建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制研究

高旭東

摘要：改革開放以來，我國經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大成就，但也面臨一些重大挑戰(zhàn)，特別是本土企業(yè)加入、依賴跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，在短期內(nèi)得以迅速發(fā)展的同時，也導(dǎo)致本土產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)了斷裂和碎片化的問題，這對本土企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的。文章研究在我國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的基本規(guī)律和特點，為提高本土企業(yè)的創(chuàng)新能力提供借鑒。研究的主要發(fā)現(xiàn)是，這是一個復(fù)雜和曲折的過程，在這一過程的啟動階段和轉(zhuǎn)折階段，非經(jīng)濟因素或者至少是長期經(jīng)濟因素而不是短期經(jīng)濟因素具有獨特的、非常重要的作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新;協(xié)同創(chuàng)新機制;本土企業(yè);非經(jīng)濟因素;長期經(jīng)濟因素

中圖分類號：F421.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-8268（2019）06-0098-13

一、研究的主要問題

改革開放以來，我國企業(yè)積極引進技術(shù)、參加國際技術(shù)分工，促進企業(yè)的技術(shù)進步。但是，因為加入的是跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，這導(dǎo)致了本土產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷裂和碎片化的問題.對本土企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展是不利的，特別是在技術(shù)封鎖、技術(shù)禁運這一背景下，本文希望對在我國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的基本規(guī)律和特點形成一些理論認(rèn)識。具體而言，本研究擬解決的主要問題包括：在我國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的基本規(guī)律和特點是什么？影響建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的主要因素有哪些？

對于什么是“本土企業(yè)”，可能存在各種不同的理解。在本研究中，我們把本土企業(yè)界定為經(jīng)營活動由國內(nèi)資本而非國際資本控制的、在中國注冊的企業(yè)。根據(jù)這一界定，有的中外合資企業(yè)，雖然中方的股份超過50%，但是企業(yè)的核心經(jīng)營活動，比如核心技術(shù)或產(chǎn)品的開發(fā)實際由外方控制，則這些企業(yè)不在本研究的范圍之內(nèi)。與此同時，我們把本土企業(yè)之間的“協(xié)同創(chuàng)新機制”界定為：本土企業(yè)之間在技術(shù)創(chuàng)新活動中形成的相互支持、相互依賴的關(guān)系，目的是建立以本土企業(yè)為主體的相互支持的、比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。換句話說，在基本相同的條件下，本土企業(yè)在選擇創(chuàng)新合作伙伴時，如果不是像現(xiàn)在這樣優(yōu)先選擇跨國公司、盡可能不選擇本土企業(yè)，而是同等對待或者優(yōu)先選擇本土企業(yè)，那么就說明本土企業(yè)之間的“協(xié)同創(chuàng)新”關(guān)系正在或者已經(jīng)形成。

本研究的主要目的是對在我國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的基本規(guī)律和特點形成一些理論認(rèn)識，是理論探索而不是理論驗證，因此本研究采用以建立新理論或者發(fā)現(xiàn)新的理論見解為目的的案例研究方法。

本研究的主要發(fā)現(xiàn)可以概括為：建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制可以大大提高本土企業(yè)的競爭能力和績效;建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制是一個復(fù)雜和曲折的過程，特別是，在這一過程的啟動階段和轉(zhuǎn)折階段，非經(jīng)濟因素或者至少是長期經(jīng)濟因素而不是短期經(jīng)濟因素具有獨特的、非常重要的作用。

在提高本土企業(yè)的競爭能力和績效方面，以第三代移動通信（3G）國際標(biāo)準(zhǔn)TD-SCDMA（timedivision-synchronous code division multiple access）為中心的、以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制建設(shè)是一個典型例子。TD-SCDMA真正改變了全球及中國通信市場格局。1G時代，我國移動通信市場基本上受制于跨國公司，本土企業(yè)基本沒有話語權(quán)。2G應(yīng)用開始于20世紀(jì)90年代，本土企業(yè)仍然較弱，愛立信、諾基亞、西門子、摩托羅拉、朗訊、北電網(wǎng)絡(luò)等跨國公司的設(shè)備大量進入中國。這些公司分屬不同的國家，由此也造成“七國八制”的現(xiàn)象。以2000年由大唐提出的TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被國際電信聯(lián)盟（ITU）正式確立為3G國際標(biāo)準(zhǔn)之一為起點，中國企業(yè)開始成功逆襲。在2014年7月15日“2014中國LTE產(chǎn)業(yè)發(fā)展峰會”上，中國移動副總裁李正茂表示，經(jīng)過五年的努力，TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈取得了長足的發(fā)展與進步。李正茂介紹，“前幾年，業(yè)界還有專家懷疑，TD-SCDMA到底能建設(shè)多大的規(guī)模，然而到目前TD已經(jīng)成為全球最大的單一3G網(wǎng)絡(luò)”。

另外，TD-SCDMA對信息安全與國防安全作出了巨大貢獻(xiàn)。我國自主開發(fā)的新一代全球定位和信息導(dǎo)航系統(tǒng)“北斗”，其數(shù)據(jù)傳輸、加密、存儲等功能.就是大量基于TD-SCDMA和TD-LTE的基礎(chǔ)協(xié)議研發(fā)成功。同時，我國正在積極部署的“建立海洋強國”的戰(zhàn)略規(guī)劃，建立快速、靈活、積極的網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)指揮平臺，也大量采用了TD關(guān)鍵技術(shù)。此外，我國目前正在加速實施的軍事裝備國產(chǎn)化升級目錄中，我國常規(guī)的戰(zhàn)略導(dǎo)彈、空中飛行器所必須要裝備的“數(shù)據(jù)鏈”通信系統(tǒng)，也大量使用了TD的獨創(chuàng)技術(shù)。

在非經(jīng)濟因素的影響方面，以TD-SCDMA為中心的、以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制建設(shè)也是一個典型例子。親身經(jīng)歷了TD-SCDMA發(fā)展的艱辛，原大唐移動負(fù)責(zé)人之一的李萌這樣寫道：“自1998年到2005年.是TD-SCDMA和大唐最困難的時期，也是TD-SCDMA的‘襁褓期。如果不是周寰、李世鶴等人拋開個人得失的‘以命相搏，如果不是大唐的國家與民族情結(jié)，如果不是中央企業(yè)超出經(jīng)濟利益范疇的‘非理性，TD-SCDMA或許早已經(jīng)煙消云散了，甚至早已成為反面教材。在1998年到2005年的‘8年抗戰(zhàn)中.TD歷經(jīng)了標(biāo)準(zhǔn)提出、技術(shù)驗證、網(wǎng)絡(luò)實驗等關(guān)鍵工作，單每走一步，其艱難險阻都超出了任何一家企業(yè)所能承受的極限。

