堅(jiān)持實(shí)事求是的理論創(chuàng)新

林毅夫

回顧歷史，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在用于指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家發(fā)展時(shí)屢屢失敗。相比之下，中國(guó)探索出了適合自身國(guó)情的發(fā)展道路，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的發(fā)展奇跡。面向未來，不管面對(duì)什么挑戰(zhàn)，我們都要始終堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是，通過觀察和分析新現(xiàn)象研究其背后的本質(zhì)和邏輯，通過自主理論創(chuàng)新來指導(dǎo)實(shí)踐、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。

面對(duì)當(dāng)前挑戰(zhàn)，有必要回顧一下第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展歷程，總結(jié)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論運(yùn)用于發(fā)展中國(guó)家卻失敗的教訓(xùn)，提煉中國(guó)和其他少數(shù)實(shí)現(xiàn)追趕的發(fā)展中國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)。

二戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家的艱難發(fā)展

第二次世界大戰(zhàn)以后，很多發(fā)展中國(guó)家擺脫殖民統(tǒng)治，開始追求現(xiàn)代化。因應(yīng)這個(gè)需要，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展出了一個(gè)子學(xué)科——發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論又被稱為結(jié)構(gòu)主義，它主張發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)就要發(fā)展同發(fā)達(dá)國(guó)家一樣先進(jìn)的現(xiàn)代化大工業(yè)。民富就是收入水平要跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣高，那就必須有跟發(fā)達(dá)國(guó)家一樣高的勞動(dòng)生產(chǎn)率、一樣先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè);國(guó)強(qiáng)就要有先進(jìn)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)軍事裝備。因此，結(jié)構(gòu)主義建議發(fā)展中國(guó)家要把發(fā)展現(xiàn)代化的先進(jìn)產(chǎn)業(yè)作為目標(biāo)。但實(shí)際上，發(fā)展中國(guó)家根本無法通過市場(chǎng)發(fā)展起那些現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)，必須依靠政府直接動(dòng)員和配置資源，以進(jìn)口替代的方式來推進(jìn)。

雖然這種發(fā)展方式可以讓發(fā)展中國(guó)家在一窮二白的基礎(chǔ)上迅速建立起現(xiàn)代化工業(yè)體系，甚至在部分領(lǐng)域取得了不起的成績(jī)，但實(shí)行這種發(fā)展方式的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績(jī)并不好，尤其是人民生活水平長(zhǎng)期得不到提高。比如，受當(dāng)時(shí)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論影響的一些拉丁美洲、南亞、非洲國(guó)家，雖然其工業(yè)建設(shè)取得一定成績(jī)，但人民生活并沒有得到多大改善，仍然面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯和各種危機(jī)。包括中國(guó)在內(nèi)的實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)主義國(guó)家也面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不快、人民生活水平不高的問題。東亞少數(shù)經(jīng)濟(jì)體卻從傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型工業(yè)開始，以出口導(dǎo)向的方式發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)快速發(fā)展。然而，這種發(fā)展戰(zhàn)略從當(dāng)時(shí)主流的結(jié)構(gòu)主義理論來看是錯(cuò)誤的。1978年底，中國(guó)實(shí)行改革開放，開始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。上世紀(jì)八九十年代，蘇聯(lián)、東歐一些社會(huì)主義國(guó)家和拉丁美洲、南亞、非洲的很多發(fā)展中國(guó)家也相繼從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或政府主導(dǎo)的進(jìn)口替代經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。于是，“轉(zhuǎn)型”成為發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的一個(gè)新潮流。事實(shí)證明，轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)思想不同、方式不同，其結(jié)果天差地別。

中國(guó)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)

怎樣實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型？這是擺在當(dāng)時(shí)很多發(fā)展中國(guó)家面前的一個(gè)重大問題。

上世紀(jì)80年代，在結(jié)構(gòu)主義失敗后，同樣源于西方國(guó)家的新自由主義成為國(guó)際主流思潮。很多發(fā)展中國(guó)家是在新自由主義思想指導(dǎo)下進(jìn)行轉(zhuǎn)型的。這一思潮認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家要向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡，就必須一次性建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必需的制度安排，包括價(jià)格市場(chǎng)化、國(guó)有企業(yè)私有化、宏觀穩(wěn)定化。“三化”必須以休克療法同時(shí)推進(jìn)，如果只推進(jìn)其一或其二，結(jié)果可能會(huì)更糟。根據(jù)新自由主義主張形成的改革方案，被稱為“華盛頓共識(shí)”。眾所周知，這種休克療法給諸多國(guó)家甚至蘇聯(lián)那樣的大國(guó)帶來了巨大災(zāi)難。

