創(chuàng)新型組織實(shí)施集成管理系統(tǒng)的創(chuàng)新研究

管孟忠 劉彥蕊

摘 要：在全球化發(fā)展趨勢(shì)下，組織創(chuàng)新的能力被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、民生改善和社會(huì)發(fā)展的主要因素之一。科技的發(fā)展推動(dòng)了管理創(chuàng)新的步伐，大多數(shù)組織都有自己的管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。通過總結(jié)分析現(xiàn)代化管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)，本文認(rèn)為對(duì)于已經(jīng)注冊(cè)了多個(gè)管理系統(tǒng)的組織來說，組合管理現(xiàn)有的管理系統(tǒng)可以減少重復(fù)工作量、提高效率、節(jié)省成本，進(jìn)而提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并提出了建立與實(shí)施組合管理系統(tǒng)的方式、方法與步驟。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型組織;集成管理;標(biāo)準(zhǔn);高階架構(gòu)

中圖分類號(hào)：F406? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）4-1-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.04.001

1 現(xiàn)代化管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的演變趨勢(shì)

1.1 國(guó)際質(zhì)量管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)

1.1.1 質(zhì)量管理系統(tǒng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的整合。風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷史悠久，但是國(guó)際上一直沒有一套通用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。其實(shí)，基于風(fēng)險(xiǎn)考慮的概念一直隱含在ISO 9001中。ISO9001：2015國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使基于風(fēng)險(xiǎn)的考量更加明確，并結(jié)合該指標(biāo)對(duì)質(zhì)量管理系統(tǒng)的建立、實(shí)施、維持和持續(xù)改善做出了具體要求。組織可以選擇開發(fā)比本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)范圍更廣的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，如2018年2月ISO公布的ISO 31000：2018《風(fēng)險(xiǎn)管理—原則與指導(dǎo)綱要》。新版本在原來的基礎(chǔ)上，提供了一種管理任何類型風(fēng)險(xiǎn)的通用方法，并且不限定于特定行業(yè)或部門，而且可以在整個(gè)生命周期中使用，可應(yīng)用于任何活動(dòng)，包括各級(jí)決策[1]。它以近代各國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展出來的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范為基礎(chǔ)，提供了國(guó)際上正式的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則。配套的參考標(biāo)準(zhǔn)涵蓋ISO/IEC 31010《風(fēng)險(xiǎn)管理—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) （Risk Management–Risk Assessment Techniques） 》及ISO Guide 73。ISO 31000：2018標(biāo)準(zhǔn)的主席Kevin說：“ISO 31000類似于ISO 9000和ISO 14000標(biāo)準(zhǔn)，是最高級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)，它將對(duì)ISO和IEC的所有其他標(biāo)準(zhǔn)起指導(dǎo)作用，并將取代全球所有國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)”。

ISO 31000標(biāo)準(zhǔn)的目的在于提供風(fēng)險(xiǎn)管理的原則及指導(dǎo)綱要，為各類型、不同規(guī)模的組織管理其組織整體或是個(gè)別項(xiàng)目之風(fēng)險(xiǎn)提供參考。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和框架的設(shè)計(jì)和實(shí)施需要考慮到被使用組織的特殊宗旨、上下文、結(jié)構(gòu)、操作、過程、作用、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)或者財(cái)產(chǎn)和具體實(shí)踐的變化需要。ISO 31000：2018被運(yùn)用協(xié)調(diào)現(xiàn)存和未來標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。它提供一種共同的方法支援應(yīng)付具體風(fēng)險(xiǎn)，并不期望組織所有部門或活動(dòng)都運(yùn)用單一種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，而是可以與其他的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行協(xié)調(diào)整合。

1.1.2 質(zhì)量管理系統(tǒng)與系統(tǒng)工程的整合。系統(tǒng)工程的概念一直隱含在ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)中，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程應(yīng)用系統(tǒng)工程程序（或關(guān)鍵作業(yè)程序），將投入（資源或設(shè)備）轉(zhuǎn)換成產(chǎn)出（產(chǎn)品或服務(wù)）。系統(tǒng)工程管理實(shí)質(zhì)上就是對(duì)工程系統(tǒng)的項(xiàng)目管理過程。

