多規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題 DIIS 理論方法

潘教峰 楊國(guó)梁 劉慧暉

中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)高端智庫(kù)建設(shè)愈加重視，相繼出臺(tái)了一系列政策文件。例如，2015 年 1 月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》，指出要切實(shí)加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，充分發(fā)揮智庫(kù)在治國(guó)理政中的重要作用。2017 年 2 月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十二次會(huì)議審議通過(guò)了《國(guó)家科技決策咨詢制度建設(shè)方案》，明確我國(guó)將建立科技決策最高智庫(kù)。2017 年 10 月，習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中明確指出要加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)。

隨著智庫(kù)建設(shè)的重要性日益增強(qiáng)，迫切需要智庫(kù)通過(guò)科學(xué)的理論方法體系把握世情國(guó)情規(guī)律特征、洞悉未來(lái)發(fā)展大勢(shì)，為決策提供前瞻咨詢建議和系統(tǒng)解決方案。然而，我國(guó)智庫(kù)咨詢研究中普遍存在系統(tǒng)性方法體系缺乏的問(wèn)題[1]。針對(duì)此問(wèn)題，潘教峰[1]對(duì)智庫(kù)研究的一般過(guò)程進(jìn)行歸納，首次從 DIIS（收集信息—揭示信息—綜合研判—形成方案，Data-Information-Intelligence-Solution）視角對(duì)智庫(kù)研究方法論進(jìn)行深入思考，提出了問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向下的智庫(kù) DIIS 理論方法。隨后，潘教峰等[2]從辯證法、系統(tǒng)論和會(huì)聚觀的角度對(duì)智庫(kù)研究全過(guò)程方法體系進(jìn)行思考，梳理智庫(kù)研究遵循的一般規(guī)律，詳述智庫(kù)的 DIIS 理論方法以及智庫(kù)報(bào)告的 DIIS 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)而，潘教峰等從研究過(guò)程、智庫(kù)導(dǎo)向和方法工具 3 個(gè)維度出發(fā)，提出智庫(kù) DIIS 三維理論模型，并從不同視圖深入分析該模型，包括基于研究過(guò)程和智庫(kù)導(dǎo)向的主視圖、基于研究過(guò)程和方法工具的俯視圖、基于方法工具和智庫(kù)導(dǎo)向的左視圖，進(jìn)一步探究智庫(kù)研究的系統(tǒng)性方法體系。潘教峰等[3]將 DIIS 理論方法運(yùn)用于科技評(píng)估，進(jìn)一步提出科技評(píng)估 DIIS 方法。DIIS 理論方法對(duì)于智庫(kù)研究過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)分析，為智庫(kù)研究工作的科學(xué)性和高質(zhì)量提供了重要保障，為形成具有戰(zhàn)略咨詢功能的智庫(kù)“數(shù)字實(shí)驗(yàn)室”提供了路徑指引。

然而，在智庫(kù)研究實(shí)踐中，通常會(huì)面臨不同規(guī)模的智庫(kù)問(wèn)題。例如，小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題通常聚焦于單一學(xué)科或領(lǐng)域，相互關(guān)聯(lián)性很少，獨(dú)立的研究人員即可開(kāi)展問(wèn)題研究工作；中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題往往涉及有限學(xué)科或領(lǐng)域，具有一定的相互關(guān)聯(lián)性，需要由多位研究人員組成的研究組完成研究工作；大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題往往是宏觀的戰(zhàn)略和政策問(wèn)題，具有多學(xué)科和多領(lǐng)域交叉的特性，相互關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)，其研究工作需要多個(gè)研究組協(xié)同完成。如何科學(xué)認(rèn)識(shí)不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究在遵循智庫(kù) DIIS 理論的一般和共性方法的同時(shí)，各自具有的關(guān)鍵要素與環(huán)節(jié)，從而形成不同規(guī)模 DIIS 方法，為個(gè)人、團(tuán)隊(duì)更科學(xué)、高效地開(kāi)展智庫(kù)問(wèn)題提供研究方法，成為我國(guó)智庫(kù)建設(shè)過(guò)程中值得深入探討的重要問(wèn)題。

本文首先分析不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的主要特征，提出智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模的劃分流程；其次，基于智庫(kù) DIIS 理論對(duì)不同規(guī)模的智庫(kù)問(wèn)題進(jìn)行再思考，提出大規(guī)模、中規(guī)模和小規(guī)模智庫(kù) DIIS 方法；最后，給出多規(guī)模智庫(kù)報(bào)告的 DIIS 寫作規(guī)范，以推進(jìn)智庫(kù)研究工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，豐富我國(guó)智庫(kù)研究的方法工具。

