美國對華技術(shù)出口管制問題研究

張始海

濰坊銀行股份有限公司 山東 濰坊 261000

美國的對華技術(shù)出口管制政策一直是我國所關(guān)注的熱點所在,美國的服務(wù)貿(mào)易存在著產(chǎn)業(yè)競爭力優(yōu)勢,服務(wù)貿(mào)易出口也涉及了很多的行業(yè)和領(lǐng)域,但是對于我國采取的政策還是相對比較嚴格的。在2018 年3月11日的十三屆全國人大的商務(wù)部記者會上,商務(wù)部長指出中美兩國的貿(mào)易不平衡與美國對華采取的技術(shù)出口管制政策是有關(guān)系的,中國在貨物貿(mào)易上存在順差,美國在服務(wù)貿(mào)易上存在順差,美國的對華貿(mào)易逆差的統(tǒng)計值被官方高估了20個百分點,若是美國采取放寬對華技術(shù)出口管制的政策,那么對華貿(mào)易的逆差也可以減少35 個百分點。由此可以看出,美國對我國的出口管制政策還是值得思考的。

一、美國技術(shù)出口政策的演變

1.1 美國技術(shù)出口政策的發(fā)展歷程 1997年以前,美出1：1 管制僅限于美有管轄權(quán)的商品和技術(shù)出口。但在1977年國會修改《出口管理法》之后,出口管理擴大到所有由美國管轄下的人所出口的任何貨物和技術(shù)。2007年6月19日美國對華高技術(shù)出口管制新政策開始對“可能促進中國軍事現(xiàn)代化”的一些限制出口產(chǎn)品實行許可證制度。以往不受出口限制的、軍民兩用的部分高科技產(chǎn)品也進入限制列表。08年金融危機重創(chuàng)美國經(jīng)濟后,美國政府為開拓國際市場實現(xiàn)“出口倍增”,于2010年將出口管制改革提上了日程,放松對一些非敏感技術(shù)的出口管制并簡化程序。2011年6月美國公布＜戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定),這項被稱作“美國出口管制體系改革重要一步”的規(guī)定將中國排除在44個可享受貿(mào)易便利措施的國家和地區(qū)之外。2013年1月,美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了《2013財年國防授權(quán)法案》,放寬了衛(wèi)星及相關(guān)物項出口管制,但對中國仍保持嚴控,不僅禁止對華出口而且也不允許在中國發(fā)射。2018年以來,中美雙方的競爭性日益增強,因此美國小心敏感也是必然的。從以上一系列情況可以看出,美國對中國的管制仍然在短時期內(nèi)不會放松,中美高技術(shù)貿(mào)易進一步發(fā)展的前景仍不容樂觀。

1.2 美國技術(shù)出口政策的現(xiàn)狀 2018年1月,美國將進行對進口的太陽能電池板和家用洗衣機征收30%和20%的關(guān)稅,并發(fā)文表示這是為了保護美國的經(jīng)濟貿(mào)易和就業(yè)崗位而不得已采取的措施,隨后又提出了對進口的所有進口自國外的鋼鐵產(chǎn)品和鋁制產(chǎn)品征收25%和10%的關(guān)稅,目前加拿大和墨西哥得到了豁免權(quán),歐盟和其他美國同盟國家紛紛表示在必要的情況下,愿意采取以針對中國的貿(mào)易措施來換取對于本國的鋼鐵關(guān)稅豁免權(quán)。而其后美國又擬定方案將針對從中國進口的600多億美元的產(chǎn)品征收高額關(guān)稅,以降低美國對中國的貿(mào)易逆差。對于出口管制方面,2017年8月美國進行了知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)調(diào)查,涉及了電子信息等產(chǎn)品,并懷疑中國是否強迫在中的美國企業(yè)進行技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。2018年美國財政部將采取強制性措施,限制對于來自中國的科研技術(shù)人員的簽證發(fā)放,并且要管制中方企業(yè)在美國的技術(shù)投資。從種種跡象表明,目前中美之間的貿(mào)易往來關(guān)系有惡化的跡象,而美國對于中國的技術(shù)出口管制的政策雖然已經(jīng)過時但是還是會繼續(xù)維持一段時間,未來出口管制政策的放寬是中國的殷切期盼,也關(guān)乎著兩國之間的交流合作。