以IRIS《國(guó)際軌道行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》為例，IRIS中RAMS工作程序—RAMS生命周期有14階段，這是系統(tǒng)工程的V—模型及RAMS專業(yè)在軌道行業(yè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的實(shí)現(xiàn)。RAMS生命周期的概念是確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中產(chǎn)品的可靠度、可用度、維護(hù)度及安全度。在IRIS的第3個(gè)階段就是風(fēng)險(xiǎn)分析。IRIS的第7章項(xiàng)目管理更說明了行業(yè)類別的ISO管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)整合了系統(tǒng)工程、項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量管理系統(tǒng)。歐洲軌道工業(yè)協(xié)會(huì)（UNIFE）確認(rèn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）技術(shù)委員會(huì)已于2017年5月正式發(fā)布ISO/TS 22163：2017標(biāo)準(zhǔn)。IRIS國(guó)際軌道交通行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)正式升級(jí)轉(zhuǎn)換成為ISO系列ISO/TS國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。ISO/TS 22163：2017標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高階結(jié)構(gòu)重新進(jìn)行章節(jié)內(nèi)容的編排，涵蓋了IRIS Revision 02標(biāo)準(zhǔn)原有要求和ISO 9001：2015的所有要求，在此基礎(chǔ)上針對(duì)軌道交通行業(yè)的特殊要求加入了很多新的內(nèi)容。

1.2 國(guó)際創(chuàng)新管理系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程

一個(gè)組織的創(chuàng)新能力被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)充滿活力、增加福祉和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素[2]。關(guān)于創(chuàng)新型組織的定義，彼得·杜拉克認(rèn)為創(chuàng)新型組織的核心是把創(chuàng)新精神制度化。官建成、王軍霞認(rèn)為創(chuàng)新型組織是指組織具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)及創(chuàng)新能力，能夠持續(xù)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等一系列創(chuàng)新活動(dòng)[3]。

創(chuàng)新管理系統(tǒng)會(huì)影響組織的創(chuàng)新績(jī)效。Moises Mir等人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新管理系統(tǒng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效和企業(yè)績(jī)效的影響進(jìn)行了分析。這項(xiàng)研究的重點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)16602，是全球首批國(guó)家認(rèn)證的SIMS之一。這是世界上第一個(gè)已經(jīng)達(dá)到足夠接受程度的SIMS之一，可以進(jìn)行實(shí)證研究。為了分析其對(duì)企業(yè)的影響，該研究使用關(guān)于主要維度的假設(shè)來開發(fā)和分析關(guān)系模型[4]。

西班牙標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（AENOR）從2001年起開始開發(fā)一系列關(guān)于創(chuàng)新管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，為組織提供包括研發(fā)、創(chuàng)新項(xiàng)目管理、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)管理在內(nèi)的全面創(chuàng)新管理體系標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)UNE166002《研發(fā)創(chuàng)新管理體系要求》開展認(rèn)證活動(dòng)。

英國(guó)于2008年4月發(fā)布新版BS 7000—1：2008—?jiǎng)?chuàng)新管理指南，該指南專門針對(duì)創(chuàng)新和有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)提供指導(dǎo)，以滿足客戶長(zhǎng)期的需求和期望。該指南條文3.18定義了創(chuàng)新管理系統(tǒng)是一個(gè)正式的基礎(chǔ)設(shè)施，包括組織管理創(chuàng)新的目標(biāo)、策略、過程、組織結(jié)構(gòu)和價(jià)值[5]。

葡萄牙標(biāo)準(zhǔn)（NP4457：2007，R&D+I的管理系統(tǒng)要求）以及西班牙標(biāo)準(zhǔn)（UNE 166002-R&D +I：需求管理RD，2006）提出了一系列基于研究和開發(fā)的最佳實(shí)踐，包括在市場(chǎng)上推出產(chǎn)品及其后續(xù)行動(dòng)。英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)（7000—1：2008）提出了一種方法，該方法分為若干連續(xù)步驟，旨在確保組織的發(fā)展和傳播創(chuàng)新文化[6]。