1 智庫(kù)問(wèn)題的規(guī)模劃分

在開(kāi)展智庫(kù)問(wèn)題研究時(shí)，需要首先用專業(yè)的知識(shí)對(duì)智庫(kù)問(wèn)題的規(guī)模進(jìn)行劃分，將問(wèn)題明確化和簡(jiǎn)單化。為此，本節(jié)對(duì)大規(guī)模、中規(guī)模和小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的主要特征進(jìn)行分析，并給出智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模的劃分流程。

1.1 不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征

智庫(kù)問(wèn)題的研究規(guī)模可以通過(guò)問(wèn)題的學(xué)科或領(lǐng)域交叉程度（交叉性）、相互關(guān)聯(lián)程度（關(guān)聯(lián)性）以及研究人員構(gòu)成情況（復(fù)雜性）進(jìn)行判斷（表 1）。本文基于交叉性、關(guān)聯(lián)性、復(fù)雜性 3 個(gè)角度，將智庫(kù)問(wèn)題的研究規(guī)模分為大、中、小 3 類，各規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的主要特征詳述如下。

表1 不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征

1.1.1 大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征

① 交叉性強(qiáng)：大規(guī)模智庫(kù)研究往往是為發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策提供咨詢服務(wù)，通常是具有全局性和戰(zhàn)略性的智庫(kù)問(wèn)題，因此研究大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題所需的信息量和知識(shí)量非常廣泛，是涉及多學(xué)科和多領(lǐng)域交叉的綜合性研究。②關(guān)聯(lián)性強(qiáng)：大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題通常不是獨(dú)立產(chǎn)生，而是伴隨著相互聯(lián)系和影響的一系列問(wèn)題，還往往會(huì)衍生和引發(fā)許多相互關(guān)聯(lián)的新問(wèn)題。③復(fù)雜性強(qiáng)：大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題是多學(xué)科和多領(lǐng)域高度交叉的復(fù)雜性問(wèn)題，需要以全局為著眼點(diǎn)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整體系統(tǒng)的分析，因此其研究工作通常由不同專業(yè)背景的研究人員和多個(gè)研究組構(gòu)成的研究團(tuán)隊(duì)共同配合完成。

例如，中國(guó)科學(xué)院于 2007 年組織開(kāi)展了能源、海洋、水資源、礦產(chǎn)資源、先進(jìn)材料、納米、大科學(xué)裝置、重大交叉前沿等重要領(lǐng)域的科技發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出了若干核心科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，形成了中國(guó)至 2050 年 18 個(gè)重要領(lǐng)域的科技發(fā)展路線圖[4]。在研究過(guò)程中，各領(lǐng)域分別成立相應(yīng)的領(lǐng)域研究組，采取橫向縱向結(jié)合的方式開(kāi)展研究：在橫向方面，各領(lǐng)域研究組協(xié)調(diào)或組織開(kāi)展跨領(lǐng)域、跨研究組的交叉研討，保證相關(guān)領(lǐng)域的有機(jī)融合；在縱向方面，各領(lǐng)域研究組根據(jù)具體領(lǐng)域內(nèi)容分成若干研究小組，通過(guò)集中研討、分小組研究、綜合集成等方式，組織本組專家深入研究，同時(shí)吸收相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?jiàn)。該研究涵蓋自然科學(xué)、技術(shù)和工程主要學(xué)科，橫跨科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)發(fā)展、國(guó)家安全等諸多領(lǐng)域，集中了中國(guó)科學(xué)院數(shù)百位高水平的科技、管理和情報(bào)專家，涉及 80 多個(gè)研究所，是一次典型的大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究。

1.1.2中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征

①交叉性較強(qiáng)：與大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題相比，中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的學(xué)科或領(lǐng)域交叉程度較小，通常是有限學(xué)科或有限領(lǐng)域交叉的研究。②關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)：中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題也會(huì)衍生一些相互聯(lián)系和影響的問(wèn)題，但關(guān)聯(lián)程度相對(duì)簡(jiǎn)單。③復(fù)雜性較強(qiáng)：中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題涉及有限學(xué)科或有限領(lǐng)域的交叉，具有一定的復(fù)雜性，因此，其研究工作需要由相關(guān)學(xué)科或領(lǐng)域的專家牽頭、多名研究人員組成的一個(gè)研究組完成。

