域外傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)初探

馮 理，張明富

（1.中南大學(xué)法學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410083；2.湖南夏海律師事務(wù)所，湖南長(zhǎng)沙410006）

作為國(guó)家認(rèn)同重要的粘合劑，各國(guó)一直通過(guò)立法、行政和司法等各種手段保護(hù)傳統(tǒng)文化，以維持在全球化中各國(guó)的獨(dú)特性和民族身份認(rèn)同。中國(guó)一直以來(lái)重視傳統(tǒng)文化的作用，黨的十九大報(bào)告指出:“文化自信是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族發(fā)展中更基本、更深沉、更持久的力量。必須堅(jiān)持馬克思主義，牢固樹立共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國(guó)特色社會(huì)主義共同理想，培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不斷增強(qiáng)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域主導(dǎo)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，推動(dòng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展，繼承革命文化，發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化，不忘本來(lái)、吸收外來(lái)、面向未來(lái)，更好構(gòu)筑中國(guó)精神、中國(guó)價(jià)值、中國(guó)力量，為人民提供精神指引?！敝袊?guó)在實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的道路上，傳統(tǒng)文化的保護(hù)非常重要，域外的實(shí)踐對(duì)我國(guó)的立法和政策制定有重要參考作用。

一、聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)的保護(hù)

聯(lián)合國(guó)各成員國(guó)一直重視各國(guó)保護(hù)傳統(tǒng)文化，相繼起草和通過(guò)多個(gè)國(guó)際公約。聯(lián)合國(guó)文化與自然遺產(chǎn)的保護(hù)主要由4個(gè)部分構(gòu)成：(1)文化遺產(chǎn)，包括有形文化遺產(chǎn)和無(wú)形文化遺產(chǎn)；(2)自然遺產(chǎn)，具有重要科學(xué)價(jià)值和美學(xué)價(jià)值的地質(zhì)和自然地理結(jié)構(gòu)、自然景觀、天然名勝和珍惜動(dòng)物保護(hù)區(qū)等；(3)綜合性遺產(chǎn)，自然遺產(chǎn)和文化遺產(chǎn)的混合體，是自然和人的共同作品，既有自然景觀又有人文景觀；(4)民俗文化與民間文化藝術(shù)。世代相傳，具有民族特色的衣食住行、生活風(fēng)俗、信仰風(fēng)俗以及反映這些民俗的服飾、器具、房屋等。[1]聯(lián)合國(guó)教科文組織1972年制定了《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》(Convention Concerning the Protection of the World Cultural and Natural Heritage），中國(guó)政府于1982年加入該公約成為締約國(guó)。該《公約》第1條和第2條分別規(guī)定對(duì)“文化遺產(chǎn)”和“自然遺產(chǎn)”的保護(hù)[2]。1989年聯(lián)合國(guó)教科文組織提出《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗的建議》，該建議指出：民俗(或傳統(tǒng)的大眾文化)是文化團(tuán)體基于傳統(tǒng)創(chuàng)造的全部，通過(guò)群體或個(gè)人表達(dá)出來(lái)，被認(rèn)為是就文化和社會(huì)特性反映團(tuán)體期望的方式；其標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值是通過(guò)模仿或其他方式口頭流傳的。其形式包括語(yǔ)言、文學(xué)作品、音樂(lè)、舞蹈、游戲、神話、儀式、習(xí)俗、手工藝品、建筑及其他藝術(shù)。該建議認(rèn)為成員國(guó)應(yīng)當(dāng)加大對(duì)民俗的保護(hù)，并提出以下保護(hù)建議：

1.考慮到“智力財(cái)產(chǎn)”方面：引起相關(guān)機(jī)構(gòu)注意到聯(lián)合國(guó)教科文組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織與智力財(cái)產(chǎn)相關(guān)的重要工作，當(dāng)認(rèn)識(shí)到該工作僅關(guān)系到民俗保護(hù)的一個(gè)方面，在區(qū)域范圍內(nèi)保護(hù)民俗的獨(dú)立行動(dòng)需要是緊急的；

2.考慮到的其他權(quán)利包括:

(1)作為傳統(tǒng)的傳承者來(lái)保護(hù)信息(保護(hù)隱秘和機(jī)密性)；

(2)通過(guò)保證所收集的材料在檔案館中被保護(hù)于良好的狀態(tài)和合理的方式方法來(lái)保護(hù)收集者的興趣；

(3)采取必要措施保護(hù)所收集的材料，以避免有意或無(wú)意的誤用；

(4)認(rèn)識(shí)到檔案的責(zé)任性，從而監(jiān)測(cè)所收集材料的使用。

二、歐盟對(duì)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)的保護(hù)

歐盟立法機(jī)構(gòu)頒布通過(guò)的條約（Treaty）條例(Regulation)、指令(Direction)、決定(Decision)在歐盟成員國(guó)內(nèi)有效，各成員國(guó)政府必須實(shí)施修改和調(diào)整本國(guó)法律，確保其效力優(yōu)于本國(guó)國(guó)內(nèi)法。[3]如歐洲聯(lián)盟2004年內(nèi)出臺(tái)《歐盟傳統(tǒng)植物注冊(cè)程序指令》，定義了“傳統(tǒng)植物藥”。歐盟學(xué)者AlisonHarcourt認(rèn)為歐盟文化產(chǎn)業(yè)保護(hù)管理趨于“軟管理”soft governance形式。即更多依賴咨詢機(jī)構(gòu)而不是委員會(huì)的形式來(lái)管理文化產(chǎn)業(yè)，咨詢機(jī)構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)代表和中介機(jī)構(gòu)。[4]Anna Heord教授認(rèn)為歐盟通過(guò)國(guó)家資助文化產(chǎn)業(yè)時(shí)依法得到稅收減免，但這一手段以不影響市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)為前提。反壟斷法消除不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議以及濫用市場(chǎng)地位以確保市場(chǎng)多元化。同時(shí)并購(gòu)控制（mergercontrol）原則確保文化產(chǎn)業(yè)不集中于某一個(gè)企業(yè)，這樣確保文化企業(yè)可以充分競(jìng)爭(zhēng)。[5]David Ward教授指出，歐盟一直以來(lái)通過(guò)各種形式主要是state aid(國(guó)家資助)和compensation(補(bǔ)貼)支持文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。歐盟的國(guó)家資助政策要求成員國(guó)在資助國(guó)內(nèi)某一文化企業(yè)時(shí)不能違背歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)政策原則，即受助企業(yè)不能威脅或者試圖威脅市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，同時(shí)國(guó)家資助應(yīng)當(dāng)符合并列原則。[6]歐盟通過(guò)各種政策手段確保傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)得到充分的競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)。此外歐盟通過(guò)項(xiàng)目資助來(lái)促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主要是媒體計(jì)劃和文化2007（2007-2013）計(jì)劃，這兩個(gè)計(jì)劃以及其他后續(xù)項(xiàng)目資助計(jì)劃對(duì)歐盟內(nèi)部成員國(guó)傳統(tǒng)文化保護(hù)有重要意義。

三、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)的保護(hù)

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2003年在日內(nèi)瓦召開會(huì)議，討論傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)問(wèn)題，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織還專門設(shè)立傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)委員會(huì)以指導(dǎo)傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。2007年發(fā)布《博物館知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用指南》第二章專門規(guī)定對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)(Traditional Knowledge)和傳統(tǒng)文化表達(dá)(Traditional Knowledge Expression)的保護(hù)。

“傳統(tǒng)知識(shí)，如環(huán)境和醫(yī)學(xué)知識(shí)，是歷史悠久社區(qū)認(rèn)同、習(xí)俗、信仰和價(jià)值觀的不可分割的組成部分。傳統(tǒng)知識(shí)系統(tǒng)也是持續(xù)創(chuàng)新的系統(tǒng)，象征與之相連的文化的活力和現(xiàn)代星。傳統(tǒng)創(chuàng)新往往沒(méi)有一個(gè)發(fā)明者。相反，其創(chuàng)新的過(guò)程是長(zhǎng)期的作者是公共的。然而，這種知識(shí)具有重要的文化和商業(yè)價(jià)值，特別是在科學(xué)、農(nóng)業(yè)和醫(yī)藥領(lǐng)域，因此社區(qū)非常努力地致力于保存和保護(hù)這些傳統(tǒng)創(chuàng)新免遭盜用和濫用。傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式，如音樂(lè)、設(shè)計(jì)、表演、符號(hào)、藝術(shù)和手工藝品等，源自社區(qū)內(nèi)長(zhǎng)期時(shí)間，遵守習(xí)慣法和議定書，代表社區(qū)遺產(chǎn)寶貴的組成部分，通過(guò)第一作者而代代相傳，人們往往無(wú)法得知這些作者的身份。最初，這些藝術(shù)和文化表達(dá)往往不是因商業(yè)利益而創(chuàng)造的，反而是體現(xiàn)和代表社區(qū)的文化及其精神實(shí)踐或文化價(jià)值。像傳統(tǒng)知識(shí)一樣，傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式也是“活的”，隨著時(shí)間的推移不斷發(fā)展，反映與之相連的社會(huì)?！盵7]

傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的聯(lián)系非常復(fù)雜。著作權(quán)法的原理是基于作品的作者和作品所享有的利益。此外，著作權(quán)假定作品在某個(gè)階段完成，這樣與作品相關(guān)的權(quán)利和保護(hù)期限自作品創(chuàng)作完成時(shí)開始計(jì)算。著作權(quán)保護(hù)也主要關(guān)于商業(yè)利益，雖然道德權(quán)利（人身權(quán)）也發(fā)揮了重要的個(gè)人和文化的角色。因此，傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的本質(zhì)和現(xiàn)有的著作權(quán)制度之間存在不相容性，這使得常規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不能充分解決傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的保護(hù)問(wèn)題。事實(shí)上在這種動(dòng)態(tài)和創(chuàng)造性的環(huán)境中，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看，通常很難知道什么是獨(dú)立創(chuàng)造。根據(jù)現(xiàn)行的著作權(quán)法，對(duì)古舊和已存的傳統(tǒng)材料進(jìn)行改編或整理已經(jīng)構(gòu)成受著作權(quán)保護(hù)要求的新穎性。現(xiàn)有對(duì)基于傳統(tǒng)的創(chuàng)作的保護(hù)是否已經(jīng)足夠？對(duì)潛在的和已存在的材料進(jìn)行某種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否必要？然而，國(guó)家、區(qū)域和國(guó)際層面都一致認(rèn)為應(yīng)當(dāng)致力于加強(qiáng)尊重、促進(jìn)、保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式。

通過(guò)加強(qiáng)關(guān)于保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的研究和討論，國(guó)際組織在推動(dòng)這一領(lǐng)域的發(fā)展取得重要的進(jìn)展。聯(lián)合國(guó)教科文組織通過(guò)了一系列旨在保護(hù)、保存和促進(jìn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、世界文化遺產(chǎn)和文化多樣性的若干國(guó)際公約和建議。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式不受未經(jīng)授權(quán)和非法使用這一領(lǐng)域取得重大成果。在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的國(guó)際立法保護(hù)上出現(xiàn)重大進(jìn)展。值得注意的是，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）正在簡(jiǎn)化成員國(guó)之間旨在建立國(guó)際立法機(jī)構(gòu)的規(guī)范性程序。政府間知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)和基因組織，傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)委員會(huì)（IGC）主要負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作，目前正在開展基于法律文本的談判，推動(dòng)設(shè)立執(zhí)法機(jī)構(gòu)，以確保有效保護(hù)這些形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)委員會(huì)的工作主要是咨詢本地人民、地方社區(qū)、國(guó)家和其他利益攸關(guān)方對(duì)這一議題的意見。傳統(tǒng)知識(shí)和民間文學(xué)藝術(shù)委員會(huì)發(fā)表了一系列關(guān)于這些議題的報(bào)告。同時(shí)，一些國(guó)家和區(qū)域組織已經(jīng)立法，試圖為這一議題提供一些規(guī)范性建構(gòu)。這些法律和立法措施的數(shù)據(jù)庫(kù)，反映了區(qū)域和國(guó)家層面上努力的多樣性。同樣，世界各地的許多土著社區(qū)已經(jīng)制定并提供了他們自己的關(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的實(shí)踐議定書。他們的協(xié)議導(dǎo)致人們意識(shí)和接受的期望。在國(guó)際規(guī)范層面上，制定了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（2002年）以及《視聽表演北京條約》（1996年），這兩個(gè)條約在國(guó)際法層面上為“民間傳說(shuō)”的表演者提供國(guó)際保護(hù)。例如，這些表演者有權(quán)授權(quán)他人整理他們片段化的表演，以及授權(quán)他人復(fù)制他們表演記錄光盤的權(quán)力。許多國(guó)家的機(jī)構(gòu)正在制定政策框架，方便了解關(guān)注和傳統(tǒng)知識(shí)和傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式的影響，并制定了處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的最佳實(shí)踐方案。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織一直強(qiáng)調(diào)平衡土著和地方社區(qū)創(chuàng)造者、研究人員的權(quán)利和利益。