隨后，歐盟成立技術(shù)委員會(huì)（CEN TC 389），著手制定CEN/TS16555標(biāo)準(zhǔn)以幫助組織管理創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)委員會(huì)的主要成員包括西班牙、法國(guó)、英國(guó)、愛爾蘭、德國(guó)等歐盟成員國(guó)。標(biāo)準(zhǔn)于2013年發(fā)布，共分為7個(gè)部分：創(chuàng)新管理體系、戰(zhàn)略情報(bào)管理、創(chuàng)新思維、智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)管理、協(xié)同管理、創(chuàng)意管理和創(chuàng)新管理評(píng)估。

麥肯錫公司2016年的全球調(diào)查顯示，承認(rèn)創(chuàng)新非常重要的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者占比為84%，而94%的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效并不滿意[7]。目前，諸如“ISO 9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)”等概念已經(jīng)被各行各業(yè)廣泛接受，借助此類標(biāo)準(zhǔn)可切實(shí)幫助企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量也已成為業(yè)界普遍共識(shí)。創(chuàng)新過程雖然與“產(chǎn)品質(zhì)量”或“能源消耗”等相對(duì)可控的變量相比差別較大，但是對(duì)創(chuàng)新過程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理無疑是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有益嘗試[8]，特別是科技企業(yè)更需要標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新過程。

西班牙2006年率先推出創(chuàng)新管理系統(tǒng)框架標(biāo)準(zhǔn)之后，部分歐洲與美洲國(guó)家相繼推出了各自關(guān)于創(chuàng)新管理的標(biāo)準(zhǔn)。世界標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）也計(jì)劃在2019年發(fā)布企業(yè)創(chuàng)新管理的指導(dǎo)型國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，目前已發(fā)布和計(jì)劃發(fā)布的創(chuàng)新管理標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。與此同時(shí)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）成立的TC279工作組正在研究起草創(chuàng)新管理標(biāo)準(zhǔn)，包括中國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、愛爾蘭、西班牙和瑞典等在內(nèi)的43個(gè)國(guó)家參與標(biāo)準(zhǔn)制定[9]。

1.3 質(zhì)量管理系統(tǒng)與創(chuàng)新管理系統(tǒng)的整合

比較分析ISO9001：2015、ISO Dis 50501、ISO/CEN TS16555—1：2013的條文（如表2所示），可以看出，ISO9001：2015、ISO Dis 50501與ISO/CEN TS16555—1：2013都是使用了ISO的一個(gè)高階架構(gòu)（high-level structure）—“Annex SL”。同時(shí)，在ISO/CEN TS16555—1：2013條文4的“創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)”中特別強(qiáng)調(diào)高層管理者要發(fā)展創(chuàng)新愿景與策略，才能做更好的事。在ISO9001：2015第8條“作業(yè)”過程中融入了ISO/CEN TS16555—1：2013第8條創(chuàng)新過程，并使用ISO10006：2017項(xiàng)目質(zhì)量管理過程來確保創(chuàng)新項(xiàng)目的質(zhì)量。

國(guó)外學(xué)者對(duì)于企業(yè)最佳實(shí)務(wù)的研究表明，標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新管理系統(tǒng)的導(dǎo)入可以使企業(yè)具備快速識(shí)別新興技術(shù)或科技的能力，并有效改善企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品與新服務(wù)的產(chǎn)生過程，最終持續(xù)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[10]。隨著各國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展策略的深入研究與實(shí)施，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)該納入專門的管理范疇已成為基本共識(shí)?；趪?guó)際標(biāo)準(zhǔn)的高階架構(gòu)及管理系統(tǒng)整合化的趨勢(shì)，創(chuàng)新管理系統(tǒng)將會(huì)與質(zhì)量管理系統(tǒng)、項(xiàng)目管理系統(tǒng)、環(huán)境管理系統(tǒng)、能源管理體系等構(gòu)成統(tǒng)一的整合化管理系統(tǒng)，提升創(chuàng)新型組織標(biāo)準(zhǔn)化管理成熟度。