例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）于 2013 年委托美國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)（NRC）開(kāi)展調(diào)查研究，以期為其制定海洋科學(xué)領(lǐng)域未來(lái) 10 年的資助戰(zhàn)略以及相關(guān)資助政策提供參考[5]。NRC 在梳理 21 世紀(jì)海洋科學(xué)重要進(jìn)展的基礎(chǔ)上，提出了 2015—2025 年 NSF 海洋科學(xué)優(yōu)先領(lǐng)域。在遴選優(yōu)先領(lǐng)域過(guò)程中，NRC 首先確定待解決的具體問(wèn)題集；然后選擇相關(guān)領(lǐng)域的杰出專家和研究人員成立研究委員會(huì)，其中專家來(lái)自全國(guó)不同地區(qū)和部門，包括學(xué)術(shù)界、工業(yè)界、政府、非營(yíng)利組織等；進(jìn)而該研究委員會(huì)圍繞海洋、氣候、生態(tài)系統(tǒng)和海底地球 4 個(gè)主題領(lǐng)域開(kāi)展高層次、跨學(xué)科的海洋科學(xué)問(wèn)題研究，依據(jù)潛在變革性、社會(huì)影響力、成熟度和潛在合作伙伴 4 項(xiàng)遴選準(zhǔn)則，最終篩選出海洋科學(xué)的8個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域。再如，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院于 2016 年對(duì)未來(lái)先進(jìn)核裂變能發(fā)展開(kāi)展戰(zhàn)略研究，深入探討了 2030—2050 年核能的工業(yè)化應(yīng)用。在研究過(guò)程中，成立了未來(lái)先進(jìn)核能戰(zhàn)略研究項(xiàng)目組，由核能領(lǐng)域技術(shù)專家和管理專家牽頭，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國(guó)科學(xué)院近代物理研究所、中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心的研究人員共同參與。該項(xiàng)目組結(jié)合未來(lái)核裂變能發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了未來(lái)需要進(jìn)一步重點(diǎn)發(fā)展的核能系統(tǒng)技術(shù)方案。在上述兩個(gè)實(shí)踐研究中，均是由一個(gè)研究組在有限領(lǐng)域開(kāi)展交叉研究，可視為中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究。

1.1.3 小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征

①交叉性弱：小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題通常聚焦于單一學(xué)科或領(lǐng)域，很少涉及學(xué)科或領(lǐng)域的交叉。②關(guān)聯(lián)性弱：小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的研究非常具體，牽涉的其他問(wèn)題較少。③復(fù)雜性弱：小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的研究相對(duì)明確，涉及的知識(shí)域?qū)挾扔邢蓿ǔＳ梢晃谎芯咳藛T即可獨(dú)立開(kāi)展研究工作。

1.2 智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模的劃分流程

基于不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的特征，本節(jié)給出智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模的劃分流程（圖 1），以便于智庫(kù)研究工作的順利開(kāi)展。

（1）定義研究問(wèn)題。利用專業(yè)概念對(duì)智庫(kù)問(wèn)題進(jìn)行表述，使智庫(kù)問(wèn)題成為研究人員能夠處理的問(wèn)題。

圖1 智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模的劃分流程

（2）分析問(wèn)題邊界。剖析問(wèn)題的結(jié)構(gòu)，利用專業(yè)知識(shí)判斷智庫(kù)問(wèn)題的所屬學(xué)科和領(lǐng)域，把握問(wèn)題的相互關(guān)聯(lián)性，識(shí)別該問(wèn)題是否衍生一系列相互聯(lián)系和影響的問(wèn)題并加以分解，形成明確的問(wèn)題集。

（3）確定研究人員。結(jié)合問(wèn)題的邊界大小，確定相應(yīng)的研究人員知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量。若問(wèn)題復(fù)雜性很強(qiáng)，可選擇多個(gè)研究組構(gòu)成的研究團(tuán)隊(duì)共同開(kāi)展工作，反之可選擇單個(gè)研究組甚至是獨(dú)立的研究個(gè)體。

（4）確定問(wèn)題規(guī)模。依據(jù)上述分析，確定問(wèn)題規(guī)模：當(dāng)問(wèn)題涉及多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域的交叉，將衍生相互聯(lián)系和影響的一系列問(wèn)題，需由多個(gè)研究組共同配合完成，可視為大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題；當(dāng)問(wèn)題涉及有限學(xué)科或領(lǐng)域的交叉，將衍生相互聯(lián)系的一些問(wèn)題，可由單個(gè)研究組完成，可視為中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題；當(dāng)問(wèn)題以單一學(xué)科或領(lǐng)域?yàn)橹?，相互關(guān)聯(lián)性甚少，獨(dú)立研究個(gè)體即可完成，可視為小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題。

（5）選擇研究方法。結(jié)合上一步中得到的智庫(kù)問(wèn)題規(guī)模，選擇相應(yīng)的智庫(kù) DIIS 研究方法（見(jiàn)下節(jié)）。