中國(guó)從1978年開始的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并沒有遵循“華盛頓共識(shí)”，而是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下以解放思想、實(shí)事求是的方式推行漸進(jìn)式改革。這種轉(zhuǎn)型方式一方面給原來優(yōu)先發(fā)展的資本密集型國(guó)有企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，另一方面放開了勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入，培育和開辟了市場(chǎng)。我們還設(shè)立了經(jīng)濟(jì)特區(qū)、出口加工區(qū)等，在破解基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境“瓶頸”的同時(shí)，有效降低新生的民營(yíng)企業(yè)的交易成本，使其蓬勃發(fā)展起來。

在新自由主義看來，像中國(guó)這種既有市場(chǎng)調(diào)節(jié)又有政府干預(yù)資源配置的漸進(jìn)雙軌制是最糟糕的，甚至比原來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還差。因?yàn)橛?jì)劃和市場(chǎng)并存，政府干預(yù)的計(jì)劃價(jià)格比較低，市場(chǎng)價(jià)格比較高，就會(huì)產(chǎn)生套利空間，衍生出腐敗和收入差距擴(kuò)大問題。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持快速發(fā)展。隨著資本不斷積累，中國(guó)資本密集型產(chǎn)業(yè)逐漸具有比較優(yōu)勢(shì)，取消補(bǔ)貼水到渠成，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最終并軌。

事實(shí)證明，中國(guó)采取的漸進(jìn)式改革是成功的。改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不僅快速發(fā)展，而且成為同期世界上唯一沒有發(fā)生金融危機(jī)的國(guó)家。而那些根據(jù)“華盛頓共識(shí)”來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體，絕大多數(shù)都出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)崩潰、停滯、危機(jī)，而且腐敗、貧富差距等問題非常嚴(yán)重。其他少數(shù)幾個(gè)在轉(zhuǎn)型中維持穩(wěn)定并取得發(fā)展的國(guó)家，同樣是推行這種漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為何在發(fā)展中國(guó)家屢屢失敗

中國(guó)與絕大多數(shù)其他轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的巨大反差，讓經(jīng)濟(jì)學(xué)者不得不認(rèn)真思考：理論的作用是為了幫助我們認(rèn)識(shí)世界和改造世界，但為什么西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看起來邏輯清晰，用起來卻屢屢失敗？

最主要的原因是這些理論來自發(fā)達(dá)國(guó)家，以發(fā)達(dá)國(guó)家為參照系，忽視了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的差異。例如，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)通常是勞動(dòng)力密集型或資源密集型的，生產(chǎn)力水平較低;發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)則主要是資本密集、技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)力水平較高。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異性是內(nèi)生的，是二者比較優(yōu)勢(shì)不同造成的——發(fā)達(dá)國(guó)家資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)短缺，發(fā)展中國(guó)家資本相對(duì)短缺、勞動(dòng)力或自然資源相對(duì)豐富。

在開放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，一國(guó)若著力發(fā)展本身沒有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，其結(jié)果必然是企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，離不開政府保護(hù)和補(bǔ)貼。但第二次世界大戰(zhàn)以后形成的西方主流發(fā)展理論對(duì)此缺乏充分認(rèn)知，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)主義理論給出的發(fā)展重工業(yè)的建議如同拔苗助長(zhǎng)。新自由主義則忽視了原來所存在的扭曲是內(nèi)生于維護(hù)不符合比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的需要，所主張的全面消除政府干預(yù)，實(shí)行市場(chǎng)化、私有化、宏觀穩(wěn)定化改革的休克療法也必然慘遭失敗。因?yàn)橐坏叭蓖綄?shí)行，原來那些不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和國(guó)有企業(yè)就無法在市場(chǎng)上生存，大量企業(yè)會(huì)因此破產(chǎn)，大量工人會(huì)失業(yè)，造成社會(huì)不穩(wěn)定和政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)崩潰也就難以避免。

上世紀(jì)90年代，筆者就曾和國(guó)內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家有過爭(zhēng)論。當(dāng)時(shí)一些人的看法是，國(guó)有企業(yè)之所以效率低、國(guó)家會(huì)給補(bǔ)貼，是因?yàn)槠髽I(yè)是國(guó)有的，因此，國(guó)有企業(yè)要進(jìn)行私有化改革，取消補(bǔ)貼，提高效率。其實(shí)不然，許多大型國(guó)有企業(yè)承擔(dān)著維護(hù)國(guó)防安全、保障國(guó)計(jì)民生等重大責(zé)任，私有化只會(huì)帶來更高的補(bǔ)貼。因?yàn)樗接谢院?，企業(yè)會(huì)以同樣的理由向國(guó)家要保護(hù)、要補(bǔ)貼。當(dāng)時(shí)這種看法只是理論推論，如今已在很多發(fā)展中國(guó)家得到大量事實(shí)證明。