總結(jié)以國(guó)際質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)和創(chuàng)新管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)為主線的國(guó)際管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)，ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)系列之間不是孤立存在的，而是有一定的關(guān)聯(lián)和共同概念。如質(zhì)量管理原則、項(xiàng)目與風(fēng)險(xiǎn)管理、PDCA過程導(dǎo)向及持續(xù)改善原則。對(duì)比國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)系列中的其他管理標(biāo)準(zhǔn)如《ISO10006：2017項(xiàng)目質(zhì)量管理指南》《ISO21500：2012—項(xiàng)目管理指南》《ISO9004：2018管理一個(gè)組織的持續(xù)成功—一種質(zhì)量管理方法》等標(biāo)準(zhǔn)也都在過程導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)考量、PDCA模式上有相應(yīng)的體現(xiàn)與指導(dǎo)。由此可見，未來ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)將會(huì)基于PDCA過程導(dǎo)向?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理、系統(tǒng)工程和項(xiàng)目管理過程整合在組織管理系統(tǒng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，呈現(xiàn)出以下趨勢(shì)：①管理系統(tǒng)互為整合。管理系統(tǒng)都有一個(gè)共同結(jié)構(gòu)—Annex SL 高階結(jié)構(gòu)，例如，文件化管理、管理審查、內(nèi)部審核等都可以結(jié)合在一起。②風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)導(dǎo)向。管理系統(tǒng)都是依據(jù)前提分析（如 SWOT 分析），找出機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而規(guī)劃與發(fā)展，所以各企業(yè)的管理系統(tǒng)不同。③充分結(jié)合營(yíng)運(yùn)策略。例如，維持研發(fā)創(chuàng)新預(yù)算不增加又要給創(chuàng)新足夠的經(jīng)費(fèi)支持，若經(jīng)費(fèi)不足也要用樸素式創(chuàng)新、精實(shí)敏捷創(chuàng)新。④全生命周期與全供應(yīng)鏈導(dǎo)向。管理系統(tǒng)的建構(gòu)要考量整個(gè)供應(yīng)鏈以及對(duì)全生命周期、全員參與和全方位的考量。⑤管理系統(tǒng)的績(jī)效提升與持續(xù)改善。不只是符合管理系統(tǒng)，而是實(shí)現(xiàn)管理系統(tǒng)能力和效益均不斷地提升。例如，透過 ISO9004 的指導(dǎo)，持續(xù)改善管理系統(tǒng)。

2 集成式管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)

2.1 ISO 標(biāo)準(zhǔn)的高階架構(gòu)

多年來，ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織針對(duì)質(zhì)量管理、環(huán)境、信息安全、項(xiàng)目管理及永續(xù)經(jīng)營(yíng)等多項(xiàng)主題，制定了許多管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)或指南。盡管這些標(biāo)準(zhǔn)或指南具有共同的特色，但各項(xiàng)ISO管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)或指南之間仍有著不同的規(guī)范結(jié)構(gòu)。這個(gè)情形反而使得實(shí)施主體在執(zhí)行這些標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，產(chǎn)生一些疑慮及障礙。為解決這個(gè)問題，基于現(xiàn)代各個(gè)管理系統(tǒng)之間存在的共同點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)，2013年ISO制定了 “ISO Directives 2013”。該指導(dǎo)文件的附件“Annex SL” 提供了一個(gè)通用于各個(gè)管理系統(tǒng)的規(guī)范框架，也是未來管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)所有新增和修訂的基礎(chǔ)藍(lán)圖?！癆nnex SL”其實(shí)是一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和格式模板，即“標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)”，按照要求，將來所有的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如我們熟知的ISO 9001、ISO 14001、ISO 27001等，在今后修改時(shí)都要按照“Annex SL”的要求重寫。