2 多規(guī)模智庫(kù) DIIS 理論方法

對(duì)于不同規(guī)模的智庫(kù)問(wèn)題，需有針對(duì)性地采取相應(yīng)的研究方法。為此，本節(jié)基于智庫(kù) DIIS 理論分別給出大規(guī)模、中規(guī)模和小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的 DIIS 方法，以期為高質(zhì)量、獨(dú)立性和科學(xué)性的智庫(kù)研究提供基本規(guī)則、流程和方法工具。

2.1 大規(guī)模智庫(kù) DIIS 理論方法

大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題是系統(tǒng)組織的大型戰(zhàn)略咨詢問(wèn)題，需由多個(gè)研究組共同開(kāi)展研究。由于此類問(wèn)題較為宏觀，應(yīng)在問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向下，貫通 DIIS 全鏈條的 4 個(gè)環(huán)節(jié)，關(guān)鍵在系統(tǒng)整合專家智慧，迭代深化、最大程度凝聚共識(shí)。因此，在利用 DIIS 開(kāi)展大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究時(shí)，需著重關(guān)注綜合研判和解決方案環(huán)節(jié)。具體地，針對(duì)大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，DIIS 研究遵循凝練問(wèn)題—分析問(wèn)題—綜合問(wèn)題—解決問(wèn)題 4 個(gè)階段的流程，其從整體上分別對(duì)應(yīng) DIIS 的 Data-Information-Intelligence-Solution 4 個(gè)環(huán)節(jié)[2]。下面，對(duì)各階段的具體內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述。

（1）凝練問(wèn)題階段。在凝練問(wèn)題階段，綜合各學(xué)科知識(shí)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析，明確問(wèn)題的特征，遵循界定問(wèn)題—分解問(wèn)題—檢驗(yàn)問(wèn)題—確定問(wèn)題及技術(shù)路線的研究思路。凝練問(wèn)題階段從整體來(lái)看對(duì)應(yīng) DIIS 的 Data 環(huán)節(jié)，在研究時(shí)分別涉及 DIIS 的 4 個(gè)環(huán)節(jié)，具體流程如下。①界定問(wèn)題：圍繞問(wèn)題收集相關(guān)數(shù)據(jù)，考慮各學(xué)科間的聯(lián)系對(duì)問(wèn)題進(jìn)行跨學(xué)科與多領(lǐng)域的研究，分析研究的目標(biāo)、對(duì)象、資源約束及具體需求，據(jù)此界定研究問(wèn)題的特征，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Data 環(huán)節(jié)。②分解問(wèn)題：將待研究的問(wèn)題進(jìn)行學(xué)科再分解，逐步分解為多個(gè)子問(wèn)題，找準(zhǔn)問(wèn)題研究的關(guān)鍵點(diǎn)，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Information 環(huán)節(jié)。③檢驗(yàn)問(wèn)題：檢驗(yàn)待研究問(wèn)題分解的是否全面和科學(xué)，若問(wèn)題已分解全面，則可進(jìn)入下一流程；若問(wèn)題尚未完全分解，則需對(duì)問(wèn)題補(bǔ)充數(shù)據(jù)并重新分解，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Intelligence 環(huán)節(jié)。④ 確定問(wèn)題及技術(shù)路線：對(duì)分解后的子問(wèn)題進(jìn)行分析，明確其是否值得研究、是否已有相關(guān)研究或現(xiàn)有研究存在的不足，確定需深入研究的子問(wèn)題，并依據(jù)研究目標(biāo)、對(duì)象、資源約束及具體需求形成解決問(wèn)題的技術(shù)路線，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Solution 環(huán)節(jié)。

（2）分析問(wèn)題階段。在分析問(wèn)題階段，對(duì)分解后的子問(wèn)題遴選各領(lǐng)域?qū)＜曳謩e進(jìn)行研究，遵循收集數(shù)據(jù)—研究子問(wèn)題—綜合研判—形成初步方案的研究思路。分析問(wèn)題階段從整體來(lái)看對(duì)應(yīng) DIIS 的 Information 環(huán)節(jié)，在研究時(shí)分別涉及 DIIS 研究的 4 個(gè)環(huán)節(jié)，具體流程如下。① 數(shù)據(jù)收集：收集和整理各項(xiàng)子問(wèn)題的相關(guān)數(shù)據(jù)，為研究各項(xiàng)子問(wèn)題所涉及的學(xué)科領(lǐng)域遴選專家，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Data 環(huán)節(jié)。②研究子問(wèn)題：整理分析各子問(wèn)題的相關(guān)數(shù)據(jù)，初步形成客觀認(rèn)知，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Information 環(huán)節(jié)。③綜合研判：運(yùn)用不確定性分析與博弈論等方法，進(jìn)行利益相關(guān)者分析，綜合相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的專家意見(jiàn)對(duì)各子問(wèn)題進(jìn)行綜合研判，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Intelligence 環(huán)節(jié)。④ 形成初步方案：依據(jù)綜合研判的結(jié)果，初步形成各子問(wèn)題的解決方案，此過(guò)程涉及 DIIS 的 Solution 環(huán)節(jié)。

