提升國有企業(yè)市場活力的相關(guān)研究

梁小燕

摘 要：當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長邁向高質(zhì)量發(fā)展，國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量，面臨著突破改革瓶頸、提升市場活力的挑戰(zhàn)。本文堅(jiān)持以人為本，通過對(duì)國有企業(yè)體制進(jìn)行分析，提出構(gòu)建國有企業(yè)有效約束與激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè) ?市場活力 ?激勵(lì)與約束

一、研究背景

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是推進(jìn)現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量。當(dāng)前國企改革“1+N”文件頂層設(shè)計(jì)已構(gòu)建完成，“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”深入推進(jìn)，國企改革已進(jìn)入深水區(qū)。在改革的過程中，如何消除國有企業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制障礙，充分發(fā)揮國有企業(yè)各類人才的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，是改革能否取得成功的關(guān)鍵，更是國有企業(yè)進(jìn)一步融入市場經(jīng)濟(jì)，提升市場活力的重要體現(xiàn)。

二、國有企業(yè)市場活力不足的體制弊端分析

（一）國企人事制度存在短板，薪酬激勵(lì)有限

國企干部選拔任用的董事長、總經(jīng)理等高層管理管理人員大多由政府相關(guān)部門任命，其薪酬水平與行政級(jí)別密切相關(guān)，且受文件規(guī)定嚴(yán)控。2015年頒布實(shí)施的《中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度改革方案》，規(guī)定了央企負(fù)責(zé)人總收入不能超過在職員工平均薪酬的一定范圍倍。薪酬管制在一定程度上影響了國企高管的積極性。

根據(jù)上市公司信息披露，國企高管薪酬普遍低于民企同行業(yè)高管薪酬。同是房地產(chǎn)龍頭企業(yè)，近幾年來萬科高管的薪酬是國有保利地產(chǎn)高管的數(shù)倍，而在金融領(lǐng)域，非國企高管薪酬更是國企高管薪酬的7到8倍。長期以來，國有企業(yè)脫離市場機(jī)制、不與經(jīng)營績效掛鉤的薪酬制度，不利于穩(wěn)定高管團(tuán)隊(duì)和吸引高級(jí)人才。

（二）國企產(chǎn)權(quán)主體責(zé)任不清

國有企業(yè)名為全民所有，而無法與其所有者建立應(yīng)有的責(zé)權(quán)利關(guān)系。這種產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀使得許多國企在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面并不徹底，企業(yè)內(nèi)部無法建立起硬性的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，導(dǎo)致內(nèi)部決策程序形式化，在外部人不完全了解企業(yè)實(shí)際情況，內(nèi)部又產(chǎn)生不了有效制衡因素。

雖然部分國有企業(yè)形式上建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，但有效的法人治理結(jié)構(gòu)還未形成，企業(yè)權(quán)力集中在“關(guān)鍵少數(shù)人”手中、“一言堂”現(xiàn)象時(shí)有出現(xiàn)。其次，國企管理者往往身兼數(shù)職，既是企業(yè)高管，又具備行政級(jí)別或行政職務(wù)。國有企業(yè)大多擁有雄厚資本，甚至掌握著稀缺資源，在市場處于壟斷地位，缺乏對(duì)權(quán)力有效制衡的機(jī)制，必然導(dǎo)致某些決策脫離實(shí)際，阻礙企業(yè)的快速發(fā)展。

（三）一些管理者改革擔(dān)當(dāng)意識(shí)不足

由于信息不對(duì)稱，企業(yè)的內(nèi)部成員如董事長、總經(jīng)理等直接參與企業(yè)戰(zhàn)略決策以及具體生產(chǎn)經(jīng)營決策的主體掌握了企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)。外界難以判斷企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的好壞究竟是由市場的客觀因素引起還是國企管理者主觀行為造成的。巡視組、審計(jì)、監(jiān)事會(huì)、社會(huì)媒體等各種外部機(jī)構(gòu)組成的領(lǐng)導(dǎo)班子履職監(jiān)督力量發(fā)揮的作用有限。

當(dāng)前改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，面對(duì)新問題新挑戰(zhàn)，一些管理者缺乏擔(dān)當(dāng)意識(shí)。由于心存顧慮、不敢作為，在改革創(chuàng)新的路上步履遲緩，甚至止步不前，導(dǎo)致國有企業(yè)喪失發(fā)展機(jī)遇。

三、構(gòu)建國有企業(yè)有效約束與激勵(lì)機(jī)制相關(guān)建議

（一）推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，優(yōu)化激勵(lì)機(jī)制

防止國企高管既享受體制內(nèi)行政級(jí)別，又拿體制外高薪酬，可以根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場化程度等不同情況，有序引入職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)，逐步擴(kuò)大、穩(wěn)定職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，通過探索完善中長期激勵(lì)機(jī)制，有序推行市場化薪酬機(jī)制。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，可以結(jié)合實(shí)際情況實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)營管理層與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘占比，加快建立退出機(jī)制。建立職業(yè)經(jīng)理人制度，同時(shí)創(chuàng)建“能進(jìn)能出”的用人機(jī)制，實(shí)現(xiàn)國企經(jīng)理層任期制和契約化管理。

