 綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)際情況，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)影響因素的考慮必須全面精準(zhǔn)。M(·，⊕)算子[12]可全面考慮所有影響因素之后再?zèng)Q定出評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度，因此本文采用M(·，⊕)乘與有界算子對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為：B=C·R。

4 實(shí)證研究

4.1 工程概況

為推進(jìn)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)代化，構(gòu)建開(kāi)放的現(xiàn)代交通運(yùn)輸體系，解決維修市政地下管線(xiàn)時(shí)造成的交通不暢等問(wèn)題，哈爾濱市開(kāi)展了地下綜合管廊建設(shè)二期工程PPP項(xiàng)目。下面基于Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型對(duì)該案例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4.2 確定模糊判斷矩陣

為了綜合評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，本次研究采用問(wèn)卷調(diào)查的形式邀請(qǐng)了20位熟悉此項(xiàng)目的專(zhuān)家組成評(píng)審團(tuán)，評(píng)判19個(gè)二級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)影響程度，再把調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理，見(jiàn)表2。

表2 風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)

續(xù)表

根據(jù)表2進(jìn)行量化處理，構(gòu)造模糊判斷矩陣R：

4.3 確定權(quán)重

4.3.1 建立二級(jí)指標(biāo)模糊超矩陣確定權(quán)重

本次研究取α=0，λ=1。α=0表示本次調(diào)查研究包含了參與調(diào)研的20位專(zhuān)家的全部決策信息，λ=1代表專(zhuān)家觀點(diǎn)較為保守。

在元素集U1(經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn))中，以元素u11(通貨膨脹)為準(zhǔn)則，元素集U1中的u11(通貨膨脹)、u12(融資風(fēng)險(xiǎn))和u13(利率變化)按照其對(duì)u11的影響程度進(jìn)行間接性?xún)?yōu)勢(shì)度比較，然后計(jì)算出權(quán)重向量，見(jiàn)表3。

表3 U1對(duì)于u11的相對(duì)重要性

與以上步驟相同，可得到元素集U2(政治風(fēng)險(xiǎn))、U3(法律風(fēng)險(xiǎn))、U4(建設(shè)風(fēng)險(xiǎn))、U5(運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn))、U6(市場(chǎng)收益風(fēng)險(xiǎn))的模糊判斷矩陣。整合這些矩陣，最終獲得二級(jí)指標(biāo)結(jié)構(gòu)的定量表示，即模糊超矩陣W：

4.3.2 建立一級(jí)指標(biāo)模糊成分權(quán)重矩陣

得出W中各列矩陣塊的相對(duì)權(quán)重，使得模糊超矩陣W整體歸一化，繼而可以得到模糊成分權(quán)重矩陣A：

4.3.3 構(gòu)造模糊加權(quán)超矩陣

根據(jù)W=W·A求得模糊加權(quán)超矩陣W：

4.3.4 計(jì)算極限排序

首先分析模糊加權(quán)超矩陣W的性質(zhì)，因W大于0且它所有元素?cái)?shù)值都大于0，可得出W是素陣，并且為不可約矩陣。此外W各列元素相加均為1，可以證明其最大特征根為1，且沒(méi)有其他模為1的特征根。

本模型最終權(quán)重確定結(jié)果為：C=(0.046，0.032，0.037，0.052，0.052，0.049，0.057，0.079，0.069，0.070，0.067，0.048，0.051，0.058，0.042，0.052，0.045，0.036，0.057)。

4.4 綜合評(píng)價(jià)

M(·，⊕)算子適用于全面考慮整體因素的綜合評(píng)價(jià)，因此選擇M(·，⊕)算子進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

