南華期貨(603093) 申購(gòu)代碼732093 申購(gòu)日期8.21

發(fā)行概覽：公司2014年度股東大會(huì)審議通過(guò)本次發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)7，000萬(wàn)股，本次公開(kāi)發(fā)行股票所得募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，將全部用于補(bǔ)充公司資本金，本次擬用于補(bǔ)充資本金的募集資金金額為28，231.43萬(wàn)元，具體用途包括但不限于以下幾個(gè)方面：1.設(shè)立子公司;2.增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn);3.補(bǔ)充公司及子公司資本金;4.開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù);5.加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè);6.兼并收購(gòu)。

基本面介紹：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司從事的主要業(yè)務(wù)為：商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷(xiāo)。報(bào)告期內(nèi)，公司全資子公司南華資本及其子公司主要開(kāi)展的業(yè)務(wù)為場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、基差貿(mào)易及做市業(yè)務(wù)等。

核心競(jìng)爭(zhēng)力：截至2019年6月30日，公司境內(nèi)（不包括香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)）擁有40個(gè)營(yíng)業(yè)部及分公司，其中位于浙江省內(nèi)的營(yíng)業(yè)部及分公司為13個(gè)，另外位于上海、北京、廣東等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的營(yíng)業(yè)部及分公司有10個(gè)。營(yíng)業(yè)部及分公司是期貨公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的重要載體，是決定業(yè)務(wù)規(guī)模的重要因素。即使目前傳統(tǒng)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式受到了互聯(lián)網(wǎng)的沖擊，營(yíng)業(yè)部的作用對(duì)于傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要性有所下降，但對(duì)于期貨公司其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展而言，營(yíng)業(yè)部的布局仍然具有不可替代的作用，公司已將營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)搭建成為具有特色的投資者教育及營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，提供以投資者教育為中心的增值服務(wù)，并有效滿足客戶對(duì)于附加服務(wù)價(jià)值的需求。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的神經(jīng)末梢，仍是接觸客戶、了解客戶需求最有效的渠道。

近年來(lái)，公司逐步制定和完善內(nèi)部管理相關(guān)制度，建立合規(guī)和風(fēng)控體系。在強(qiáng)化預(yù)防、監(jiān)督和控制的基礎(chǔ)上，公司通過(guò)明確職責(zé)權(quán)限，將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位，公司建立了董事會(huì)、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)和首席風(fēng)險(xiǎn)官、經(jīng)營(yíng)管理層以及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織構(gòu)架。公司在持續(xù)完善內(nèi)控制度和內(nèi)控體系的基礎(chǔ)上，注重風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力和風(fēng)險(xiǎn)處置能力的提升，在規(guī)范公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，以及保護(hù)公司的資產(chǎn)安全與完整等方面起到了積極作用。

募投項(xiàng)目匹配性：公司發(fā)行上市能夠在短期內(nèi)迅速提升公司的資本實(shí)力、提高抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，并建立起資本長(zhǎng)效補(bǔ)充機(jī)制。本次發(fā)行募集資金用于補(bǔ)充公司資本金，是公司發(fā)展及實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的需要，是公司提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、整合資源、推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展的需要。

風(fēng)險(xiǎn)因素：與公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與公司管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與我國(guó)期貨行業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、與本次發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)、其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（數(shù)據(jù)截止8月16日）