從知識產權的角度看清潔發(fā)展機制對華技術轉移

【摘 要】歐盟是我國重要的清潔發(fā)展機制合作伙伴，但近年來歐盟通過該機制對華項目的投資在技術轉移的質與量上都沒有達到預期，究其原因，以私人企業(yè)為投資主體的CDM項目投資方對于不明朗的知識產權保護環(huán)境存在猶豫與回避，然而隨著新的外商投資法的頒布和即將實施，我國對于外商知識產權的保護將走上一個新的臺階，可以預見未來 CDM項目將會在我國取得蓬勃發(fā)展。文章最后指出，新的外商法雖然會促進外國先進技術進入我國，但自主創(chuàng)新才是我國實現(xiàn)獨立自主發(fā)展的根本途徑。

【關鍵詞】 清潔發(fā)展機制 CDM 外商投資 新外商投資法 技術轉讓 技術創(chuàng)新

一、清潔發(fā)展機制介紹

“京都議定書”建立了靈活的清潔發(fā)展機制（CDM），其內容是允許附件一締約方（即發(fā)達國家）與非附件一國家（即發(fā)展中國家）合作，在發(fā)展中國家實施溫室氣體減排項目，實施清潔發(fā)展機制項目的溫室氣體減排量由聯(lián)合國清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會認證為核減排量（Certified Emission Reductions，CERs），發(fā)達國家可以交換或購買核證減排量以抵消其國家減排目標。

二、歐盟對華CDM技術轉移的現(xiàn)狀以及問題

歐盟是中國CDM項目最大的技術轉讓供應商。截至2011年底，共有一千余個中歐項目在聯(lián)合國CDM執(zhí)行理事會（Executive Board， EB）成功注冊[1]。這些項目可以按照年均減排額劃分為大型項目和小型項目，以技術轉移比例來度量這兩類項目，發(fā)現(xiàn)大型項目中有65.4%的項目為技術轉移項目，而小型項目中則只有57.1%的項目發(fā)生了技術轉移[2]，這表明大型項目中技術轉讓的比例較高。

但是，由于CDM對技術轉讓的定義較為寬泛，使得設備的購買和銷售也包括在技術轉讓范圍內。 所以實際操作當中歐盟對華大部分的技術轉移是以單純的貨物買賣或者租賃的形式存在的， 除少數專利外，這種技術轉讓形式僅限于外國專家對設備使用和維護的培訓。 這種交易本身純粹的技術知識轉讓很少，難以對我國技術能力提到明顯的實質性推動。 再加之近年來歐盟對華 CDM投資的趨勢確進一步呈現(xiàn)出技術轉移比例下降的趨勢，表現(xiàn)為小型 CDM項目逐年增加， 大型項目的比例相應減少，從而在質和量上來講，我國實際從歐盟 CDM項目中獲得的技術轉讓是鳳毛菱角， 我國希望通過實施 CDM項目從而獲取先進技術推動國內產業(yè)進步的目的沒有完全實現(xiàn)。

三、歐盟對華CDM項目知識轉讓不足的原因

CDM技術轉移可以分為三類： 第一，純粹的設備引進，即設備的買賣;第二，純粹知識的轉讓;第三，設備與知識轉讓的結合。就目前我國的需求而言，對于純粹知識的轉讓的需求要遠遠大于單純設備引進的需求，因為后者對我我國科技知識水平的推進效果相較于前者而言相當有限。但現(xiàn)實情況是目前歐盟對華 CDM項目中涉及純粹知識的轉讓比例不足，這其中可能包含的原因眾多，一方面是在現(xiàn)實的操作過程當中，歐盟減排的需求方不會直接向 CERs供應商（如中國的減排公司）提供技術， 而只是購買 CDM項目產生的 CERs。提供技術的歐洲公司對CERs沒有直接需求，其主要目的是進行企業(yè)的業(yè)務推廣和市場占有。 結果，技術提供者和技術需求方實際上形成了“脫鉤”，沒有形成有力的利益紐帶，導致技術提供方沒有提供先進技術的動力。另一方面，不可否認的是知識產權保護是歐盟對華 CDM項目無法回避的重要問題。

由于政治和外交方面的考慮，歐盟公共部門會在實施CDM項目的過程中轉讓一些先進技術，從而形成向中國轉移的技術知識。 但是目前市場上更多的 CDM主體是實力雄厚的大型跨國企業(yè)，更多的 CDM相關的環(huán)境保護技術掌握在這些私人企業(yè)當中， 當他們參與 CDM項目時，為了保持其核心競爭優(yōu)勢及其市場壟斷地位，他們將以知識產權為借口， 阻礙先進知識和技術的轉移，導致歐盟CDM知識轉移到中國的動力不足，其中大部分只停留在基于設備的使用和維護技術上， 而非具有更深層推動力的知識轉移上。 另一方面，由于我國舊的外商三法對于外資企業(yè)在華投資過程當中的知識產保護以及產權保障存在不足，在實踐過程中，有些法律案件判決導致外資企業(yè)的寶貴先進技術成為公開技術，或者由于行政機關的參與（企業(yè)監(jiān)督， 調查等）導致的外資企業(yè)商業(yè)秘密性的喪失，使得技術被他人得知，而這些在國際輿論中都被認定成我國進行強制知識技術轉讓的例證， 導致一些外資在華投資過程中由于前車之鑒，對于其核心的高新技術采取金屋藏嬌的方式，寧愿放棄中國龐大的市場也不愿意喪失其企業(yè)的核心競爭力， 亦或者在其爭取拓展中國市場的過程當中，只是保守謹慎的輸出非核心知識技術，選擇以產品以及配套服務的方式來推廣其技術和完成市場開拓。