（3）綜合問(wèn)題階段。在綜合問(wèn)題階段，系統(tǒng)整合各子問(wèn)題的初步方案，遵循集成研究問(wèn)題—檢驗(yàn)研究—綜合研判的研究思路。此階段整體對(duì)應(yīng) DIIS 的 Intelligence 環(huán)節(jié)，具體流程如下。①集成研究問(wèn)題：綜合各子問(wèn)題的研究結(jié)果，形成集成研究結(jié)果。②檢驗(yàn)研究：根據(jù)集成研究結(jié)果檢驗(yàn)問(wèn)題是否研究全面，若研究已全面，則可進(jìn)入下一階段；若問(wèn)題未能完全解決，則需補(bǔ)充新的知識(shí)進(jìn)行研究，循環(huán)凝練問(wèn)題階段和分析問(wèn)題階段的研究，迭代深化研究。③綜合研判：運(yùn)用不確定性分析與博弈論等方法，從系統(tǒng)整體的角度進(jìn)行利益相關(guān)者分析，綜合相關(guān)領(lǐng)域的專家意見(jiàn)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行綜合研判。

（4）解決問(wèn)題階段。在解決問(wèn)題階段，依據(jù)前3個(gè)階段的研究形成解決問(wèn)題方案，遵循形成多情景方案—檢驗(yàn)報(bào)告—生成報(bào)告的研究思路。此階段整體對(duì)應(yīng) DIIS 的 Solution 環(huán)節(jié)，具體流程如下。①形成多情景方案：基于專家的綜合研判結(jié)果，利用情景假設(shè)構(gòu)建不同情景下的解決問(wèn)題方案，給出不同條件約束下的方案集，形成初步報(bào)告。② 檢驗(yàn)質(zhì)量：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行審核，若達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則生成報(bào)告；若未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則循環(huán)論證上述研究過(guò)程。③ 生成報(bào)告：依據(jù)規(guī)范化格式給出問(wèn)題的解決方案，生成檢驗(yàn)后的最終報(bào)告。

基于上述 4 個(gè)階段的分析，大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究流程如圖 2 所示。

為了便于智庫(kù)研究的實(shí)際操作，可將大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究流程歸納為 14 個(gè)步驟（表 2），并通過(guò) 3 項(xiàng)檢驗(yàn)步驟確保問(wèn)題研究的全面性和科學(xué)性，各步驟與大規(guī)模 DIIS 研究流程的對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖 3 所示。

2.2 中規(guī)模智庫(kù) DIIS 理論方法

圖2 大規(guī)模智庫(kù)DIIS研究流程圖

圖3 大規(guī)模智庫(kù)DIIS研究路線圖

表2 大規(guī)模智庫(kù)DIIS研究步驟

中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的研究對(duì)象相對(duì)細(xì)化、目標(biāo)導(dǎo)向清晰，可由一個(gè)研究組開(kāi)展研究。此類問(wèn)題較為具體，但仍然有待進(jìn)一步細(xì)化，應(yīng)著重尋找關(guān)鍵問(wèn)題，并進(jìn)行多次的反饋和論證。因此，在利用 DIIS 理論方法開(kāi)展中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究時(shí)，應(yīng)在問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向下，貫通 DIIS 全鏈條 4 個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注 DIIS 的揭示信息和綜合研判環(huán)節(jié)。具體地，針對(duì)中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，DIIS 研究遵循明確需求—解析要因—迭代論證—得出結(jié)論 4 個(gè)階段的流程，其從整體上分別對(duì)應(yīng) DIIS 的 Data-Information-Intelligence-Solution 4 個(gè)環(huán)節(jié)。以下對(duì)各階段的具體內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述。

