關于航天科研單位外協(xié)業(yè)務監(jiān)督預警體系與廉潔風險防控機制的研究

楊曉婧，王森

（1.北京空間飛行器總體設計部，北京100089；2.中國航天科技集團有限公司，北京100048）

1 引言

北京空間飛行器總體設計部是我國組建成立最早、航天器總體領域最多、專業(yè)技術最齊備的空間飛行器研制核心總體單位，承擔以導航衛(wèi)星系統(tǒng)、載人航天與探月工程等國家重大專項任務為代表的航天器研制任務，具備年均15 個航天衛(wèi)星出廠的能力。作為衛(wèi)星總體單位，外協(xié)任務多，經(jīng)濟體量占單位支出總規(guī)模50%以上，涉及種類多、專業(yè)多，非標屬性強，涵蓋了管理類、研發(fā)類、設計類、加工類、定制類等類型，對軍工科研型號研制任務的成功至關重要。隨著我國航天事業(yè)的快速發(fā)展，衛(wèi)星體系化建設加強，裝備衛(wèi)星組批研制，衛(wèi)星任務量的快速增加，更加突顯外協(xié)業(yè)務的重要性，其完成的好壞直接關系到航天事業(yè)的成敗。如何更好地加強外協(xié)業(yè)務的監(jiān)督和廉潔風險防控是每個單位專職監(jiān)督人員應不斷思考和解決的問題。

2 外協(xié)廉潔風險分析

2.1 廉潔風險內(nèi)容分析

按照業(yè)務流程，通過外協(xié)業(yè)務部門自查、管理部門相互評查、專家組評審等方式，按照外協(xié)項目的任務提出、外協(xié)單位選擇、合同談判與簽署、外協(xié)過程執(zhí)行、付款和驗收等六大業(yè)務環(huán)節(jié)深入查找風險如表1 所示。

表1

2.2 廉潔風險存在原因分析

本單位外協(xié)業(yè)務采用由一個部門歸口管理、其他部門各司其職的集中業(yè)務管理模式，已經(jīng)建立起業(yè)務、財務、法律相關制度，并識別出關鍵風險點并落實在制度流程中。外協(xié)領域不是一片凈土，仍然存在發(fā)生廉潔風險的可能性，也經(jīng)常在各類檢查中暴露出問題。分析其原因，一方面，相關制度未能得到有效的貫徹落實，有的制度形同虛設[1]。另一方面，單位90%以上員工是碩士以上學歷的技術專業(yè)人才，從事科研管理工作，財經(jīng)管理知識缺乏、政治理論不扎實、風險意識淡薄，造成這些人員雖然在型號研制任務上非常出色，但易受社會上一些潛規(guī)則的影響和誤導。同時，由于多星并行研制發(fā)射的任務特點，形成外協(xié)數(shù)量大、類型復雜、流程不斷優(yōu)化調(diào)整的現(xiàn)狀，傳統(tǒng)的外協(xié)廉潔風險監(jiān)督采用事后手工檢查的形式為主，缺少信息化管理手段，沒有深入業(yè)務流程，對發(fā)生問題的警示及時性和力度不夠。

3 建立外協(xié)監(jiān)督預警體系

將外協(xié)業(yè)務全流程的信息提取到一個信息系統(tǒng)中，對易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)自動設置風險點預警，對信息提取數(shù)據(jù)進行全面分析，及時發(fā)現(xiàn)、提醒和分析異常規(guī)律，建設外協(xié)業(yè)務的監(jiān)督預警體系。此體系彌補了傳統(tǒng)監(jiān)督手段的不足，實現(xiàn)了外協(xié)業(yè)務廉潔風險的自動化預警、系統(tǒng)化控制和信息化處理。

3.1 掃描重點業(yè)務關鍵信息，預警重點風險

在外協(xié)單位的選擇環(huán)節(jié)，對“選擇供應商名錄外的單位、選擇非唯一供方、拆分合同規(guī)避審批權限、項目提前啟動”等事項進行預警。在外協(xié)價格的確定及合同的簽署環(huán)節(jié)，對“合同價格高于詢比價價格、高于部內(nèi)審價價格”等事項進行預警。在合同的付款環(huán)節(jié)，對“提前支付過程款、提前支付尾款”等事項進行預警。在外協(xié)業(yè)務的驗收環(huán)節(jié)，對“項目提前驗收、驗收文檔與合同的不相關”等事項進行預警。

