家族企業(yè)合法性不足的現(xiàn)狀分析及對策

(東華大學(xué)，上海 200051)

1 引 言

合法性因素對家族企業(yè)的傳承與發(fā)展至關(guān)重要，增強(qiáng)企業(yè)的組織合法性也是企業(yè)加快進(jìn)入新市場的重要條件，對企業(yè)成長具有重要的影響,越來越多的學(xué)者提出，取得組織合法性已經(jīng)成為企業(yè)整合更多資源的能力。合法性在并購中發(fā)揮著極其重要的作用，合法性不僅能夠改善企業(yè)的外部生存環(huán)境，也能調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部關(guān)系。除外，傳承人合法性對家族企業(yè)順利傳承有重要影響。但家族企業(yè)普遍存在合法性不足的現(xiàn)象，對合法性不足的現(xiàn)狀分析及對策討論十分必要。

2 合法性概念

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)對合法性的研究，主要從戰(zhàn)略和制度兩個視角對合法性進(jìn)行探討。前者以行動主體為視角，認(rèn)為合法性可以主觀獲得；而后者認(rèn)為合法性是一種客觀存在，合法性是制度化的一種產(chǎn)物，是一系列社會固有的信念,人們的行為只有遵守、符合這些信念才能夠獲得合法性?！昂戏ㄐ允且环N普遍性理解，即企業(yè)的行為是適當(dāng)?shù)?、可取的、有價值的”。企業(yè)的發(fā)展不僅僅需要物質(zhì)資源，更需要來自社會的信任和認(rèn)可，通俗來說，本文中的合法性更多是指認(rèn)知合法性而非法律合法性。

3 家族企業(yè)合法性不足的研究分析

3.1 基于產(chǎn)權(quán)理論對合法性的分析

基于產(chǎn)權(quán)理論對家族企業(yè)制度進(jìn)行分析，家族企業(yè)的合法性較弱。首先，家族企業(yè)經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)合一的形式雖然在初期有利于企業(yè)經(jīng)營管理，但是也限制了企業(yè)未來的發(fā)展，隨著企業(yè)經(jīng)營的規(guī)模和涉足的領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，高度集中的股權(quán)和單一的股權(quán)結(jié)構(gòu)的弊端越加顯現(xiàn)出來，家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)的封閉性使家族企業(yè)難以利用資本集中的方式實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時，所有者的管理素質(zhì)逐漸難以滿足企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大所需的知識和能力，在經(jīng)營決策方面有更大幾率產(chǎn)生失誤。除此之外，一旦出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛，家族企業(yè)內(nèi)部利益不一致等現(xiàn)象，企業(yè)將會難以發(fā)展甚至衰落。

3.2 基于人力資源管理視角對合法性的分析

家族企業(yè)在人力資源管理方面由于裙帶關(guān)系嚴(yán)重而受到質(zhì)疑，給人以“任人唯親”的印象。人員招聘方面，有調(diào)查顯示[1]，已婚企業(yè)主配偶有1/2以上擔(dān)任企業(yè)管理者，子女有1/5以上在本企業(yè)擔(dān)任管理者。既使企業(yè)對外進(jìn)行招聘到優(yōu)秀的管理人才，也會因為信任機(jī)制難以擔(dān)當(dāng)企業(yè)管理重任融入企業(yè)。顯而易見，家族企業(yè)在人力資源方面的管理行為受到社會各界普遍否定，合法性偏低。

3.3 基于代理理論對合法性的分析

基于代理理論對家族企業(yè)進(jìn)行分析，家族企業(yè)面對的代理問題更加復(fù)雜。代理問題是所有企業(yè)面對的管理問題，代理理論是為了解決由于委托人和代理人信息不對稱、利益不一致而產(chǎn)生的損失。Eddleston[2]認(rèn)為家族成員之間的人際沖突更難以解決并且對企業(yè)治理行為的影響不可忽視。在一般企業(yè)中，代理問題只需要保證經(jīng)理人按照股東利益行動，家族企業(yè)的代理問題則不僅僅包含職業(yè)經(jīng)理人的代理問題，還包含著家族成員自利性的代理問題以及家族大股東侵占小股東利益的代理問題。