（1）明確需求階段。在明確需求階段，深入解析研究問(wèn)題的特征，識(shí)別相關(guān)需求。從整體來(lái)看，明確需求階段對(duì)應(yīng) DIIS 理論方法的 Data 環(huán)節(jié)，遵循先分析問(wèn)題后確定需求的研究思路，具體流程如下。① 分析問(wèn)題：收集與研究問(wèn)題有關(guān)的數(shù)據(jù)信息，識(shí)別利益相關(guān)方（如政府、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和其他利益機(jī)構(gòu)或團(tuán)體）的訴求。② 確定需求：基于研究問(wèn)題的相關(guān)信息，識(shí)別研究問(wèn)題的目標(biāo)、對(duì)象、資源約束，確定所需專家、研究方法和工具等各類需求，并且明確各類需求的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，即確定近期需求、中期需求和遠(yuǎn)期需求。

（2）解析要因階段。在解析要因階段，基于研究問(wèn)題的信息和利益相關(guān)方的訴求，確定解決問(wèn)題所面臨的挑戰(zhàn)或障礙，即研究問(wèn)題的關(guān)鍵因素。從整體來(lái)看，解析要因階段對(duì)應(yīng) DIIS 的 Information 環(huán)節(jié)，遵循先聚焦原因后識(shí)別關(guān)鍵的研究思路，具體流程如下。①聚焦原因：綜合研究問(wèn)題的相關(guān)信息和利益相關(guān)方的訴求，梳理問(wèn)題本身的規(guī)律和特點(diǎn)，尋找研究問(wèn)題的主要原因或突破口。②識(shí)別關(guān)鍵：基于產(chǎn)生問(wèn)題的主要原因，分析問(wèn)題的目前狀況和未來(lái)發(fā)展走勢(shì)，確定影響未來(lái)發(fā)展的主要挑戰(zhàn)或障礙，并找出克服這些障礙的決定性因素（即尋找關(guān)鍵核心問(wèn)題），生成解決問(wèn)題的初步方案。

（3）迭代論證階段。在迭代論證階段，系統(tǒng)整合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?jiàn)，對(duì)初步方案進(jìn)行反復(fù)循環(huán)論證和研討，不斷迭代升華。從整體來(lái)看，迭代論證階段對(duì)應(yīng) DIIS 的 Intelligence 環(huán)節(jié)，遵循先廣征意見(jiàn)后反復(fù)循環(huán)論證的研究思路，具體流程如下。① 廣征意見(jiàn)：針對(duì)上一階段得到的結(jié)果，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、科技?zhàn)略專家、政策制定專家和相關(guān)研究部門人員提出具體意見(jiàn)。② 反復(fù)論證：根據(jù)專家群體的意見(jiàn)，檢驗(yàn)問(wèn)題是否研究全面，若研究已全面，則形成報(bào)告，并進(jìn)入下一階段；若問(wèn)題未能完全解決，則需補(bǔ)充新的信息進(jìn)行循環(huán)論證和反復(fù)研討。

（4）得出結(jié)論階段。在得出結(jié)論階段，對(duì)上一階段形成的報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，得到研究結(jié)論。從整體來(lái)看，得出結(jié)論階段對(duì)應(yīng) DIIS 的 Solution 環(huán)節(jié)，遵循先檢驗(yàn)質(zhì)量后生成結(jié)論的研究思路，具體流程如下。①檢驗(yàn)質(zhì)量：依據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上一階段形成的報(bào)告進(jìn)行審核，若達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；若未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則循環(huán)論證上述研究過(guò)程。②生成結(jié)論：依據(jù)規(guī)范化格式生成檢驗(yàn)后的最終報(bào)告，給出相應(yīng)結(jié)論（該結(jié)論也可為大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題提供研究支撐）。

基于上述 4 個(gè)階段的分析，中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究流程如圖 4 所示。

為了便于智庫(kù)研究的實(shí)際操作，可將中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究流程歸納為 8 個(gè)步驟（表 3），并通過(guò)兩項(xiàng)檢驗(yàn)步驟確保問(wèn)題研究的全面性和科學(xué)性，各步驟與中規(guī)模 DIIS 研究流程的對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖 5 所示。

2.3 小規(guī)模智庫(kù) DIIS 理論方法

圖4 中規(guī)模智庫(kù)DIIS研究流程圖

圖5 中規(guī)模智庫(kù)DIIS研究路線圖

表3 中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究步驟

小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題通常具有明確決策需求，可由研究個(gè)體獨(dú)立開(kāi)展研究。此類問(wèn)題已具有明確的研究目標(biāo)，應(yīng)重點(diǎn)調(diào)研問(wèn)題的研究現(xiàn)狀并提煉重要信息。因此，在利用 DIIS 開(kāi)展小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究時(shí)，應(yīng)在問(wèn)題導(dǎo)向、證據(jù)導(dǎo)向和科學(xué)導(dǎo)向下，貫通 DIIS 全鏈條 4 個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注 DIIS 的收集數(shù)據(jù)和揭示信息環(huán)節(jié)。具體地，針對(duì)小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，DIIS 研究遵循調(diào)研現(xiàn)狀—提煉信息—專家評(píng)議—生成論據(jù) 4 個(gè)階段的流程，其從整體上分別對(duì)應(yīng) DIIS 的 Data-Information-Intelligence-Solution 4 個(gè)環(huán)節(jié)。以下對(duì)各階段的具體內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述。