ISO“Annex SL”主要包含兩方面的內(nèi)容：標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系標(biāo)準(zhǔn)通用術(shù)語和標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系標(biāo)準(zhǔn)通用結(jié)構(gòu)。通用術(shù)語包括組織、利益相關(guān)者、政策、管理體系、目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)等?！帮L(fēng)險(xiǎn)”一詞在歷史上第一次進(jìn)入通用術(shù)語。由于這些通用術(shù)語是在所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)中都要使用的，這標(biāo)志著在所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)調(diào)和重視?！癆nnex SL”提出的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用結(jié)構(gòu)是一個(gè)高層次的結(jié)構(gòu)，稱之為HLS（high level structure）。具體而言，根據(jù)《附件SL》可知，一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)除了引言以外，應(yīng)該包括10章，即：范疇、引用標(biāo)準(zhǔn)、專有名詞與定義、組織的背景環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)劃、支持、作業(yè)/運(yùn)作、績(jī)效評(píng)價(jià)、改進(jìn)，如圖1所示。

此外，為滿足不同行業(yè)的特殊需求，這個(gè)通用規(guī)范框架也可以依據(jù)不同需求加入其他規(guī)范要求?！癆nnex SL” 為所有日后新發(fā)布或修訂的ISO管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)帶來一致性的新高階結(jié)構(gòu)HLS （High Level Structure）。ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織每五年會(huì)對(duì)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，以確保標(biāo)準(zhǔn)能滿足不斷的變化。ISO希望，此種架構(gòu)至少可以延續(xù)25年不變，組織不僅需要理解ISO的條文，更應(yīng)思考系統(tǒng)的架構(gòu)，這樣更易進(jìn)入系統(tǒng)的核心。

在還未有一個(gè)全球性的標(biāo)準(zhǔn)框架誕生前，組織必須尋找同時(shí)使用多個(gè)管理系統(tǒng)的方法，這常常導(dǎo)致資源分配緊繃、業(yè)務(wù)需求相互沖突以及內(nèi)外部溝通不良的問題。ISO新高階結(jié)構(gòu)HLS將是所有新推出或修訂的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)管理體系的通用架構(gòu)，以確保各個(gè)管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的一致性和兼容性。它提供了共通的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)、文字、術(shù)語及定義，使得所有新增和修訂的管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)能夠在不需要投入更多額外的時(shí)間和金錢情況下，即能順利整合。有了“Annex SL”架構(gòu)，管理系統(tǒng)使用者可期待較少矛盾、重復(fù)、混亂和不同的管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的誤解。

大多數(shù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)包括ISO 9001：2015、ISO 14001：2015、ISO15001：2014、AS9100：2016（航空航天）、TL 9000 Rev. 6（電信）和IATF 16949：2016（由國(guó)際汽車工作組開發(fā)，取代ISO/TS16949）都采用了“Annex SL”框架。這種標(biāo)準(zhǔn)化和一致的框架使得組織能夠通過使用標(biāo)準(zhǔn)化模板有效地整合其單獨(dú)的管理系統(tǒng)，降低官僚程度和所需資源量。

2.2 集成管理系統(tǒng)概念

根據(jù) ISO 組織的定義， 管理系統(tǒng)（Management System， MS）描述了組織為了實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)需要遵循的一套程序。集成管理系統(tǒng)（Integrated Management System， IMS，又被稱為“綜合管理體系”“一體化管理體系”等）就是指兩個(gè)或三個(gè)管理體系或質(zhì)量管理系統(tǒng)并存，依據(jù)組織實(shí)際需求將公共要素整合在一起的模式。它是一個(gè)單一系統(tǒng)，將組織的全部或部分系統(tǒng)和流程整合到一個(gè)完整的框架中，使組織能夠作為具有統(tǒng)一目標(biāo)的單一單元工作，旨在保證管理組織營(yíng)運(yùn)中的各個(gè)方面符合多種管理標(biāo)準(zhǔn)。

IMS 可以整合任何管理標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，如ISO 9001、ISO 14001、OHSAS 18001、 ISO21500和ISO56000等。實(shí)際上，只要是符合 ISO “Annex SL”的高階架構(gòu)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)都可以進(jìn)行組合。所以， IMS 通常具體是指組織將 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)、ISO14000 標(biāo)準(zhǔn)、OHSAS18000 標(biāo)準(zhǔn)三位合一，還可以涵蓋環(huán)境管理系統(tǒng)（Environmental Management System， EMS）、安全管理系統(tǒng)（Safety Management System， SMS）、SA8000 企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理體系、組織健康和安全（ISO 45001）、能源管理系統(tǒng)（ISO 50001）、信息安全管理系統(tǒng)（ISO 27001）等。食品行業(yè)甚至可以涵蓋食品安全管理體系（Food Safety Management System， FSMS），如ISO22000等，見圖2。