這一研究的發(fā)現(xiàn)具有比較重要的理論意義和實踐意義。從理論上看，本研究發(fā)現(xiàn)了非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素而不是短期經(jīng)濟因素的巨大作用。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)特別強調(diào)合作中的理性決策和經(jīng)濟價值非常不同。為什么出現(xiàn)這樣的情況？本研究表明，在經(jīng)濟開放的背景之下，從短期看，本土企業(yè)往往更愿意加入到跨國公司的創(chuàng)新體系中.而建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制往往面臨巨大的挑戰(zhàn)，單從短期的經(jīng)濟利益看，后者不是理性的選擇。正因為如此，非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素而不是短期經(jīng)濟因素的作用就成為不可替代的了。

從實踐的角度看.本研究的發(fā)現(xiàn)對企業(yè)戰(zhàn)略和政府政策也具有比較重要的意義。從企業(yè)戰(zhàn)略的角度看，如果建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制異常艱難且難以帶來短期的利益，即使是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)也會面臨巨大挑戰(zhàn)，在這種情況下，需要采取什么樣的戰(zhàn)略？對于非行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)和其他利益相關(guān)者，更需要認(rèn)真選擇合適的戰(zhàn)略。

再比如，從政府的角度看，如果建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制異常艱難，政府能夠提供什么幫助？如何讓市場在資源配置中起決定性作用？如何處理好經(jīng)濟開放、市場開放與建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的關(guān)系？這些問題非常基礎(chǔ)、非常重要。但是，因為長期以來缺乏深入的思考，所以導(dǎo)致政策上出現(xiàn)模糊和搖擺。本研究的發(fā)現(xiàn)為這些問題提供了比較清晰的答案。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

本研究采用以建立新理論或者發(fā)現(xiàn)新的理論見解為目的的案例研究方法。這就要求研究過程不受任何現(xiàn)有理論的約束，以免陷入機會主義運用現(xiàn)有理論的誤區(qū)。在這一原則下，我們收集和分析了以下這些相關(guān)文獻(xiàn)，以求得在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、相關(guān)文獻(xiàn)之間的互動：（1）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的必要性;（2）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的可能性;（3）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的可能障礙。

從必要性看，存在不同的觀點，但是許多重要的研究，特別是2018年以來中美經(jīng)濟關(guān)系的變化，都表明建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制是必要的。一些學(xué)者認(rèn)為，本土企業(yè)可以選擇加入跨國公司已經(jīng)建立的體系。雖然這一選擇的好處是明顯的，但是在我國經(jīng)濟已經(jīng)高度開放的背景下不一定是有效的選擇。我國的轎車產(chǎn)業(yè)就是一個典型的例子，其從20世紀(jì)80年代就開始以合資的方式參加到了跨國公司的創(chuàng)新體系中，但是本土企業(yè)的核心能力，特別是轎車設(shè)計和工程能力并沒有真正培養(yǎng)起來。原因在于，在能力不對稱的情況下，跨國公司作為總體能力強、特別是核心技術(shù)能力強的一方，在合資企業(yè)中居于主導(dǎo)地位，不可能積極配合中方合作伙伴的技術(shù)能力培養(yǎng)。

另外，主流的技術(shù)追趕理論認(rèn)為，“引進、消化、吸收”發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)能力培養(yǎng)的主要途徑，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制似乎沒有那么緊迫。大量關(guān)于研發(fā)國際化、開放式創(chuàng)新的研究也表明，創(chuàng)新活動國際化的趨勢日益明顯，企業(yè)創(chuàng)新對地域的依賴似乎在降低。

但是，對日本、韓國等實際的技術(shù)和經(jīng)濟追趕進行了深入研究的學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，這些國家的成功追趕，最終還是需要建立在以本土企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)支持體系之上，需要本土企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新。豐田之所以成為世界上最成功的轎車企業(yè)之一，是因為除了自身在轎車開發(fā)、轎車生產(chǎn)方面獨特的核心能力外.以豐田為核心的強大的零部件配套體系是重要基礎(chǔ)。

關(guān)于企業(yè)競爭優(yōu)勢來源的文獻(xiàn)表明，發(fā)達(dá)國家企業(yè)的競爭優(yōu)勢是以產(chǎn)業(yè)而不僅僅是一個個獨立的企業(yè)為基礎(chǔ)的;相應(yīng)地，發(fā)達(dá)國家在全球范圍內(nèi)具有競爭力的企業(yè)的競爭優(yōu)勢與企業(yè)自身的資源和能力有關(guān)，但同樣重要、甚至更為重要的是以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制，即基于本土企業(yè)和組織的比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈的支持。這樣看來，我國的本土企業(yè)也不能永遠(yuǎn)單打獨斗，而是需要在必要的時候建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制和創(chuàng)新體系。

從建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的可能性角度看，雖然困難不少，但也是可能的。有的研究似乎表明，建立這樣的機制起步并不困難;起點低（比如技術(shù)水平）也不用過于擔(dān)心，關(guān)鍵是要不斷加強本土企業(yè)間的合作，實現(xiàn)持續(xù)不斷的創(chuàng)新。換句話說，建立創(chuàng)新機制、提高創(chuàng)新的速度更為重要。有關(guān)主導(dǎo)設(shè)計和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機制和過程的研究則表明，核心企業(yè)的戰(zhàn)略以及國家政策都是影響本土企業(yè)建立協(xié)同創(chuàng)新機制的重要因素。錄像機行業(yè)、個人電腦行業(yè)（CPU、操作系統(tǒng)）、路由器行業(yè)，以及最近的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)、手機終端行業(yè)，核心企業(yè)的戰(zhàn)略（索尼與松下、英特爾、微軟、思科、蘋果、谷歌等）是行業(yè)發(fā)展和協(xié)同創(chuàng)新機制建立的關(guān)鍵因素。又比如電信設(shè)備行業(yè)，GSM（global system for mobile COB-munications）、WCDMA（wideband code division mul-tiple access）之所以能夠在世界電信市場上處于主導(dǎo)地位，就是因為在歐盟的強制政策下，歐洲企業(yè)形成了相互支持的協(xié)同創(chuàng)新機制，進而吸引（更準(zhǔn)確地說是迫使）世界各地的企業(yè)加入到這一技術(shù)體系中來。相反，美國政府在2G上的自由競爭政策，導(dǎo)致了美國電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)的衰弱。

從建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的可能障礙看，現(xiàn)有的文獻(xiàn)表明，障礙很多，需采取有效措施克服。除了直接涉及本土企業(yè)的“后來者劣勢”問題的負(fù)面影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)提示障礙的來源可能是多種多樣的。比如，建立合作創(chuàng)新關(guān)系首先需要的是合作雙方感知到對方在合作中的價值。因此，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的一種可能的障礙是對現(xiàn)有的創(chuàng)新模式比較滿意，沒有更高的追求，或者缺乏交流、沒有意識到與其他本土企業(yè)進行合作創(chuàng)新的必要性，認(rèn)為既然已經(jīng)與跨國公司有了合作，為什么還要同本土企業(yè)建立新的合作;或者相信與跨國公司合作價值更高，比如轎車工業(yè)。

