制度文本績(jī)效對(duì)環(huán)境的改善作用分析

【摘 要】 在環(huán)境問(wèn)題日益凸顯的今天，制度成為環(huán)境發(fā)展的瓶頸。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家視制度為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)內(nèi)生變量，制度在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中至關(guān)重要。文章選擇2000年-2015年間發(fā)布的環(huán)境行政法規(guī)進(jìn)行文本分析，運(yùn)用環(huán)境制度文本框架對(duì)環(huán)境制度文本績(jī)效進(jìn)行衡量，探究環(huán)境制度文本績(jī)效對(duì)環(huán)境問(wèn)題的反應(yīng)后發(fā)現(xiàn)：制度文本績(jī)效對(duì)環(huán)境具有一定的改善作用，解決目前所存在的環(huán)境問(wèn)題的關(guān)鍵途徑是要?jiǎng)?chuàng)新完善環(huán)境制度。

【關(guān)鍵詞】 環(huán)境制度 制度文本績(jī)效 環(huán)境問(wèn)題

一、制度與環(huán)境制度文本

不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度內(nèi)涵的詮釋不同：新經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯在不同著作中對(duì)制定的定義有不同的表述，但是究其本質(zhì)都與康芒斯的“制度是對(duì)行為的規(guī)范”異曲同工，T·W·舒爾茨也同意這一觀點(diǎn)，諾斯更突出的優(yōu)勢(shì)在于將制度分為“正式制度”和“非正式制度”兩類(lèi)，舒爾茨而是把規(guī)則界定行為的領(lǐng)域分為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治。國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)制度的定義進(jìn)行了探討，典型的是將馬克思主義經(jīng)濟(jì)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將結(jié)合提出制度定義，典型的是黃少安（1995）將制度定義為系一列規(guī)則，這種規(guī)則是在特定社會(huì)范圍內(nèi)統(tǒng)一的、對(duì)單個(gè)社會(huì)成員的各種行為起約束作用的。林毅夫同樣視制度為一種個(gè)人遵循的行為規(guī)則，但其從制度、制度安排、制度結(jié)構(gòu)三個(gè)層次詮釋了制度含義。雖然上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度定義有著不同見(jiàn)解，但是我們可以看出“制度是規(guī)范人的行為準(zhǔn)則”是被大家認(rèn)可的。環(huán)境制度是預(yù)防環(huán)境污染、保護(hù)現(xiàn)有環(huán)境和改善環(huán)境問(wèn)題的法律依據(jù)和治理指南，是調(diào)整特定環(huán)境社會(huì)關(guān)系一系列法律規(guī)范所組成的規(guī)則系統(tǒng)的統(tǒng)稱(chēng)。

制度結(jié)構(gòu)是制度分析的基本理論前提，對(duì)于龐雜的制度不同學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家劃分了不同的層次。其中，諾斯依據(jù)制度形式將制度劃分為由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束制度、國(guó)家規(guī)定的正式約束制度和實(shí)施機(jī)制三部分所構(gòu)成的觀點(diǎn)方法為大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受。這里正式規(guī)則和非正式規(guī)則之間的區(qū)別除了程度上的差異外還包括是否成文，禁忌、習(xí)俗和傳統(tǒng)大多數(shù)目前僅留存于人們行為和思維習(xí)慣之間，沒(méi)有像正式規(guī)則中的憲法、成文法、普通法、具體的內(nèi)部章程一樣納入法律范圍。制度分析的組成要素具有多個(gè)層面，盧現(xiàn)祥（2005）將制度分析分為五個(gè)層次：制度文本、制度安排、制度領(lǐng)域、組織、制度績(jī)效。環(huán)境制度文本就是與正式規(guī)則相切合的環(huán)境成文法，本文選取的是對(duì)國(guó)家、政府和企業(yè)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有環(huán)境約束力的正式制度文本。

二、環(huán)境制度文本績(jī)效與環(huán)境改善

（一）環(huán)境制度文本數(shù)據(jù)選擇與測(cè)算

本文意在分析環(huán)境制度文本績(jī)效對(duì)環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的效應(yīng)如何，所以在選擇數(shù)據(jù)集的時(shí)候?qū)⒅贫任谋径ㄎ辉谫Y源環(huán)境制度體系，但是由于我國(guó)特色社會(huì)主義體系中涵蓋的形式廣泛，且各個(gè)時(shí)期發(fā)布的制度文本都以不同的形式存在，因此為了保證文章所選數(shù)據(jù)集的有效性，將數(shù)據(jù)集類(lèi)型定義為行政法規(guī)，考慮到數(shù)據(jù)測(cè)算需要根據(jù)發(fā)布法規(guī)的內(nèi)容，所以?xún)H包括內(nèi)容較完整的意見(jiàn)、辦法、條例、方案，排除決定、通知、批復(fù)等通告性文件。數(shù)據(jù)集的時(shí)間定位在2000年-2015年，時(shí)間跨度很大，共選擇了33個(gè)數(shù)據(jù)作為此次制度文本績(jī)效測(cè)量的數(shù)據(jù)集。