2.3 集成管理系統(tǒng)創(chuàng)新的益處

2.3.1 提升創(chuàng)新項(xiàng)目及創(chuàng)新管理系統(tǒng)績(jī)效?！癆nnex SL” 高階架構(gòu)使組織能夠更簡(jiǎn)單地整合多個(gè)管理系統(tǒng)，獲取更大的商業(yè)利益及創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)r(jià)值。它能整合質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理、創(chuàng)新管理和環(huán)境管理等所有業(yè)務(wù)流程，即管理流程、主要流程和支援流程，使其配合組織營(yíng)運(yùn)策略、創(chuàng)新策略及創(chuàng)新項(xiàng)目目標(biāo)，持續(xù)改進(jìn)組織內(nèi)各項(xiàng)管理制度，特別是創(chuàng)新管理制度和項(xiàng)目管理制度的建置，進(jìn)而提升組織創(chuàng)新管理能力成熟度。

2.3.2 樹立一套全面性的組織創(chuàng)新管理方針。集成多個(gè)管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)能為組織的創(chuàng)新管理帶來更全面的做法，用以提高創(chuàng)新項(xiàng)目績(jī)效和生產(chǎn)效率、協(xié)調(diào)不同工作領(lǐng)域間復(fù)雜創(chuàng)新項(xiàng)目組合問題，并為組織創(chuàng)新管理提供一個(gè)更完整的參考標(biāo)準(zhǔn)。從創(chuàng)新管理角度切入，能夠使多個(gè)管理系統(tǒng)融合運(yùn)作得更好，并驅(qū)動(dòng)組織內(nèi)創(chuàng)新的真正價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

2.3.3 使質(zhì)量管理及創(chuàng)新管理同時(shí)成為創(chuàng)新型組織重心。集成修訂后的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)能確保質(zhì)量管理、創(chuàng)新管理、項(xiàng)目管理及環(huán)境管理等管理系統(tǒng)與組織的業(yè)務(wù)策略完全吻合，與組織創(chuàng)新策略和創(chuàng)新項(xiàng)目目標(biāo)完全一致。作為業(yè)務(wù)管理、創(chuàng)新管理和項(xiàng)目管理的工具，這個(gè)集成式質(zhì)量與創(chuàng)新管理系統(tǒng)將持續(xù)納入良性的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估與持續(xù)改善流程，并同時(shí)彰顯創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新管理環(huán)境對(duì)一個(gè)組織的重要性。

2.3.4 減少創(chuàng)新文件制作和重復(fù)工作。基于精益的原則，集成質(zhì)量管理系統(tǒng)（ISO 9001）、創(chuàng)新管理系統(tǒng)（ISO 56001）和項(xiàng)目管理系統(tǒng)（ISO 21500）等管理系統(tǒng)后，組織能以同一套組織創(chuàng)新政策和作業(yè)程序滿足所有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，在組合的過程中將會(huì)顯示出組織中職責(zé)交疊或不必要的重復(fù)工作，進(jìn)而能夠減少重復(fù)作業(yè)、輕量化文件。

2.3.5 節(jié)省高階管理的時(shí)間和資源。組織內(nèi)的各個(gè)管理系統(tǒng)及創(chuàng)新管理系統(tǒng)組合后，內(nèi)部和外部稽核過程亦會(huì)更有效率，進(jìn)而減少中斷、免除重復(fù)稽核的情況并節(jié)省時(shí)間、金錢和其他資源，也讓組織的管理審查更有效率。

3 建立與實(shí)施集成管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)

3.1 建立集成管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的方法

一般有3種IMS的實(shí)施方法可供組織選擇，如圖3所示。

（a）條文的整合——將新的管理系統(tǒng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)條文增加到既有的管理系統(tǒng)中。