障礙也可能來源于對變革中可能存在的各種不確定性的擔(dān)心。即使本土企業(yè)對現(xiàn)有的由跨國公司主導(dǎo)的合作關(guān)系不滿意，建立同其他本土企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機制可能包含著很多不確定性，本土企業(yè)也可能不愿意冒風(fēng)險去嘗試建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制。比如，擔(dān)心新建立的合作關(guān)系可能還不如原來的有效;擔(dān)心建立新的合作關(guān)系需要時間，也可能會影響同原來的合作伙伴（跨國公司）的合作關(guān)系，對企業(yè)的發(fā)展造成不利影響。

還有一種障礙是過往失敗合作經(jīng)驗的影響。改革開放以來，我國企業(yè)的技術(shù)主要依賴進口，本土企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新合作一直不處于主導(dǎo)地位，這必然造成本土企業(yè)之間合作經(jīng)驗的缺乏，很多時候甚至導(dǎo)致不愉快的合作。實際上，這不僅出現(xiàn)在本土企業(yè)之間，而且出現(xiàn)在本土企業(yè)與高校和科研院所之間。有限的合作、不成功的合作，往往成為進一步合作的障礙。

三、研究方法與數(shù)據(jù)收集和分析

筆者選擇以建立理論為目標(biāo)的、科學(xué)的案例研究方法。選擇這樣的研究方法，是因為目前還沒有關(guān)于在發(fā)展中國家建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的理論，因而也就談不到驗證這樣的理論。正因為如此，選擇以建立理論為目標(biāo)的科學(xué)的案例研究方法是必須的，也是最恰當(dāng)?shù)摹?/p>

選定了研究方法之后，第一步是數(shù)據(jù)收集工作。筆者先從比較熟悉的領(lǐng)域人手進行了初步的研究工作，包括調(diào)下面這些案例：電信設(shè)備（中興、華為、大唐、中移動等），特高壓輸變電設(shè)備（國家電網(wǎng)、西電集團、特變電工等），發(fā)電設(shè)備（東方電氣、上海電氣、哈爾濱電氣），高鐵裝備（中車——原南車、北車，鐵路總公司——原鐵道部，鐵科院），工程機械（徐工集團、山推）、高檔數(shù)控機床（沈陽機床、華中數(shù)控）、地鐵設(shè)備（深圳地鐵、長客、株洲廠）等。

筆者發(fā)現(xiàn)，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制存在三種基本形式：生產(chǎn)者主導(dǎo)（大唐以TD-SCDMA為核心的、建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制努力的例子，發(fā)電設(shè)備企業(yè)的努力，高檔數(shù)控機床企業(yè)的努力，工程機械企業(yè)的努力）、使用者主導(dǎo)（比如深圳地鐵地鐵設(shè)備國產(chǎn)化、國家電網(wǎng)特高壓輸變電設(shè)備、鐵道部高鐵裝備），使用者成為生產(chǎn)者（中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)）。當(dāng)然，從邏輯上講，第四種形式，即生產(chǎn)者成為使用者也是可能的，但在我們的研究中沒有出現(xiàn)。

在這樣的情況下.筆者把研究的范圍限定在了三個例子：大唐主導(dǎo)的以TD-SCDMA為核心的建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制努力的例子，深圳地鐵主導(dǎo)的地鐵設(shè)備國產(chǎn)化的例子，以及中興通訊研發(fā)、生產(chǎn)、推廣嵌入式操作系統(tǒng)的例子。做出這樣的選擇，一是它們具有很好的代表性，滿足了以發(fā)現(xiàn)理論為目的的案例研究所要求的“理論抽樣（theoretical sampling）”原則（不是“隨機抽樣”）;二是在這三個例子中，與相關(guān)企業(yè)的緊密聯(lián)系與合作使得數(shù)據(jù)收集的高質(zhì)量更容易被保證，因而研究的質(zhì)量更容易被保證。

再接下來是深入細(xì)致的數(shù)據(jù)收集。這主要是通過一系列的訪談實現(xiàn)的。這是一個非常動態(tài)的過程，包括訪談問題的設(shè)計和不斷更新，并堅持如下原則：（1）訪談問題要反映訪談企業(yè)與其本土企業(yè)建立合作創(chuàng)新關(guān)系的具體過程、基本做法、主要障礙、成就大小等;（2）訪談問題要有利于回答本研究擬解決的關(guān)鍵問題;（3）訪談問題要有利于進行現(xiàn)有文獻(xiàn)和資料與所訪談企業(yè)同其本土企業(yè)建立合作創(chuàng)新關(guān)系的實踐的對比。另外，具體的訪談問題一般會隨著訪談的深入、新的信息和資料的獲得而更新。為了保證數(shù)據(jù)收集的準(zhǔn)確性和質(zhì)量.最重要的措施是嚴(yán)格遵循“理論抽樣”的原則和數(shù)據(jù)相互驗證的原則。

在數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)的整理和分析嚴(yán)格遵循從開放到聚焦、從內(nèi)容到理論的原則（fromopen coding to focused coding.from substancecoding to theoretical coding）。需要特別指出的是，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)的整理和分析不是一個機械的線性關(guān)系：全部完成數(shù)據(jù)收集之后再進行數(shù)據(jù)的整理和分析;恰恰相反，數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)的整理和分析是一個循環(huán)往復(fù)的過程——數(shù)據(jù)收集是數(shù)據(jù)整理和分析的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)整理和分析又為進一步的數(shù)據(jù)收集（包括訪談問題的更新）指明方向。

正如建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制存在三種基本形式一樣，數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)分析在研究的早期顯示.建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制包括三個不同的階段，即啟動階段、過渡階段、（成功后的）擴展階段。分析影響這三個階段演化的主要因素后發(fā)現(xiàn)，多種因素（政府政策、社會環(huán)境因素、技術(shù)因素、市場因素）都會影響三個階段的演化，但是其作用機制非常復(fù)雜，特別是非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素在不同階段的作用差異很大。各利益相關(guān)者（企業(yè)）的作用和行為差異也非常大，特別是在前兩個階段，絕大多數(shù)企業(yè)（非主導(dǎo)企業(yè)）存在機會主義行為。

對數(shù)據(jù)的整理和分析（coding）的自然結(jié)果就是理論的建立：哪些因素和機制影響在我國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制，這些因素和機制之間的內(nèi)在聯(lián)系是什么，如何理解這些因素和機制之間的內(nèi)在聯(lián)系的關(guān)鍵是.一定要遵循理論的建立是一個從所掌握的數(shù)據(jù)自然而然地“長出來”（emerge）的過程這一原則，而不是單純從現(xiàn)有的文獻(xiàn)總結(jié)出來。遵循以上原則，本研究的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)分析的發(fā)現(xiàn)可以用圖1所示的理論模型來表示。

四、研究的主要發(fā)現(xiàn)