相比之下，在中國(guó)推行的漸進(jìn)式改革中，由于對(duì)原來缺乏比較優(yōu)勢(shì)、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)繼續(xù)給予轉(zhuǎn)型期的保護(hù)補(bǔ)貼，所以維持了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)大局穩(wěn)定。同時(shí)，政府對(duì)于符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)放開準(zhǔn)入，還積極因勢(shì)利導(dǎo)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。隨著資本快速積累，原來不符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)逐漸具備了比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的補(bǔ)貼也逐漸減少，為進(jìn)一步消除政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)創(chuàng)造了必要條件。

很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論講起來頭頭是道，但用于指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐卻屢屢失敗，類似的情況并不鮮見。例如，金融對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行至關(guān)重要，但西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里討論的金融制度安排一般只對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家適用，比如大銀行、風(fēng)險(xiǎn)資本、公司債等適合于發(fā)達(dá)國(guó)家資本密集、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要大量資金、資本投入風(fēng)險(xiǎn)較大的情況。但對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，絕大多數(shù)生產(chǎn)活動(dòng)集中在中小微企業(yè)和農(nóng)戶，需要的資本規(guī)模非常小，風(fēng)險(xiǎn)也主要集中在經(jīng)營(yíng)者的能力和信用上。如果按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的主張去做，引進(jìn)大銀行、風(fēng)險(xiǎn)資本、公司債等，就會(huì)造成金融體系與實(shí)體經(jīng)濟(jì)不匹配，導(dǎo)致金融沒有辦法服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

關(guān)鍵在于實(shí)事求是進(jìn)行理論創(chuàng)新

回溯70年來中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中的應(yīng)用，不難發(fā)現(xiàn)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一般把發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為外生給定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)，忽視了不同發(fā)展程度國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異的內(nèi)生性。若將其主張用于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐，就會(huì)遭遇“淮南為橘、淮北為枳”的困境，實(shí)行的結(jié)果事與愿違。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要在發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮認(rèn)識(shí)世界、改造世界的作用，就要推進(jìn)理論創(chuàng)新，以充分反映發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異。新的理論只能來自于新的實(shí)踐，中國(guó)過去70年的發(fā)展實(shí)踐就是推進(jìn)理論創(chuàng)新的金礦。改革開放前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度同一些發(fā)展中國(guó)家相比并沒有多大差異，但在40多年改革開放中，中國(guó)探索出了適合自身國(guó)情的發(fā)展道路，創(chuàng)造了人類經(jīng)濟(jì)史上不曾有過的發(fā)展奇跡。

所謂奇跡，就是不能用現(xiàn)有理論解釋的現(xiàn)象。如果用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看中國(guó)，到處是問題，只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稍微放慢一點(diǎn)，國(guó)際學(xué)界和輿論界就會(huì)出現(xiàn)“中國(guó)崩潰論”。但實(shí)際上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不僅沒有崩潰，還一直保持穩(wěn)定快速發(fā)展，而且也不曾出現(xiàn)過系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)。顯然，改革開放以來的中國(guó)發(fā)展奇跡非常值得我們?nèi)ヌ綄て渲刑N(yùn)藏的新道理。正如習(xí)近平總書記2016年在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上的重要講話所指出的那樣，“這是一個(gè)需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時(shí)代，這是一個(gè)需要思想而且一定能夠產(chǎn)生思想的時(shí)代。我們不能辜負(fù)了這個(gè)時(shí)代?！?/p>

把中國(guó)的改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)作為理論創(chuàng)新的來源，最重要的是了解中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家同發(fā)達(dá)國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異性在哪里，是什么因素造成的？同時(shí)，也要了解這些內(nèi)生差異性對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策制定和實(shí)施的影響是什么？這種思考是馬克思主義關(guān)于“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”等研究范式在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究上的運(yùn)用。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，應(yīng)當(dāng)知道，理論創(chuàng)新只有把握住一種現(xiàn)象的內(nèi)生性，才能幫助人們達(dá)到認(rèn)識(shí)世界和改造世界兩個(gè)目標(biāo)的統(tǒng)一。

今后，中國(guó)的發(fā)展還會(huì)遇到像中美經(jīng)貿(mào)摩擦、技術(shù)革命、金融風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際格局不確定性等新的挑戰(zhàn)。但不管面對(duì)什么挑戰(zhàn)，我們都不能盲目崇拜西方理論，而是要始終堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是，通過觀察和分析新現(xiàn)象研究其背后的本質(zhì)和邏輯，通過自主理論創(chuàng)新來指導(dǎo)實(shí)踐、應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。