完善激勵(lì)機(jī)制，需要在薪酬的預(yù)期上處理好短期激勵(lì)與長期激勵(lì)、物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)的關(guān)系，通過加大中長期激勵(lì)，促使經(jīng)營者關(guān)注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，制約經(jīng)營管理者的短期行為。長期激勵(lì)除常用的股權(quán)激勵(lì)外，可以考慮建立延期支付職業(yè)基金制度，國有企業(yè)管理者服務(wù)崗位工作的時(shí)間越久，其在退休后可以領(lǐng)取的職業(yè)基金數(shù)額相應(yīng)也越大，同時(shí)可以根據(jù)任期考核結(jié)果，調(diào)節(jié)延期支付職業(yè)基金系數(shù)，促使國有企業(yè)管理者圍繞企業(yè)運(yùn)營效益開展工作。精神激勵(lì)方面，可以考慮建立職業(yè)聲譽(yù)機(jī)制，如建立終身成就企業(yè)家榮譽(yù)制度等，激發(fā)其職業(yè)榮譽(yù)感，保持干事創(chuàng)業(yè)的積極性。同時(shí)職業(yè)聲譽(yù)機(jī)制與職業(yè)經(jīng)理人市場競聘機(jī)制緊密關(guān)聯(lián)，獲得越高職業(yè)聲譽(yù)評(píng)價(jià)的體制內(nèi)高管，說明其工作能力越高，進(jìn)入職業(yè)經(jīng)理候選人的機(jī)會(huì)就越大。

（二）加快混合所有制改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)

落實(shí)國有市場主體地位，形成有效制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)，保證市場化運(yùn)行的機(jī)制。根據(jù)國有企業(yè)充分競爭、關(guān)鍵功能及公益性的分類特點(diǎn)，在確定企業(yè)是否保持國有資本控股的前提下，積極引入其他國有資本或各類非國有資本持股，形成股權(quán)多元化，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)混合所有制改革。以東航物流為例，2017年6月東航物流混改完成，改制后社會(huì)持股45%，員工持股10%，國有持股45%，這樣就防止一股獨(dú)大;實(shí)施員工持股，不僅可以激勵(lì)企業(yè)員工尤其是核心管理層的責(zé)任心和積極性，還可以在產(chǎn)權(quán)多元化改革中，進(jìn)一步解決所有者缺位的問題，從而帶來更市場化的機(jī)制、更靈活的管理體制和更高效的決策。

完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵是明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的相關(guān)職責(zé)，形成權(quán)力相互制衡機(jī)制。根據(jù)國務(wù)院發(fā)布最新改革的相關(guān)要求，建立規(guī)范的董事會(huì)首先需要明確黨組織在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的相關(guān)法定地位，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的權(quán)利義務(wù)和具體工作方式，使黨組織真正成為國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分。其次，還應(yīng)落實(shí)董事長與總經(jīng)理分設(shè)，提高非執(zhí)行董事和獨(dú)立董事比例，增加財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)人才擔(dān)任董事，實(shí)現(xiàn)決策層與執(zhí)行層分開。董事會(huì)對(duì)重大決策進(jìn)行審核把關(guān)，依法選聘高級(jí)經(jīng)營管理者，并授權(quán)經(jīng)理層依法依規(guī)自主開展生產(chǎn)經(jīng)營，同時(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作，真正實(shí)現(xiàn)分權(quán)制衡。

（三）完善考核評(píng)價(jià)制度，建立改革容錯(cuò)機(jī)制

完善考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，既鼓勵(lì)創(chuàng)新、表揚(yáng)先進(jìn)，也允許試錯(cuò)、寬容失敗，向干事創(chuàng)業(yè)者傳遞鮮明的鼓勵(lì)支持信號(hào)，鼓勵(lì)國有企業(yè)管理者面對(duì)困難迎難而上、開拓進(jìn)取。通過綜合運(yùn)用考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)鼓勵(lì)勇于創(chuàng)新者，寬容改革失誤者，鞭策改革滯后者，從而建立起激勵(lì)改革創(chuàng)新的良好環(huán)境。

當(dāng)前，改革正值攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵時(shí)期，必須建立寬嚴(yán)結(jié)合的管理機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)干部隊(duì)伍的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，增強(qiáng)干部的政治、歷史和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施需要全程公開：首先是制度公開。在制定的過程中需廣泛征求相關(guān)意見，最大限度細(xì)化具體措施，提高制度可操作性。其次是程序公開。除需保密情形外，容錯(cuò)糾錯(cuò)的組織架構(gòu)、實(shí)施細(xì)則、免責(zé)認(rèn)定條款等詳細(xì)內(nèi)容需公開發(fā)布，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。最后是結(jié)果公開。容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施對(duì)象、相關(guān)事件以及啟動(dòng)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的原因和結(jié)果需在一定范圍內(nèi)公開，樹立制度公信力。