在這一部分，我們首先介紹這一理論模型的核心要素，討論其理論意義和實踐（企業(yè)戰(zhàn)略、國家政策）意義。

（一）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的巨大作用

本研究的第一個重要發(fā)現(xiàn)是，成功建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制，可以大大提高本土企業(yè)的競爭優(yōu)勢和績效。前面已經(jīng)介紹了電信產(chǎn)業(yè)圍繞TD-SCDMA建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的成就，所以在此重點介紹地鐵設(shè)備與中興通訊嵌入式操作系統(tǒng)的情況。

在地鐵設(shè)備方面，20世紀(jì)90年代，我國地鐵建設(shè)設(shè)備主要依賴進口，價格昂貴且服務(wù)極差。以價格為例，1995年地鐵進口設(shè)備的合同價格平均折合成人民幣2.71億元/km，其中進口的地鐵A型車輛每節(jié)折合人民幣1 510萬元。深圳地鐵主導(dǎo)的建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制徹底改變了這一狀況.比如A型車輛價格在國產(chǎn)化之初就降低到人民幣1 000萬元左右。實際上，截至2017年12月，深圳地鐵設(shè)備全部實現(xiàn)了自主創(chuàng)新，零部件的自主化率達(dá)95%以上。在經(jīng)濟性方面，設(shè)備的造價、運營費用、維護費用、產(chǎn)品零配件自給率以及節(jié)能效率等都在國際市場具備了明顯的競爭優(yōu)勢;在可靠性方面，深圳地鐵已經(jīng)連續(xù)運營13年，列車運營的平均正點率超過99.8%，且未發(fā)生過行車安全事故?？梢哉f，中國的城市軌道交通裝備制造業(yè)和運營服務(wù)水平已達(dá)到了國際領(lǐng)先地位。

在嵌入式操作系統(tǒng)方面，中興通訊在2003年啟動Linux內(nèi)核研究，2008年自主研發(fā)的嵌入式操作系統(tǒng)在公司內(nèi)部實現(xiàn)了完全國產(chǎn)替代，2014年中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)開始向其他企業(yè)銷售?，F(xiàn)在，中興通訊嵌入式操作系統(tǒng)的很多關(guān)鍵指標(biāo)（實時性、可靠性、安全性、易用性和適配性等）在業(yè)界領(lǐng)先，不但在國內(nèi)的通信、廣電、電力、機器人、軌道交通等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了進口替代，而且銷往全球100多個國家和地區(qū)。比如在國內(nèi)，某企業(yè)原本采用的是美國Wind River公司的VxWorks系統(tǒng)，在更換為中興通訊系統(tǒng)后，產(chǎn)品研發(fā)周期縮短一半，新產(chǎn)品上市周期大幅度縮短。中興通訊嵌人式操作系統(tǒng)銷售量自2015年達(dá)到近2000萬后，一直穩(wěn)定發(fā)展，出貨量處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。

（二）建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的基本過程

本研究的第二個重要發(fā)現(xiàn)是，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制存在如前所述的三種基本形式，其基本過程都可以分為三個階段：啟動階段、過渡階段和（成功后的）擴展階段。

這三個階段的基本特點是：啟動階段相對比較容易，擴展階段也比較自然，但過渡階段充滿曲折，需要主導(dǎo)企業(yè)投入大量的人力、物力、財力，且還不一定能夠成功過渡到擴展階段。多種因素，包括技術(shù)因素、市場因素、政府政策因素等都會影響三個階段的演化;在過渡階段，主導(dǎo)企業(yè)的作用至關(guān)重要，在啟動、擴展階段，各種影響因素的作用則更為均衡。

具體而言，多種因素可以啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的過程。比如，地鐵產(chǎn)業(yè)啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的主要因素包括：國家政策（因為建設(shè)成本居高不下，1995年國務(wù)院發(fā)文停止地鐵建設(shè)，隨后出臺的政策是建設(shè)地鐵必須通過國產(chǎn)化降低建設(shè)成本）;個人選擇（深圳地鐵的副總經(jīng)理簡煉先生認(rèn)為國產(chǎn)化具有重要意義，因而大力支持這一政策）;地鐵制造企業(yè)（比如長春客車，簡稱長客）和其他地鐵設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)為國產(chǎn)化蘊含著對自己有利的發(fā)展機會。

第三代移動通信（3G）產(chǎn)業(yè)啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的主要因素包括：大唐特別是其下屬企業(yè)大唐移動，其既有自身發(fā)展的訴求，又有貫徹執(zhí)行國家大力推進自主技術(shù)創(chuàng)新政策的情懷;有的跨國公司（如西門子）看到了通過與大唐合作進而改變自己在3G上的不利處境的機會;中國政府有關(guān)部門、學(xué)者認(rèn)為在3G上存在趕超跨國公司的機會，雖然絕大多數(shù)人認(rèn)為機會不大。

中興通訊啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的因素相對簡單：公司的主要領(lǐng)導(dǎo)人問自己這個問題——中興每年需要進口那么多嵌入式操作系統(tǒng)，自己開發(fā)這些操作系統(tǒng)是不是更有成本優(yōu)勢？當(dāng)然，這是在中興通訊使用外部供應(yīng)的嵌入式操作系統(tǒng)已經(jīng)很久、積累了較多的經(jīng)驗之后。

啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的過程相對比較容易，有兩個非常重要的原因，一是本土企業(yè)和其他利益相關(guān)者對當(dāng)時由跨國公司主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的問題存在比較一致的看法;二是在這個階段各利益相關(guān)者都愿意“做個沒有必要進行實質(zhì)性投入的好人”。

跨國公司主導(dǎo)的創(chuàng)新體系的主要問題可以概括為三個方面：一是價格太高，特別是后續(xù)的備件;二是不配合國內(nèi)企業(yè)建設(shè)高速度的要求，因為跨國公司的人員節(jié)假日多、不習(xí)慣加班;三是后期維護成本高且不及時。

啟動建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的過程比較容易的第二個原因是，在這一階段，真正需要各個利益相關(guān)者投入的人力、物力、財力很少，甚至是基本沒有。比如，TD-SCDMA在很早的時候得到各方面的支持，主要是口頭上的支持，一個重要原因是這種“廉價的支持”比較容易提供。當(dāng)然，“廉價的支持”不等于不重要的支持。實際上，啟動階段非常關(guān)鍵，沒有這個階段就沒有后面的階段，因而“廉價的支持”實際上非常重要。

在過渡階段，情況有很大不同，這時候需要切實克服一系列重大挑戰(zhàn)，需要實質(zhì)性的、大規(guī)模的人力、物力、財力投入。存在多種影響因素，但仍有少數(shù)主導(dǎo)企業(yè)愿意承擔(dān)起建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的重?fù)?dān)。

比如，在建立地鐵設(shè)備以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制過程中，存在兩個非常令本土企業(yè)頭疼的問題：一是本土制造企業(yè)的投標(biāo)資格，二是如何保證本土制造企業(yè)產(chǎn)品的高質(zhì)量可靠性。所謂本土企業(yè)的投標(biāo)資格問題是指，由于后來者劣勢的影響，國內(nèi)普遍存在不信任國產(chǎn)設(shè)備的問題，因而有關(guān)的招投標(biāo)政策法規(guī)和文件往往規(guī)定，投標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品如果沒有在實踐中被實際使用過就不具備投標(biāo)資格。這樣的規(guī)定事實上完全剝奪了本土企業(yè)的投標(biāo)資格。