預警信息自動推送到風險管理部門、外協(xié)主管部門，處理措施包括“必須采取措施、需持續(xù)關注、風險可接受、其他”四種，可根據(jù)實際情況分析判斷、區(qū)別對待。對于核實后確實存在問題的，采取處理措施；對于需要持續(xù)關注的，分析具體情況，為推動后續(xù)系統(tǒng)的不斷規(guī)范和制度的修訂提供建議。

3.2 統(tǒng)計分析全過程信息，分析異常信息

在外協(xié)項目提出環(huán)節(jié)，統(tǒng)計每月合同新增項、任務內(nèi)容、主管部門、外協(xié)機關，對其必要性進行分析。在外協(xié)單位選擇環(huán)節(jié)，分析具體實施方式使用的頻率、領域、金額。對于新增的供方，統(tǒng)計新增供方名稱、經(jīng)辦人、責任部門、對應合同名稱等，對比分析必要性、合理性。對于合同的數(shù)量，從經(jīng)辦人、部門等維度，統(tǒng)計合同金額數(shù)量，分析高風險、異常情況。

分析信息以表格、圖形等形式推送給風險管理部門、外協(xié)主管部門，為風險分析、專項檢查重點梳理、業(yè)務培訓、管理優(yōu)化、制度修訂等提供建議與參考。

3.3 推動信息化監(jiān)督，促進外協(xié)業(yè)務合規(guī)管理

通過信息化建設，形成一個監(jiān)督預警平臺，打通了合同管理系統(tǒng)、財務網(wǎng)上報銷系統(tǒng)、歸檔系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)等五個信息系統(tǒng)，實現(xiàn)了外協(xié)業(yè)務流程中的“供方選擇”“合同拆分”“提前付款”等12 個業(yè)務環(huán)節(jié)的問題預警，以及對“新增供方”“短時間付款比例高”等11 個風險項目分析提醒這兩大功能。通過預警信息識別、推送、判斷與處理，形成了監(jiān)督部門與業(yè)務主管部門的聯(lián)動。此平臺打破各信息系統(tǒng)由不同業(yè)務部門“各管一攤”、彼此不聯(lián)通、業(yè)務信息不暢通的弊端，初步搭建起涵蓋重點業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)信息的整體管理網(wǎng)絡。

4 外協(xié)風險防控機制

基于單位外協(xié)業(yè)務管理實際，構建形成前端有教育分析、中端有監(jiān)督管控、后端有整改追責的多層次、全包絡的業(yè)務風險防控機制。

4.1 分層分類教育，促使風險意識入腦入心

堅持教育為先、思想先行的理念，將定期教育、動態(tài)教育和延伸教育等多種機制相結合，采用培訓宣傳、反面警示案例引導和遵規(guī)守紀文化培育等多種手段相結合的模式，對重點崗位和領導人員開展分類教育指導，持續(xù)提升外協(xié)業(yè)務管理人員的風險防范意識。

4.2 多方式開展檢查，做實過程監(jiān)督

把握聚焦風險監(jiān)督第一職責，將監(jiān)督預警平臺的日常監(jiān)督和傳統(tǒng)的專項檢查抽查相結合，業(yè)務部門自查自糾和紀檢部門檢查相結合，加強對外協(xié)業(yè)務風險的全面、及時監(jiān)督，不斷推進業(yè)務風險防控和作風持續(xù)改進工作。

4.3 強化整改、主動追責，完善業(yè)務風險閉環(huán)管理

堅持問題落實整改，形成雙月整改通報機制，將問題整改落到實處。堅持問題苗頭抓早抓小、嚴問責，充分利用監(jiān)督檢查工作成果，通過責令書面檢查、通報批評、提醒約談、誡勉談話等方式，對不規(guī)范行為進行問責，不斷促進制度、紀律執(zhí)行到位，切實規(guī)避業(yè)務廉潔風險，提升工作效能。

5 結語

對外協(xié)業(yè)務風險的監(jiān)督防控一直是航天科研單位研究的熱點，管控的加強應該運用大數(shù)據(jù)技術，在提高效率的基礎上，通過信息化手段強化過程監(jiān)督預警，最大限度地增強及時性和全面性。在管理過程中，需要從思想教育、監(jiān)督、整改等多層次構建風險監(jiān)督防控機制，使風險演變?yōu)橹卮髥栴}的可能性持續(xù)降低。北京空間飛行器總體設計部通過幾年的運行，外協(xié)業(yè)務風險得到了有效的監(jiān)督預防和管控，發(fā)現(xiàn)的問題及追責情況逐年呈現(xiàn)雙降低趨勢。