（1）調(diào)研現(xiàn)狀階段。在調(diào)研現(xiàn)狀階段，對(duì)研究問(wèn)題的國(guó)內(nèi)和國(guó)際情況進(jìn)行充分調(diào)研。從整體來(lái)看，調(diào)研現(xiàn)狀階段對(duì)應(yīng) DIIS 理論方法的 Data 環(huán)節(jié)，遵循國(guó)內(nèi)調(diào)研和國(guó)際調(diào)研同時(shí)開(kāi)展的研究思路，具體流程如下。①國(guó)內(nèi)調(diào)研：采取多種方式深入調(diào)研問(wèn)題相關(guān)的國(guó)內(nèi)材料，包括國(guó)內(nèi)對(duì)于該問(wèn)題的已有研究、主要成果、重要進(jìn)展、我國(guó)政府的有關(guān)政策等，明確問(wèn)題的國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。②國(guó)際調(diào)研：采取多種方式深入調(diào)研關(guān)于問(wèn)題的國(guó)際材料，包括該問(wèn)題的國(guó)際研究進(jìn)展、國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)、各個(gè)國(guó)家有關(guān)政策等，明確問(wèn)題的國(guó)際研究現(xiàn)狀。

（2）提煉信息階段。在提煉信息階段，綜合國(guó)內(nèi)和國(guó)際調(diào)研情況，分析存在的差距，識(shí)別研究對(duì)象的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。從整體來(lái)看，調(diào)研現(xiàn)狀階段對(duì)應(yīng) DIIS 理論方法的 Information 環(huán)節(jié)，遵循先分析現(xiàn)狀后凝練結(jié)果的研究思路，具體流程如下。①分析現(xiàn)狀：基于國(guó)內(nèi)調(diào)研情況，評(píng)估研究對(duì)象的狀態(tài)，進(jìn)而結(jié)合國(guó)際研究現(xiàn)狀，進(jìn)行比較分析，找出存在的差距和不足。②凝練結(jié)果：根據(jù)研究目標(biāo)，對(duì)照存在的差距和不足，總結(jié)分析研究對(duì)象發(fā)展所面臨的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，提出有待改進(jìn)提升的主要方面，據(jù)此生成初步研究結(jié)果。

（3）專家評(píng)議階段。在專家評(píng)議階段，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)初步研究結(jié)果進(jìn)行評(píng)議，汲取建議加以深化和完善。從整體來(lái)看，專家評(píng)議階段對(duì)應(yīng) DIIS 理論方法的Intelligence 環(huán)節(jié)，遵循先評(píng)議分析后深化完善的研究思路，具體流程如下。①評(píng)議分析：邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)初步研究結(jié)果進(jìn)行評(píng)議，得到評(píng)議意見(jiàn)和建議。②深化完善：綜合評(píng)議意見(jiàn)和建議對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)問(wèn)題是否研究全面，若研究已全面，則形成報(bào)告，并進(jìn)入下一階段；若問(wèn)題未能完全解決，則需補(bǔ)充相關(guān)信息對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行完善。

（4）生成論據(jù)階段。在生成論據(jù)階段，對(duì)上一階段形成的報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，得到解決問(wèn)題的論據(jù)。從整體來(lái)看，生成論據(jù)階段對(duì)應(yīng) DIIS 理論方法的 Solution 環(huán)節(jié)，遵循先檢驗(yàn)質(zhì)量后得到論據(jù)的研究思路，具體流程如下。①檢驗(yàn)質(zhì)量：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上一階段形成的報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量審核，若達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，則進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；若未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，則循環(huán)論證上述研究過(guò)程。②得到論據(jù)：依據(jù)規(guī)范化格式生成檢驗(yàn)后的最終報(bào)告，給出解決問(wèn)題的支撐性論據(jù)（該論據(jù)也可為中規(guī)?；虼笠?guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究提供支撐）。

基于上述 4 個(gè)階段的分析，小規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究流程如圖 6 所示。