為了解決這個問題.深圳地鐵冒著極大的風(fēng)險，改變了很多招投標(biāo)規(guī)則。比如在高端A型車招投標(biāo)中，《深圳地鐵設(shè)備采購招標(biāo)評標(biāo)辦法》規(guī)定，評委的主要職責(zé)是統(tǒng)計投標(biāo)人的技術(shù)承諾分，只有在全體評委意見都一致的情況才可以減分、不能加分，然后與價格分相加排出名次，推薦價格分和技術(shù)承諾分最高的（第一名）為中標(biāo)人。

這個獨特的招投標(biāo)辦法，史無前例地將中標(biāo)的權(quán)利全部交給了投標(biāo)人，基本排除了評委選擇中標(biāo)人的權(quán)利，同樣，招標(biāo)人也放棄了中標(biāo)人的選擇權(quán)。通過這種特殊的招標(biāo)評標(biāo)競爭，長客作為一家沒有生產(chǎn)業(yè)績的國內(nèi)企業(yè)以價格低和技術(shù)承諾分高的絕對優(yōu)勢一舉中標(biāo)。由此，國內(nèi)企業(yè)抓住了自主設(shè)計和制造高端A型車的第一次機遇，中國的第一批自主設(shè)計制造的高端A型車輛被用于深圳地鐵。

如何保證本土制造企業(yè)產(chǎn)品的高質(zhì)量可靠性是另外一個必須解決的問題。這是因為，任何新技術(shù)、新產(chǎn)品，即使是通過國產(chǎn)化開發(fā)的產(chǎn)品，都存在一個不斷成熟的過程，任何一家企業(yè)包括國外企業(yè)，也不敢保證自己的新產(chǎn)品從一開始就絕對可靠。為此，深圳地鐵也提出了有效的解決辦法。還是以高端A型車為例，深圳地鐵對車輛供應(yīng)商的車輛，首先在沒有人的夜里試用，然后在乘客很少的晚上試用，最后才投入實際運營。在這個過程中，深圳地鐵與車輛供應(yīng)商緊密合作，對發(fā)現(xiàn)的一系列問題進行解決。

在TD-SCDMA這一例子中，其過渡階段也是充滿了曲折和艱辛。比如，如何才能吸引國內(nèi)同行參加到TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的建設(shè)中來？大唐采取的一個策略是，在2002年成立TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，與它的直接競爭對手包括中興和華為分享它的核心技術(shù)。從某種意義上來講，這是一種“自殺”行為，特別是在大唐的市場地位遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于中興和華為的情況下，但大唐沒有別的選擇。

即使是爭取政府的支持，也非常困難。比如，2002年12月，中央政府某部部長訪問大唐時問：“為什么大唐在其他跨國公司已經(jīng)開發(fā)了WCDMA和CDMA 2000的時候還堅持發(fā)展TD-SCDMA技術(shù)？”又比如，針對運營商應(yīng)用TD-SCDMA不積極的情況.被稱為TD之父的李世鶴先生在2008年4月指出：“TD-SCDMA不久將會死亡，因為政府機構(gòu)并沒有一個清晰的計劃，沒有人清楚TD-SCDMA是否能夠在中國被廣泛應(yīng)用，沒有人知道哪一家運營商將使用TD-SCDMA?！?/p>

為了獲得政府的支持，大唐采取了一系列措施，其中一項措施是建立與非用戶利益相關(guān)者（如著名學(xué)者、政府官員，包括退休人員、媒體人士）的非正式社會網(wǎng)絡(luò)。例如，有關(guān)對TD-SCDMA優(yōu)勢的質(zhì)疑一直存在，政府也不可能支持落后技術(shù)。為了克服這一困難，大唐邀請著名學(xué)者幫助。原中國電子科技集團公司第七研究所總工程師李進良教授，便是其中一個典型的例子。李教授做了許多研究，并寫了很多論文對比TD-SCDMA、CDMA 2000和WCDMA的相對優(yōu)勢和劣勢。李教授的一個關(guān)鍵結(jié)論是，TD-SCDMA的技術(shù)優(yōu)勢遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過WCDMA和CDMA 2000。由于李教授是無線通信領(lǐng)域具有很高聲望的專家，他的研究有助于幫助政府建立起支持TD-SCDMA的信心。事實上，李教授和他的同事們、朋友們也給中央政府高層領(lǐng)導(dǎo)寫過很多信，分享他們對TD-SCDMA的理解，并建議政府對這一標(biāo)準(zhǔn)進行支持。

即使是在中興通訊的嵌入式操作系統(tǒng)，也是一個充滿挑戰(zhàn)的過程。技術(shù)在內(nèi)部進行推廣時，遭遇了內(nèi)部各方的較大阻力。首先，部分高層領(lǐng)導(dǎo)反對操作系統(tǒng)的自主研發(fā)，對投入產(chǎn)出的角度持較保守或反對的態(tài)度;其次，技術(shù)團隊中非Linux技術(shù)愛好者在Linux內(nèi)核的研究上存在動力不足的問題，對操作系統(tǒng)的研發(fā)信心缺乏;最后，也是最大的難點，來自于各個產(chǎn)品線對于Linux技術(shù)不適用、效率低等問題持有抵觸情緒，而這些情緒更多的源于對外部操作系統(tǒng)的信任和對正處在研發(fā)前期的自研操作系統(tǒng)信心的缺乏。

為了取得公司高層管理者和部門員工以及其他產(chǎn)品線的支持，創(chuàng)新團隊主要做了兩方面的工作。第一，做好技術(shù)開發(fā)人員的工作。為提高技術(shù)開發(fā)人員的信心，核心團隊努力調(diào)試產(chǎn)品讓技術(shù)開發(fā)人員的使用更加方便;為贏得其他產(chǎn)品線的配合，在公司內(nèi)部大范圍開辦講座和培訓(xùn)，并設(shè)立相關(guān)論壇對自主研發(fā)操作系統(tǒng)的必要性及自主產(chǎn)品的技術(shù)改進和性能提升進行討論和宣傳，對提出問題和解決問題的關(guān)鍵員工予以激勵。第二，做好高層管理者的工作。團隊多次向高層領(lǐng)導(dǎo)說明自主可控與替代的必要性及可行性，并通過技術(shù)架構(gòu)和產(chǎn)品試點驗證的方式向高層管理者證明可行性：在適度的范圍和時間內(nèi)成功應(yīng)用二至三個試點產(chǎn)品線后，進一步積極獲取高層在公司內(nèi)強制應(yīng)用自研操作系統(tǒng)的支持，以使自研操作系統(tǒng)在公司內(nèi)部逐步實現(xiàn)替代。雖然在長達(dá)十多年的研發(fā)歷程中波折不斷，高層領(lǐng)導(dǎo)曾因操作系統(tǒng)成績不顯著而對團隊進行過批評、分拆和重整，但經(jīng)過不斷努力，通過性能優(yōu)化、生態(tài)環(huán)境豐富、試點驗證數(shù)據(jù)等方式，不斷樹立高層領(lǐng)導(dǎo)的信心，最終堅持下來并獲得成功。