（b）系統(tǒng)的整合——根據(jù)組織背景與需求，合并兩個(gè)或多個(gè)現(xiàn)有并行的管理系統(tǒng)。

（c）系統(tǒng)的創(chuàng)建——基于流程再造的方式，重整作業(yè)系統(tǒng)成一個(gè)統(tǒng)一的IMS系統(tǒng)。

其中，最簡(jiǎn)單的方式就是條文的整合。第二種方式是流程的整合。例如，將項(xiàng)目管理流程嵌入產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的流程（系統(tǒng)工程流程）中，或?qū)a(chǎn)品實(shí)現(xiàn)流程嵌入項(xiàng)目管理流程中，要依行業(yè)屬性而定。第三種是重新建立新的組合式管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 建立組合管理標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的10個(gè)步驟

3.2.1 意識(shí)和培訓(xùn)。增強(qiáng)組織范圍內(nèi)的各種管理系統(tǒng)及其所遵循標(biāo)準(zhǔn)的意識(shí)。為高層管理人員、中層管理人員和初級(jí)管理人員舉辦單獨(dú)的培訓(xùn)活動(dòng)。在整個(gè)組織內(nèi)創(chuàng)建一個(gè)激勵(lì)環(huán)境，以實(shí)施涵蓋所有或部分ISO標(biāo)準(zhǔn)的綜合管理系統(tǒng)。

3.2.2 政策和目標(biāo)。制定組合的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全和信息安全政策等，并考慮公司的愿景、使命、目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，為組織制定相關(guān)的目標(biāo)。

3.2.3 內(nèi)部差距分析。了解組織的背景。確定既有的管理系統(tǒng)符合IMS 中所考慮標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，了解整個(gè)組織的所有操作，并為所有活動(dòng)制定流程圖，將現(xiàn)有操作與將要組合的標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行比較，并找出差距。

3.2.4 文件和流程設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求記錄整個(gè)過程，建立IMS程序書。編寫并實(shí)施手冊(cè)、功能程序、工作指令、系統(tǒng)程序和相關(guān)表單。

3.2.5 文件和流程實(shí)施。在整個(gè)組織中實(shí)施第四步中開發(fā)的流程和相關(guān)文件與記錄，應(yīng)確保涵蓋所有部門和活動(dòng)。根據(jù)適用的 ISO 標(biāo)準(zhǔn)要求舉辦過程/文件實(shí)施研討會(huì)。

3.2.6 內(nèi)部稽核。為組織建立健全內(nèi)部稽核系統(tǒng)至關(guān)重要。培訓(xùn)內(nèi)部稽核員，了解如何對(duì)涵蓋所有部門和營(yíng)運(yùn)的組織進(jìn)行內(nèi)部稽核。經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部稽核員為每一個(gè)已經(jīng)被稽核過的部門的改進(jìn)發(fā)布矯正措施，以彌補(bǔ)現(xiàn)有流程與標(biāo)準(zhǔn)要求之間的差距。這將確保IMS的有效性，而不僅僅是合規(guī)性。

3.2.7 組織管理系統(tǒng)審查會(huì)。審查內(nèi)容如下：政策，包括組織的戰(zhàn)略方向;目標(biāo)，目標(biāo)的設(shè)定和目標(biāo)的達(dá)成程度;內(nèi)部稽核的結(jié)果;過程績(jī)效的結(jié)果;投訴、反饋和法律合規(guī)的結(jié)果;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和事故的結(jié)果。并在審查會(huì)議后制定行動(dòng)計(jì)劃，以矯正任何不符合標(biāo)準(zhǔn)的行為。

3.2.8 對(duì)管理系統(tǒng)進(jìn)行徹底的差距分析。在最終認(rèn)證稽核之前，應(yīng)進(jìn)行正式的預(yù)認(rèn)證差距分析，以評(píng)估 IMS 的有效性和合規(guī)性。應(yīng)進(jìn)行最終認(rèn)證稽核的密切展示，以確保嚴(yán)格遵守IMS中的標(biāo)準(zhǔn)。