四、新的外商投資法對知識產權的保護和意義

2019年3月15日，第十三屆全國人民代表大會第二次會議投票通過了《中華人民共和國外商投資法》。習近平主席簽署了第26號主席令，這是中國對外投資領域的第一部基本法，該法旨在擴大對外開放和促進外商投資，將于2020年1月1日起施行。

該法第22條第1款規(guī)定：“國家保護外國投資者和外商投資企業(yè)的知識產權，保護知識產權權利人和相關權利人的合法權益;在知識產權侵權案件中，依法嚴格追究法律責任”[3]。在第二十二條第二款規(guī)定：“外商投資過程中技術合作的條件由投資方確定，行政機關及其工作人員不得以行政手段強制轉讓技術”[4]。本條款貫徹了法律中的自愿原則， 即絕對不得通過行政手段進行強制轉讓技術，這對于擁有先進技術但是擔心對華投資具有知識產權泄露風險的優(yōu)質外商而言無疑是一劑對華投資的強心針。該法很大程度上改進和創(chuàng)新了外商投資法律制度，大力推動了法制化、國際化、透明化的商業(yè)環(huán)境的創(chuàng)建，為外商投資進入中國市場共同提高我國市場活力與水平提供了法律“定心丸”，是中國更高水平對外開放的堅實法理基礎。

五、知識產權保護對中國CDM項目的影響

中國CDM投資項目的主體主要集中在私營企業(yè)部門，為了引進具有先進水平的技術知識，中國必須利用合理有效的利益機制來刺激外國技術提供者的進行轉移。 這方面中國對于環(huán)境保護的日益重視以及廣闊的市場都是有利的刺激因素，當前更需要做的是消除外國私有企業(yè)投資中國時的防備心以及顧慮， 尤其是對于其核心技術的知識產權以及私人財產的保護，而這正是新的外商投資法中所明確保證與規(guī)定的內容。 在對于外商利益有了更明確與更細致的保護之后，可以預見，未來歐盟對華 CDM的項目當中會涌現(xiàn)出更多大型的項目， 而往往這些大型項目中包含著更高的技術知識水平，隨著投資商對于中國市場展開的競爭，我國 CDM項目將會在質與量上實現(xiàn)新的突破， 隨之而來的是我國在國際市場 CDM市場中的地位將會得到顯著地提升，對于 CERs的供給將會有更大的話語權， 同時隨著市場競爭的加強，我國有能力可以逐步提高對于 CDM項目的審批要求，將項目審批與項目的技術知識外溢性相結合，嚴格控制不包含技術知識外溢項目的審批或技術含量較低的項目以區(qū)分 CDM項目和一般意義上的外國投資。屆時我國 CDM項目的整體效率以及結構都將得以優(yōu)化， CDM項目的知識技術外溢效應將得到大幅提升，它將在促進中國的環(huán)境，經濟和技術發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。

六、結語

新的外商投資法的頒布是我國堅持改革開放的重要里程碑。其保證了一個更加利于外商的知識產權保護和投資環(huán)境，這無疑將會促進CDM在華的發(fā)展。但值得注意的是，新法固然會加強我國對于國外先進技術的引入，但我國不能僅停留在引進技術的層面上，更重要的是要通過培養(yǎng)人才，在吸收消化的基礎上進一步挖掘、開拓與創(chuàng)新;另一方面，能夠借鑒吸取別國的經驗與技術固然有其經濟成本和后發(fā)優(yōu)勢，但推動民族復興實現(xiàn)中國夢的根本原動力還在于掌握關鍵核心技術和自主研發(fā)與創(chuàng)新，只有在科技上加強能力建設，才是擺脫受制于人被動局面的根本途徑，近來中美之間關于科技的摩擦就是很好的例證。

【參考文獻】

[1] 趙鐸瑋. 我國碳排放權交易機制的框架設計[D]. 集美大學， 2011.

[2] 邵慶龍. 歐盟對華CDM廢物處置技術轉移思考[J]. 環(huán)境經濟， 2013（4）：39-42.

[3，4] 馬紅飛. 論外國投資國家安全審查制度的完善——關于《外商投資法（草案征求意見稿）》的幾點建議[D]. 2015.

作者介紹：齊家鋮（1997-），男，漢，陜西西安人，經濟學本科學生;單位：四川大學經濟學院國際經濟與貿易系