（三）非經(jīng)濟因素、長期經(jīng)濟因素與主導(dǎo)企業(yè)的重要作用

本研究的第三個重要發(fā)現(xiàn)是非經(jīng)濟因素、至少是長期經(jīng)濟因素有非常重要和獨特的作用。具體而言，本研究發(fā)現(xiàn)，在啟動和轉(zhuǎn)折階段，特別是轉(zhuǎn)折階段，無論是主導(dǎo)企業(yè)還是非主導(dǎo)企業(yè)，特別是主導(dǎo)企業(yè)，受非經(jīng)濟因素、至少是長期經(jīng)濟因素的影響巨大，短期經(jīng)濟因素的影響居于次要地位，但是在擴展階段，短期經(jīng)濟因素的作用居于主導(dǎo)地位。

短期經(jīng)濟因素在擴展階段的作用居于主導(dǎo)地位是可以理解的，因為要使以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制具有可持續(xù)性，這一機制必須為各利益相關(guān)者帶來經(jīng)濟、技術(shù)、市場等方面的實質(zhì)性利益。任何組織都難以長期維持既需要大規(guī)模的人力、物力、財力投入，又沒有合理投資收益的狀態(tài)。

那么，為什么在啟動、特別是轉(zhuǎn)折階段非經(jīng)濟因素、至少是長期經(jīng)濟因素作用巨大，主導(dǎo)企業(yè)的作用至關(guān)重要呢？本研究的基本結(jié)論是，有兩個因素需要特別關(guān)注。其中的一個因素適用場景非常廣泛，即只有極少數(shù)企業(yè)愿意做打破現(xiàn)狀的事情，因為打破現(xiàn)狀，往往伴隨著立竿見影的損失，甚至是巨大的損失，也往往意味著巨大風(fēng)險。另一個因素與中國的特點和環(huán)境有關(guān)系：中國是一個發(fā)展中國家，中國還是一個經(jīng)濟高度開放的國家（比如：跨國公司在中國經(jīng)濟中具有巨大的影響力），因而存在巨大的“后來者劣勢”，由此導(dǎo)致很少有企業(yè)相信以本土企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新機制能夠被成功地建立起來。這也意味著，現(xiàn)實中的、建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新機制很難得到利益相關(guān)者的實質(zhì)性支持。在這種情況下，非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素的作用就具有特殊意義，那些不懼怕打破現(xiàn)狀、不懼怕承擔(dān)短期的巨大成本甚至是損失（經(jīng)濟上、非經(jīng)濟上的）的企業(yè)的作用就顯得極為重要。

比如，如前所述，大唐而不是華為成為了TD-SCDMA的堅定領(lǐng)導(dǎo)者和推動者，這不僅僅是短期經(jīng)濟因素的作用（為了企業(yè)的生存），更是為了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展和支持國家的自主技術(shù)創(chuàng)新政策，這可能與大唐的歷史以及它主要領(lǐng)導(dǎo)者的價值取向有關(guān)。大唐的前身是中國電信技術(shù)研究院（cATY），這一研究機構(gòu)由前郵電部于1957年組建，目的是為中國電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展開發(fā)先進技術(shù)。實際上，當(dāng)大唐真正認(rèn)識到自身沒有支持發(fā)展TD-SCDMA所需的資源時，它并沒有選擇放棄而是承擔(dān)了持續(xù)開發(fā)的巨大風(fēng)險——為了獲得發(fā)展TD-SCDMA的銀行貸款，大唐曾將自己的總部大樓向銀行做抵押。

大唐的高層管理團隊對于自主創(chuàng)新的重要性深信不疑，并承諾為自主創(chuàng)新做貢獻(xiàn)。大唐前董事會主席兼CEO周寰先生是原郵電部科技司司長。正是他在20世紀(jì)90年代中期支持使用政府經(jīng)費開發(fā)了TD-SCDMA最重要的基礎(chǔ)之一的SC—DMA技術(shù)。周寰還在大唐內(nèi)部建立了支持發(fā)展TD-SCDMA的良好環(huán)境。比如，他的績效考核是由國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會決定的，而當(dāng)時由于促進TD-SCDMA的回報是有風(fēng)險的、緩慢的、不確定的，因此很少有人相信TD-SCDMA能夠成功，在這種情況下發(fā)展TD-SCDMA并無益于他的績效考核。這就是為什么許多人認(rèn)為周寰對大唐的管理不是公司式的，而是將其作為一個國家研究機構(gòu)的原因。

五、研究發(fā)現(xiàn)的理論、戰(zhàn)略和政策啟示

（一）理論啟示

本研究的發(fā)現(xiàn)在理論上有三個方面的啟示：（1）發(fā)現(xiàn)了在中國這樣的經(jīng)濟對外開放程度比較高的發(fā)展中大國建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的主要影響因素和機理，揭示了建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制過程的復(fù)雜性;（2）發(fā)現(xiàn)了非經(jīng)濟因素，至少是長期的經(jīng)濟因素而不是短期經(jīng)濟因素的巨大作用;（3）發(fā)現(xiàn)了主導(dǎo)企業(yè)的核心作用，特別是在經(jīng)濟開放的背景之下。

第一，經(jīng)濟高度開放又是發(fā)展中大國，這樣的背景是以前的研究所沒有涉及的。即使像日本這樣的國家，在其經(jīng)濟追趕過程中，經(jīng)濟也是非常封閉的;韓國的情況也類似。因此，本研究的發(fā)現(xiàn)，對于理解經(jīng)濟高度開放又是發(fā)展中大國這樣一種環(huán)境下，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制具有比較重要的意義。

建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的過程包括三個階段，這本身聽起來沒有特殊之處。其實不然，這一發(fā)現(xiàn)的特殊性和重要性在于：啟動階段可能比較容易，而過渡階段極為復(fù)雜，也極難成功。

第二，非經(jīng)濟因素，至少是長期的經(jīng)濟因素在建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制中的巨大作用。以前的研究強調(diào)，建立合作創(chuàng)新關(guān)系首先需要的是合作雙方感知到對方在合作中的價值，需要消除對變革中可能存在的各種不確定性的擔(dān)心，以及增加合作的經(jīng)驗影響。但是，究竟是什么樣的價值？什么樣的不確定性？什么樣的合作經(jīng)驗？現(xiàn)有的文獻(xiàn)更多強調(diào)理性決策和經(jīng)濟價值，即使是Eric von Hippel對領(lǐng)先用戶的研究，更多地也是對經(jīng)濟價值的考慮。