4 相關(guān)管理建議

4.1 對家族企業(yè)接班人合法性的培養(yǎng)

繼承人合法性的評判標(biāo)準(zhǔn)主要來源于個體、企業(yè)及家族三個層面。在個體層面上，接班人的能力和素質(zhì)至關(guān)重要，因此對接班人學(xué)習(xí)和管理能力的培養(yǎng)是必要的。例如，鼓勵繼承人進(jìn)行高學(xué)歷教育，出國留學(xué)及參加必要技能的培訓(xùn)。在企業(yè)層面，盡早讓繼承人進(jìn)入企業(yè)工作有利于接班人對企業(yè)的深入了解和管理經(jīng)驗的積累，也有利于繼承人在企業(yè)員工心中樹立權(quán)威。在家族層面，繼承人應(yīng)努力工作達(dá)到甚至超越傳承前的績效水平以獲得家族成員的認(rèn)可，盡可能多的獲得家族成員的支持。

4.2 對家族企業(yè)傳承的改進(jìn)建議

結(jié)合家族企業(yè)的三級發(fā)展模式[3]可見家族企業(yè)的傳承是一個長期且復(fù)雜的過程而非一個事件。本文主要關(guān)注傳承中的合法性問題。

“傳給誰”主要研究家族企業(yè)的繼承人，家族企業(yè)接班人合法性對企業(yè)治理行為有重要影響，因此對繼承人合法性的培養(yǎng)極為重要，而繼承人的合法性與其持股比例、文化程度、經(jīng)營管理能力、社會資本等因素相關(guān)。因此本文建議企業(yè)盡早制定和啟動接班人的培養(yǎng)計劃，如關(guān)注接班人的教育文化程度、安排繼承人進(jìn)入企業(yè)工作積累管理經(jīng)驗掌握管理技巧、有計劃地為接班人保留可投資的項目以建立繼承人合法性，培養(yǎng)繼承人的創(chuàng)新性思維。

“傳什么”主要研究的是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的傳承以及社會資本和企業(yè)家精神的傳承。家族企業(yè)的傳承普遍能夠順利將所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)順利傳遞，但是對于繼承人合法性的構(gòu)建還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，本文建議在傳承之前傳承人與繼承人進(jìn)行跨代資源整合，實現(xiàn)企業(yè)精神、社會資本等隱性知識的跨代傳承，有利于接班人合法性的深層構(gòu)建。

“怎么傳”是在“傳給誰”和“傳什么”的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)周密的傳承計劃。由于代際傳承是個動態(tài)多變的過程，不僅涉及個人層面，如傳承人、繼承人、其他家族成員及企業(yè)經(jīng)理人等，還涉及企業(yè)內(nèi)外環(huán)境，如企業(yè)經(jīng)營績效、企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展及外部制度環(huán)境、法律政策。本文建議傳承計劃應(yīng)提早制定，并隨著家族企業(yè)的發(fā)展根據(jù)實際情況不斷進(jìn)行調(diào)整。

4.3 對國家的政策建議

我國處于社會轉(zhuǎn)型的重要階段，制度環(huán)境對家族企業(yè)的生存發(fā)展具有強(qiáng)大的約束力量。家族企業(yè)的代際傳承是個耗時耗財?shù)倪^程，為了平穩(wěn)度過傳承期，國家應(yīng)放寬對家族企業(yè)等中小企業(yè)的股票發(fā)行和融資政策。除此之外，國家應(yīng)提出相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范家族企業(yè)的管理，對家族企業(yè)的市場準(zhǔn)入問題和產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題進(jìn)行保護(hù)。有了良好的制度因素，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題、代理問題、人力資源問題等合法性問題會逐漸減弱，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

5 結(jié) 論

鑒于合法性對家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，而家族企業(yè)相較于非家族企業(yè)又普遍存在合法性不足的問題，因此本文圍繞著產(chǎn)權(quán)理論、人力資源理論及代理理論等分析了家族企業(yè)合法性不足的原因。為了解決這些問題，本文在建議家族企業(yè)需要對自身產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源方面及代理問題進(jìn)行改革和優(yōu)化的基礎(chǔ)上，對家族企業(yè)接班人、家族企業(yè)傳承過程提出建議，同時也表明國家應(yīng)該為家族企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。