3.2.9 矯正措施。組織準(zhǔn)備好進(jìn)行最終認(rèn)證審核。在最后一步進(jìn)行的差距分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行稽核，并為發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)目分配矯正行動(dòng)項(xiàng)目。確保矯正措施已完成，組織將進(jìn)行最終認(rèn)證稽核。

3.2.10 最終認(rèn)證稽核。外部稽核員將稽核 IMS。如果未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目，稽核員將建議組織應(yīng)注冊(cè)其已整合到 IMS 中的標(biāo)準(zhǔn)。建議組織注冊(cè) ISO 9001/ISO 14001 / OHSAS 18001等組合的組合管理系統(tǒng)。

3.3 實(shí)施集成管理系統(tǒng)甘特圖

整合不同的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)需要跨部門、跨領(lǐng)域的合作，應(yīng)該用項(xiàng)目管理方法來實(shí)施組合管理系統(tǒng)（IMS）的建置。

舉例實(shí)施ISO9001 和 CEN/TS16555 整合， IMS 實(shí)施計(jì)劃的活動(dòng)包括：組織 IMS 團(tuán)隊(duì)（Form IMS Team）、環(huán)境審查、職業(yè)健康與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（OH&S Risk assessment）、設(shè)定目標(biāo)、定義改善計(jì)劃、實(shí)施改善計(jì)劃、定義操作控制、定義行政控制、撰寫操作手冊(cè)、員工訓(xùn)練、操作新系統(tǒng)、內(nèi)部稽核、證明法律合規(guī)、績(jī)效審查、管理審查、外部評(píng)估、慶功。整個(gè)IMS實(shí)施計(jì)劃的日程可以設(shè)定在18個(gè)月，如圖4所示。

4 結(jié)語

未來ISO國(guó)際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)將會(huì)基于PDCA過程導(dǎo)向，基于項(xiàng)目、系統(tǒng)工程、創(chuàng)新管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等多種管理標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的集成管理發(fā)展模式。

集成管理系統(tǒng)（IMS）組合了創(chuàng)新型組織所注冊(cè)的多個(gè)管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，可以節(jié)約企業(yè)管理成本、提高管理效率，并幫助他們透過不斷變化的環(huán)境維護(hù)他們的營(yíng)運(yùn)模式。

建立集成管理系統(tǒng)的10個(gè)步驟可以為組織在組合其既有的管理系統(tǒng)時(shí)提供參考。組織也可以尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)其組合一個(gè)符合其組織背景的 IMS。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王益誼，席酉民.企業(yè)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的特征分析[J].南開管理評(píng)論，2001（3）：11-14.

[2] 楊潔輝，韓慶蘭，水會(huì)莉.企業(yè)環(huán)境管理、創(chuàng)新管理、供應(yīng)鏈管理三維融合：供應(yīng)鏈可持續(xù)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建及應(yīng)用[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2015（8）：18-23.

[3] 官建成，王軍霞.創(chuàng)新型組織的界定[J].科學(xué)學(xué)研究，2002（3）：319-322.

[4] Mira M，Casadesusa M，Petnjib L H.The impact of standardized innovation management systems on innovation capability and business performance：An empirical study[J].Journal of Engineering and Technology Management，2016（7-9）：26-44.

[5] 管孟忠.創(chuàng)新型組織的敏捷創(chuàng)新專案管理[M].臺(tái)灣：翰蘆圖書出版有限公司，2018.

[6] 管孟忠.創(chuàng)新管理標(biāo)準(zhǔn)化 [M].臺(tái)灣：翰蘆圖書出版有限公司，2019.

[7] Rothwell R.Developments towards the fifth generation model for innovation[J]. Technology Analysis & Strategic Management， 1992（1）： 73-75.

[8] Kondo Y.Innovation versus standardization[J].The Tqm Magazine，2000（1）：6-10.

[9] 許歆.項(xiàng)目管理在創(chuàng)新管理系統(tǒng)建設(shè)中的研究與應(yīng)用[D].上海：上海交通大學(xué)，2010.

[10] Mir M，Casadesus M，Petnji L H.The impact of standardized innovation management systems on innovation capability and business performance： An empirical study [J].Journal of Engineering and Technology Management，2016：26-44.