第三，主導(dǎo)企業(yè)的核心作用。在經(jīng)濟封閉的條件下，主要因素似乎是政府政策，因為在這樣的環(huán)境下，本土企業(yè)沒有可能與跨國公司形成協(xié)同創(chuàng)新的體系，只能在本土企業(yè)之間建立協(xié)同創(chuàng)新體系。在經(jīng)濟開放的背景之下，情況就不同了，本土企業(yè)往往更愿意加入到跨國公司的創(chuàng)新體系中，因為這更適合本土企業(yè)的能力現(xiàn)狀，短期內(nèi)也可以更好地獲得市場認(rèn)可（比如，采用了進口的零部件可能被認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量更高）;或者，本土企業(yè)不得不加入到跨國公司的創(chuàng)新體系中（比如，因為跨國公司掌握著核心技術(shù)、核心零部件，本土企業(yè)沒有別的選擇）。

這就意味著，在經(jīng)濟開放的背景之下，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制往往面臨巨大的挑戰(zhàn)，單從短期的經(jīng)濟利益看，往往不是理性的選擇，而是基于非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素的“非理性”選擇。正因為如此，沒有主導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮其龍頭作用，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制根本難以想象。

以TD-SCDMA為例，我們詳細(xì)考察了TD-SC-DMA”生態(tài)圈”中的四大主要“局中人”——政府管理部門、國內(nèi)專家學(xué)者、電信設(shè)備商、電信運營商——對TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度變化。我們發(fā)現(xiàn)：在TD-SCDMA創(chuàng)新方案提出和標(biāo)準(zhǔn)確立階段，政府給予了明確的支持。但是，政府對TD-SCDMA的態(tài)度在2000年到2005年期間變得模糊不清，支持態(tài)度不明朗。在這種情況下，國內(nèi)外通信設(shè)備商大都對TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)保持懷疑觀望的態(tài)度，TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化困難重重、進展緩慢。

原大唐移動總經(jīng)理唐如安先生在離開大唐移動后曾經(jīng)詳細(xì)回顧了TD-SCDMA發(fā)展過程的艱難困苦和經(jīng)驗教訓(xùn)，其中有幾段話值得認(rèn)真思考。他這樣寫道：首先，從2002年初大唐移動成立為標(biāo)志、大唐開始全面開發(fā)TD算起，到2006年底“3+2”模式（保定、青島、廈門的主城區(qū)建網(wǎng)和北京、上海小區(qū)域建網(wǎng)）外場試驗結(jié)束，實際上我們一直游走在生死邊緣，并曾幾度因資金鏈出現(xiàn)嚴(yán)重問題而險些倒下。

其次，多少年來，圍繞TD發(fā)展的爭論始終不斷。核心的問題是，從國家產(chǎn)業(yè)政策看，TD-SCDMA到底是一個純粹技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)術(shù)問題，還是一個提升產(chǎn)業(yè)層次的戰(zhàn)略問題。如果是屬于前者，那就是能否做好、怎樣才能做好的問題;如果是屬于后者，那就是要不要做、要做就必須做好的問題。我們在很長一段時間內(nèi)，把這兩個層面的問題混淆了，更多的時候是用技術(shù)層面發(fā)展過程中的問題，去質(zhì)疑、動搖發(fā)展方向，而不是用堅定不移的發(fā)展戰(zhàn)略來指導(dǎo)和幫助具體技術(shù)問題的解決。這直接反映在TD-SCDMA的發(fā)展形勢和發(fā)展環(huán)境上，就是時好時壞、忽冷忽熱。

最后，TD-SCDMA為什么會產(chǎn)生在大唐，而非經(jīng)濟能力遠(yuǎn)在大唐之上的中國其他企業(yè)？這是由大唐的特定歷史和性質(zhì)所決定的。作為一個有著40多年歷史的國家級電信科學(xué)技術(shù)研究院（大唐的前身），它的思維慣性更多受歷史角色的影響，而并非單純的企業(yè)行為。它基于行業(yè)和國家競爭力的考慮居多，對于自己開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟能力評估偏少。

（二）企業(yè)戰(zhàn)略啟示

從企業(yè)戰(zhàn)略的角度看.本研究的主要發(fā)現(xiàn)可以提供什么啟示？我們認(rèn)為，下面兩點非常重要：（1）戰(zhàn)略選擇的重要性;（2）有效應(yīng)對過渡階段的重要性。

一是戰(zhàn)略選擇的重要性。從短期看，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制并不能給所有企業(yè)帶來實際的利益，比如市場份額的擴大、收入的提高、技術(shù)的提高等。相反，短期的付出是實實在在的，包括人力、物力、財力，更具有挑戰(zhàn)性的是，需要承擔(dān)打破現(xiàn)有的創(chuàng)新體系可能帶來的負(fù)面影響。因此，是否參加到建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的過程中是一個戰(zhàn)略選擇。正因為如此，選擇參加到這一過程、特別是領(lǐng)導(dǎo)這一過程，往往是基于對非經(jīng)濟因素、至少是長期的經(jīng)濟因素的“非理性”的考慮。

二是有效應(yīng)對過渡階段的重要性。如前所述，建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制的特點是：啟動階段相對比較容易，擴展階段也比較自然，但是充滿曲折，需要主導(dǎo)企業(yè)投入大量的人力、物力、財力，還不一定能夠成功過渡到擴展階段。這又意味著，主導(dǎo)企業(yè)需要制定和實施有效的戰(zhàn)略才能度過這個過渡階段。

在發(fā)展TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的過程中，為了應(yīng)對巨大的挑戰(zhàn)，主導(dǎo)企業(yè)大唐主要采取了三種戰(zhàn)略。第一是建立TD-SCDMA與國家發(fā)展目標(biāo)之間的聯(lián)系。技術(shù)引進是幫助中國本土企業(yè)在1978年經(jīng)濟開放之后獲取技術(shù)最重要的方式，政策也對中國經(jīng)濟和電信產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。然而，這一政策也面臨許多挑戰(zhàn)，所以中國政府尤其是科技部和發(fā)改委，開始重新思考中國的科技政策，最終在2006年決定將自主創(chuàng)新和建立創(chuàng)新型國家作為一項新政策提出來。大唐認(rèn)為發(fā)展TD-SCDMA能夠在支持中國政府提出的從主要依賴國外技術(shù)引進向鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策轉(zhuǎn)變中起到重要作用。發(fā)改委、科技部和原信息產(chǎn)業(yè)部在2002年決定支持建立TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)鍵原因是政府機構(gòu)相信TD-SCDMA能夠幫助促進自主創(chuàng)新政策的實施。

大唐的第二種戰(zhàn)略是提供決策支持?？紤]到對TD-SCDMA激烈的爭論，大唐意識到為政府提供有效的決策支持（例如充足的信息和可選擇的政策）來支持TD-SCDMA是非常重要的。前面提到，大唐通過建立與非用戶利益相關(guān)者（如著名學(xué)者、政府官員，包括退休人員、媒體人士）的非正式社會網(wǎng)絡(luò)有效地實現(xiàn)了這一目標(biāo)。