文章的測(cè)算方法為：（1）首先將數(shù)據(jù)按照發(fā)布時(shí)間順序進(jìn)行編碼，分別為1-33號(hào)。（2）本文借鑒楊立華 常多粉等（2018）設(shè)計(jì)的制度文本理論框架，將制度文本按照內(nèi)容分為理念規(guī)劃層、基本制度層和操作實(shí)施層，其中理念規(guī)劃層的三影響因素分別是;制度理念、制度目標(biāo)、制度范圍;基本制度層的三影響因素為治理主體、治理工具、治理客體;操作實(shí)施層三影響因素為行為策略、監(jiān)督方式、保障措施。制度文本每一層的影響因素為1，每一層定義值為3，制度文本定義值共為9。根據(jù)發(fā)布行政法規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行人工甄選，如果發(fā)布的制度文本內(nèi)容包括一個(gè)影響因素則得1，不包括此影響因素則為0。例如：在《中華人民共和國(guó)水污染防治法實(shí)施細(xì)則》中，詳細(xì)內(nèi)容包含對(duì)制度目標(biāo)的說(shuō)明則定義值為1，缺失監(jiān)督方式的詳細(xì)解釋則定義值為0.（3）根據(jù)上述算法，得出制度文本績(jī)效總值后除以3，得到制度文本績(jī)效每年終值，同時(shí)把同一年法規(guī)文本績(jī)效取平均值。我們將所選數(shù)據(jù)集進(jìn)行制度文本績(jī)效測(cè)算后，得到結(jié)果。

（二）制度文本績(jī)效與環(huán)境現(xiàn)狀

為了使制度文本績(jī)效的測(cè)算結(jié)果與環(huán)境現(xiàn)狀問(wèn)題產(chǎn)生反應(yīng)，我們拋棄了以往傳統(tǒng)環(huán)境問(wèn)題的測(cè)算方法，在制度文本績(jī)效測(cè)算方法上進(jìn)行改動(dòng)使之適應(yīng)環(huán)境績(jī)效的衡量。測(cè)算方法如下：（1）我們根據(jù)《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》中按照水環(huán)境、海洋環(huán)境、大氣環(huán)境、固體廢物、土地利用、林業(yè)、自然災(zāi)害及突發(fā)事件、環(huán)境投資、城市環(huán)境和農(nóng)村環(huán)境十個(gè)類(lèi)別分別統(tǒng)計(jì)出2000年-2015年環(huán)境情況;（2）文本實(shí)施后第一個(gè)五年的治理數(shù)據(jù)年均值與文本實(shí)施當(dāng)年進(jìn)行對(duì)比，指標(biāo)越高越好的情況下，均值高于文本實(shí)施當(dāng)年，則定義值為3，等于則定義值為2，低于則定義值為1（指標(biāo)越低越好則相反）;（3）根據(jù)上述測(cè)算方法，將每個(gè)類(lèi)別下的指標(biāo)進(jìn)行定義值測(cè)算，分別求出定義值后取平均數(shù)。為了更好地反應(yīng)環(huán)境制度文本績(jī)效與環(huán)境問(wèn)題之間的關(guān)系，我們進(jìn)行了繪圖對(duì)比。

三、理論探討與政策建議

我們從上述分析，環(huán)境制度文本績(jī)效與環(huán)境現(xiàn)狀之間發(fā)展趨勢(shì)相近，這要分為兩段時(shí)間來(lái)看：在2010年之前，制度文本績(jī)效曲線高于環(huán)境問(wèn)題曲線，說(shuō)明制度文本是否有效對(duì)環(huán)境問(wèn)題能否得到解決具有很強(qiáng)的影響;在2010年之后，制度文本績(jī)效曲線低于環(huán)境問(wèn)題曲線，說(shuō)明現(xiàn)行制度文本已經(jīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的改善作用不大，環(huán)境制度文本的發(fā)展已經(jīng)到達(dá)瓶頸。解決目前所存在的環(huán)境問(wèn)題，創(chuàng)新制度是關(guān)鍵途徑。

作者簡(jiǎn)介：劉琪（1994-），女，民族：漢族，籍貫：黑龍江齊齊哈爾人，學(xué)歷：在讀研究生，單位：黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，研究方向：審計(jì)質(zhì)量控制與創(chuàng)新