為了便于智庫(kù)研究的實(shí)際操作，本節(jié)將小規(guī)模智庫(kù)DIIS 研究流程歸納為 7 個(gè)步驟（表 4），并通過(guò)兩項(xiàng)檢驗(yàn)步驟確保問(wèn)題研究的全面性和科學(xué)性，各步驟與小規(guī)模DIIS 研究流程的對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖 7 所示。

圖6 小規(guī)模智庫(kù)DIIS研究流程圖

表4 小規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究步驟

2.4 不同規(guī)模智庫(kù) DIIS 的關(guān)系

在實(shí)際研究中，不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究之間有內(nèi)在聯(lián)系。本節(jié)從研究結(jié)果和研究過(guò)程兩個(gè)角度對(duì)大規(guī)模、中規(guī)模和小規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究的相互關(guān)系進(jìn)行分析。

（1）研究結(jié)果。對(duì)于大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，通常會(huì)將問(wèn)題分解到多個(gè)研究組開(kāi)展研究。每個(gè)研究組進(jìn)一步將研究問(wèn)題具體化，分解為多個(gè)子問(wèn)題，由研究個(gè)體負(fù)責(zé)研究。因此，從研究結(jié)果來(lái)看，小規(guī)模智庫(kù) DIIS 的研究結(jié)果可為中規(guī)?；虼笠?guī)模智庫(kù) DIIS 研究提供支撐，中規(guī)模智庫(kù) DIIS 的研究結(jié)果可為大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究提供支撐（圖 8）。

（2）研究過(guò)程。從研究過(guò)程來(lái)看，大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究可以分解為相互聯(lián)系的多個(gè)中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題。例如，大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究的第二階段（分析問(wèn)題階段）是將研究問(wèn)題分解為多個(gè)子問(wèn)題進(jìn)行研究，這些子問(wèn)題即可視為中規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，從而化繁為簡(jiǎn)，將大規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的研究具體化。相應(yīng)地，中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究也可以分解為相互聯(lián)系的多個(gè)小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題。例如，中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究的第二階段（解析要因階段）是尋找問(wèn)題的主要原因或突破口，可以分解為多個(gè)小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題，通過(guò)國(guó)內(nèi)外調(diào)研，分析存在的差距，從而找出問(wèn)題的原因（圖 9）。

圖7 小規(guī)模智庫(kù)DIIS研究路線圖

圖8 不同規(guī)模智庫(kù)DIIS研究的相互關(guān)系（研究結(jié)果角度）

3 多規(guī)模智庫(kù)報(bào)告 DIIS 寫作規(guī)范

圖9 不同規(guī)模智庫(kù)DIIS研究的相互關(guān)系（研究過(guò)程角度）

研究報(bào)告是智庫(kù)問(wèn)題研究的全面闡述和論證，反映了智庫(kù)研究的主要成果。為保證智庫(kù)研究的規(guī)范性與高質(zhì)量，智庫(kù)報(bào)告的撰寫應(yīng)遵循一定的寫作規(guī)范?？紤]到不同規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題研究的側(cè)重點(diǎn)有所差異，本節(jié)給出不同規(guī)模的智庫(kù)報(bào)告 DIIS 寫作規(guī)范（表 5）。智庫(kù)報(bào)告一般由封面、研究簡(jiǎn)介、說(shuō)明、報(bào)告主體和其他 5 個(gè)部分組成，其中報(bào)告主體部分根據(jù)智庫(kù)研究的規(guī)模不同遵循不同的寫作規(guī)范。

4 結(jié)論

在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中，迫切需要智庫(kù)通過(guò)科學(xué)的理論方法提供前瞻咨詢建議和系統(tǒng)解決方案。本文結(jié)合智庫(kù)問(wèn)題的研究實(shí)踐，深入分析了大規(guī)模、中規(guī)模、小規(guī)模智庫(kù)問(wèn)題的主要特征，基于智庫(kù) DIIS 理論方法對(duì)不同規(guī)模的智庫(kù)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，提出了大規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究方法（凝練問(wèn)題—分析問(wèn)題—綜合問(wèn)題—解決問(wèn)題）、中規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究方法（明確需求—解析要因—迭代論證—得出結(jié)論）、小規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究方法（調(diào)研現(xiàn)狀—提煉信息—專家評(píng)議—生成論據(jù)），并從研究結(jié)果和研究過(guò)程兩個(gè)角度分析了大規(guī)模、中規(guī)模和小規(guī)模智庫(kù) DIIS 研究的相互關(guān)系。最后，為保證智庫(kù)研究的規(guī)范性與高質(zhì)量，給出了不同規(guī)模的智庫(kù)報(bào)告 DIIS 寫作規(guī)范。

表5 多規(guī)模智庫(kù)報(bào)告 DIIS 寫作規(guī)范