=(0.348 0.214 0.232 0.154 0.052)。

根據(jù)最大隸屬性原則，在B=(0.348 0.214 0.232 0.154 0.052)中0.348為最大值，其對(duì)應(yīng)的評(píng)語(yǔ)為高風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明哈市綜合管廊PPP項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)造成項(xiàng)目失敗的可能性非常大。權(quán)重結(jié)果分析表明該項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源為法律風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)，因此完善法律體系、規(guī)范政府與私營(yíng)企業(yè)的合作程序尤為重要。分析結(jié)果得出了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相互影響及對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響排序，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中必須針對(duì)影響強(qiáng)度大的風(fēng)險(xiǎn)因素做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，積極采用風(fēng)險(xiǎn)管理措施，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)管理措施

針對(duì)上述城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，為降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以保證項(xiàng)目成功實(shí)施，本文提出以下合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

(1)完善法律體系。完善的法律與監(jiān)管體系是城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目順利運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提，若法律體系不完善，將直接導(dǎo)致參與方的責(zé)任糾紛問(wèn)題，從而影響該模式的正常運(yùn)行。一個(gè)完善的法律體系應(yīng)該明確規(guī)定出項(xiàng)目的適用范圍、合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及各參與方的權(quán)利和義務(wù)，提供完善的依據(jù)和準(zhǔn)則，促進(jìn)PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的健康發(fā)展。

(2)規(guī)范合作程序。城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目是政府與私營(yíng)企業(yè)共同參與，規(guī)范合作程序是降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。一方面，政府部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督和指導(dǎo)，保證參與方的平等地位，督促雙方履行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任。還應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)私營(yíng)企業(yè)建立承諾并實(shí)施監(jiān)督管理，使項(xiàng)目合理運(yùn)營(yíng)，建立起政府部門(mén)的信用度，同時(shí)保證私營(yíng)企業(yè)的收益情況。另一方面，私營(yíng)企業(yè)作為項(xiàng)目的具體建設(shè)和運(yùn)營(yíng)者，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)方面實(shí)施必要的措施并加以規(guī)避，積極配合政府部門(mén)，做到規(guī)范合作。

(3)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則就是要選擇更有能力處理或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一方來(lái)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。本文研究項(xiàng)目中的主要風(fēng)險(xiǎn)源是政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，考慮到政府的相關(guān)職責(zé)范圍，政治與法律方面的風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)較為合理，而建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)則由社會(huì)資本進(jìn)行承擔(dān)，其他風(fēng)險(xiǎn)可在合同條款中設(shè)定雙方分擔(dān)的比例或適當(dāng)進(jìn)行投保，一方面保證了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的合理，另一方面還能將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)轉(zhuǎn)移，保證了項(xiàng)目參與各方的權(quán)益，從而提高項(xiàng)目的可靠性與吸引力。只有公私雙方都從項(xiàng)目本身出發(fā)，著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享，才能降低風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目順利開(kāi)展。

5 結(jié) 論

本文通過(guò)建立Delphi-FANP模型對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出以下結(jié)論：

(1)通過(guò)梳理分析國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)項(xiàng)目的參與者及相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行訪談與實(shí)地調(diào)研，確定出城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立了兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型利用三角模糊數(shù)把Delphi法、網(wǎng)絡(luò)分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法巧妙結(jié)合，綜合了三種方法各自的優(yōu)點(diǎn)，采用精確的數(shù)學(xué)語(yǔ)言把具有模糊性的風(fēng)險(xiǎn)影響因素定量的描述出來(lái)。該模型用于分析結(jié)構(gòu)復(fù)雜、模糊性與不確定性較強(qiáng)的系統(tǒng)具有明顯的優(yōu)越之處。

(3)基于Delphi-FANP風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型對(duì)哈市綜合管廊PPP項(xiàng)目實(shí)例進(jìn)行了實(shí)證分析，驗(yàn)證了該模型的可行性。又根據(jù)科學(xué)的研究結(jié)果提出了合理的風(fēng)險(xiǎn)控制建議，體現(xiàn)了該模型較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值，對(duì)今后城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究具有一定的指導(dǎo)作用。