大唐的第三種戰(zhàn)略是幫助推動TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。大唐相信，以上兩種戰(zhàn)略是必要但不充分的。在發(fā)展TD-SCDMA技術(shù)和TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈上不斷取得進步是非常重要的。如前所述，為了吸引其他企業(yè)加入TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈，大唐選擇與其分享核心技術(shù)。

大唐既與本地企業(yè)合作，也同跨國公司合作。例如西門子與大唐1997年開始在TD-SCDMA領(lǐng)域緊密合作，因為大唐是幾個重要技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，包括智能天線、軟件無線電和聯(lián)合檢測。盡管由于兩個公司戰(zhàn)略上的差異，合作于幾年后終止，但是西門子與大唐合作的意愿表明TD-SCDMA是一個重要并先進的技術(shù)。

需要特別指出的是：根據(jù)前面提出的兩點對我國企業(yè)的建議.即戰(zhàn)略選擇的重要性和有效應(yīng)對過渡階段的重要性.與發(fā)達(dá)國家企業(yè)的情況有比較大的不同。比如，發(fā)達(dá)國家企業(yè)往往處于創(chuàng)新的前沿，并且主導(dǎo)著協(xié)同創(chuàng)新機制的建立，即使失敗了，負(fù)面影響也會相對較小，因為還可以進行其他的選擇。這就意味著，這兩條建議，對發(fā)達(dá)國家企業(yè)也是適用的，但是遠(yuǎn)不如對我國這樣的發(fā)展中大國的企業(yè)重要。

（三）政府政策啟示

從政府政策的角度看，本研究建立的理論模型有什么啟示？我們認(rèn)為，下面三點非常重要：一是認(rèn)真考慮市場開放與市場保護的利與弊，二是認(rèn)真考慮政策的復(fù)雜性的影響，三是認(rèn)真考慮特殊市場的重要性。

一是認(rèn)真考慮市場開放與市場保護的利與弊。長期以來，我國學(xué)術(shù)界乃至整個社會，對經(jīng)濟對外開放的有利之處有著很多的認(rèn)識。但是，對于經(jīng)濟過度開放的問題和負(fù)面影響，學(xué)術(shù)界一直沒有深入的認(rèn)識;對于適度的市場保護的必要性和有利之處沒有深入的認(rèn)識。

實際上，在國際上存在健康的、相對比較平衡的學(xué)術(shù)爭論。有的強調(diào)政府在發(fā)展教育和科學(xué)等基礎(chǔ)條件以及維持一個充滿競爭的環(huán)境方面的作用，不太主張市場保護;有的則強調(diào)在發(fā)展中國家保護國內(nèi)市場的重要性。Cusumano是美國麻省理工學(xué)院研究日本汽車工業(yè)發(fā)展的著名教授，他指出：日本政府官員對轎車工業(yè)的影響比對鋼鐵、造船和電子工業(yè)的影響要小，但是一項政策——通過限制進口保護國內(nèi)企業(yè)——就使得一項原本肯定會失敗的事業(yè)變成了一項利潤非常高的事業(yè)。二戰(zhàn)后，日本政府長期通過嚴(yán)格限制轎車進口以保護本國轎車工業(yè)，轎車進口一直只占國內(nèi)銷售的1%左右，直到日本企業(yè)已經(jīng)具備了強大的國際競爭力以后，這種保護才逐漸減少。正是在這種保護下，日本轎車企業(yè)才沒有在戰(zhàn)后被強大得多的美歐企業(yè)擠跨，才能夠從容地引進、消化美歐先進的轎車技術(shù)，才能夠發(fā)展出包括“精益生產(chǎn)方式”在內(nèi)的自主核心技術(shù)。這就告訴我們一個非常明顯又非常關(guān)鍵的道理：雖然（日本）政府的政策沒有直接增強日本轎車企業(yè)的國際競爭力，但是尼桑、豐田以及整個日本轎車工業(yè)成功的一個主要原因是國內(nèi)市場的保護。

我國同日本的情況不同，我國國內(nèi)市場高度開放，用戶有更多的選擇，且很多用戶傾向于選擇國外的技術(shù)和產(chǎn)品，因此“后來者劣勢”問題非常突出。一般而言，在我國的技術(shù)、經(jīng)濟實力同發(fā)達(dá)國家還有較大的差距時，經(jīng)濟越開放，“后來者劣勢”問題就會越突出，對我國的自主技術(shù)創(chuàng)新造成的負(fù)面影響也就越嚴(yán)重。因此，對我國而言，在經(jīng)濟已經(jīng)高度開放的情況下，國家政策應(yīng)該如何把握競爭的度（主要是本土企業(yè)與跨國公司之間的競爭的度），可能是非常關(guān)鍵的。

研究的一個基本發(fā)現(xiàn)是：在經(jīng)濟開放度非常高、本土企業(yè)能力與跨國公司差距很大、本土企業(yè)難有立足之地或者立足之地極小的情況下.建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制極為困難。電信設(shè)備產(chǎn)業(yè)似乎是個例外——至少華為、中興成長起來了。這實際是個誤解。首先是立足之地，20世紀(jì)80年代末、90年代中期以前，本土企業(yè)其實有著比較充分的立足之地，那就是廣大的低端市場。其次是市場保護，等到20世紀(jì)90年代中期，中興、華為、巨龍、大唐等在核心技術(shù)上一有突破，國家馬上在政策上予以扶持。后來的TD-SC-DMA，雖然存在比較大的政策搖擺，但是大的氛圍是支持自主技術(shù)創(chuàng)新的。

二是認(rèn)真考慮政策復(fù)雜性的影響。信號的模糊性或者說相互矛盾的政策的負(fù)面影響。比如，對外開放政策與自主技術(shù)創(chuàng)新政策。應(yīng)該說，從抽象的意義上講，這兩者之間不應(yīng)該有矛盾，處理好二者的關(guān)系可以相得益彰。但是，在實際政策執(zhí)行過程中，往往是魚與熊掌不能兼得，因為對兩個政策的理解因人而異，不同單位的實際情況不同，甚至利益也不同，由此導(dǎo)致大家都選取對自己有利的政策解釋。在這種情況下，如果抓不住主要矛盾，就會出現(xiàn)政策打架、相互拆臺的情況。

三是認(rèn)真考慮特殊市場的重要性。比如國防，比如大型央企。我們在前面指出，在充分肯定市場機制在配置資源過程中作用的同時，一定要高度重視發(fā)揮政府的合理作用。一些特殊市場，比如國防軍工領(lǐng)域、大型央企，就具有特殊重要的意義了。建議國家在這些領(lǐng)域做必要的工作，為建立以本土企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新機制創(chuàng)造必要的條件。

綜上所述，在國際經(jīng)濟格局出現(xiàn)重大變化，特別是中美經(jīng)濟關(guān)系出現(xiàn)明顯沖突的情況下，深入研究以本土企業(yè)為主題的協(xié)同創(chuàng)新機制具有重要的實踐意義，本研究的發(fā)現(xiàn)也顯示出其重要的理論意義。希望這個研究可以拋磚引玉，推進這方面更加系統(tǒng)和深入的研究。