因此，我們?cè)谔幚韺?duì)土著和地方社區(qū)具有重要文化遺產(chǎn)意義的文物，特別是諸如秘密或神圣文物等敏感文化材料的藏品時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取非常慎重的態(tài)度，特別是在需要展示或者根據(jù)項(xiàng)目需要而復(fù)制它們時(shí)尤其如此。根據(jù)法域不同，可能有法律規(guī)定在授權(quán)他人通過(guò)演出（以在音頻或視聽作品的行使），或展覽工藝品之前，需要額外的許可。此外，在不考慮工藝品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題前提下，博物館的日常運(yùn)行的需要也需要得到特殊權(quán)限，因其關(guān)系到倫理問(wèn)題。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織正在開發(fā)的上述資源特別關(guān)注在處理保護(hù)土著和地方社區(qū)特別感興趣的文化遺產(chǎn)問(wèn)題中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，寄希能起到補(bǔ)充作用。

四、稅收作為促進(jìn)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)手段

稅收的主要功能是為國(guó)家提供財(cái)政收入，同時(shí)也可以作為實(shí)現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)政策目的的工具。各國(guó)都對(duì)稅基結(jié)構(gòu)(Bench mark of Tax)即文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)收入的稅基結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。采用稅收減免(Exemption)、稅前抵扣(Allowance)、稅款減除（Tax Credit）、稅收轉(zhuǎn)移（Tax Assignment）、稅率減輕(Rate Relief)、延期交稅(Tax Deferral)等方式支持文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

各國(guó)對(duì)藝術(shù)家有形式多樣的稅收優(yōu)惠政策。英國(guó)對(duì)藝術(shù)家參加劇院和管弦樂(lè)表演活動(dòng)中所取得的收入進(jìn)行稅收減免，主要包括稅前抵扣和減稅。美國(guó)對(duì)藝術(shù)家劇院活動(dòng)進(jìn)行稅收優(yōu)惠。而在墨西哥，藝術(shù)家可以以自己的藝術(shù)品來(lái)交稅。在愛爾蘭，藝術(shù)家的個(gè)人收入進(jìn)行減免。而歐盟對(duì)藝術(shù)家的藝術(shù)活動(dòng)（藝術(shù)作品創(chuàng)作、藝術(shù)作品展示、藝術(shù)作品服務(wù)）中的收入采取增值稅減免和降低增值稅稅率的稅收優(yōu)惠。部分國(guó)家文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠措施整理詳見表1。

表1 部分國(guó)家文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠措施①整理自網(wǎng)站http://europa.eu/

五、結(jié)語(yǔ)

保護(hù)、傳承和發(fā)展傳統(tǒng)文化已經(jīng)成為我們一個(gè)重要的課題，也是各國(guó)在全球化浪潮中保持獨(dú)立自主，加強(qiáng)各自文化認(rèn)同需要解決的問(wèn)題。法國(guó)的“文化例外”，美國(guó)的“例外主義”都曾因強(qiáng)調(diào)各國(guó)的文化獨(dú)特性而對(duì)某些國(guó)際組織的原則進(jìn)行保留和修改。當(dāng)前我們提出“認(rèn)真汲取中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的思想精華和道德精髓”“使中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化成為涵養(yǎng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要源泉”。我們可以借鑒國(guó)外保護(hù)傳統(tǒng)文化的方法，特別是在制定相關(guān)文化法律時(shí)，在法律條文當(dāng)中適當(dāng)加入稅收優(yōu)惠、政策扶持、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)多元主體參與等途徑，增加中華民族的文化認(rèn)同。與此同時(shí)，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)國(guó)家的文化主權(quán)及文化的民族性、相對(duì)性之同時(shí)，亦積極建立健全文化國(guó)際法的國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)化機(jī)制，以法治方式參與全球文化法治秩序的構(gòu)建，拒絕文化孤立主義和封閉主義。