1.3 美國技術(shù)出口政策的趨勢 2017年11月美國總統(tǒng)特朗普進行了為期3天的訪華,在此期間與中國簽訂了超過2500 億美元數(shù)額的貿(mào)易合同,合作項目共有34個,涵蓋了貨物、服務(wù)貿(mào)易和投資等等,經(jīng)不完全統(tǒng)計,貿(mào)易產(chǎn)品涉及了化工類、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、飛機、能源類、醫(yī)藥類、芯片、環(huán)保高科技和金融等領(lǐng)域。其中能源類產(chǎn)品的貿(mào)易合作項目,美國政府和中國能源投資集團簽訂的貿(mào)易合作的投資金額最大,超過800億美元。還有中石化、中國銀行和中投與阿拉斯加天然氣公司簽署的開發(fā)液化天然氣的投資協(xié)議,數(shù)額達到400多億美元,中國從中可以得到清潔環(huán)保的能源來使用。未來以“環(huán)保”為主題的合作項目將越來越多,我國致力于發(fā)展綠色經(jīng)濟和高科技的意圖越來越明顯。而液化天然氣將逐漸替代煤炭的地位,作為降低污染的一大突破點,目的是減少煤炭的使用,發(fā)展環(huán)保經(jīng)濟。

二、中美在技術(shù)出口政策上的比較分析

我國的出口管制政策是80 年代才逐漸出現(xiàn)的,與美國相比不僅制定的時間較晚,而且立法體系也不夠完善。根據(jù)《對外貿(mào)易法》的規(guī)定,對于國家貿(mào)易中的產(chǎn)品和技術(shù)的進出口實行在一定的限制條件下的自有進出口的原則,對于技術(shù)的出口管制,國家鼓勵生產(chǎn)條件已經(jīng)成熟并且已經(jīng)投入產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)的出口。與此同時,對于一些保密的技術(shù)也實行禁止出口和限制出口的政策。并且根據(jù)不同技術(shù)和產(chǎn)品所在的不同行業(yè)進行了劃分和立法,管制政策也各不相同。對于化學制品、軍需品、核能領(lǐng)域等進行不同的立法來區(qū)別對待。目前的出口管制政策還遠遠不能滿足對于各國的多邊貿(mào)易中得到出口管制的需要,因此還有很多地方需要改進。

美國的出口管制政策無疑是比較完善的和條理清晰的。而其中對于先進技術(shù)的保護更是做到了滴水不漏,除了嚴格審查出口管制的產(chǎn)品目錄之外,也隨著國情做出了一些改變。在維護國家地位和國家安全的方面,做的很全面,也確保了本國的技術(shù)總是維持在世界的先進水平。但是也阻礙了經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展,難以很好的在貿(mào)易合作中發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢,而美國的產(chǎn)業(yè)競爭力卻恰恰就在于服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展上,即使在技術(shù)方面的貿(mào)易潛力很大,美國也依然是嚴格限制,這無疑是制約了國家經(jīng)濟發(fā)展。我國需要學習借鑒美國的立法制度的模式和職責分工的方面,在面對已經(jīng)建立的多變合作貿(mào)易體系時,應(yīng)該活學活用,在不違背我國貿(mào)易出口管制的大原則下,維護國家地位和安全,并且盡可能的發(fā)揮競爭優(yōu)勢,促進合作與交流。

三、美國對外出口管制政策對中國的影響

3.1 貿(mào)易逆差方面的影響 建國初期,中美貿(mào)易交易額僅僅有25億美元,而發(fā)展到2010年這一數(shù)值就翻了數(shù)倍,一躍達到3853億美元,2016年美國的貿(mào)易逆差額就達到了3400 多億美元的高度。而截止到2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)又有了新的變化,中美貿(mào)易額達到歷史新高,總值為3.95萬億人民幣,其中增長的總值超過了100倍之多。而深究其中的具體數(shù)值,可以發(fā)現(xiàn)美國對我國的出口貿(mào)易額存在著很大的逆差,而由于中美官方的統(tǒng)計值又存在著一定的誤差,導(dǎo)致美國高估了至少20 個百分點的貿(mào)易逆差額,同時這也引起了美國政府的高度重視,為了減少逆差數(shù)額而采取了一系列的有違聯(lián)合國貿(mào)易規(guī)定的措施。包括對來自中國的產(chǎn)品征收高額的禁止稅,以及對中國科研人員的簽證發(fā)放的限制性措施。實際上美國政府出臺的對鋼鐵和鋁制品征收關(guān)稅的政策,還有對中國的產(chǎn)品例如家電洗衣機和紡織品征收關(guān)稅的貿(mào)易保護實際上雖然限制了來自中國的貿(mào)易進口額,但是美國高額的人力成本和生產(chǎn)成本也很難使得勞動力密集的制造業(yè)回轉(zhuǎn)進美國,從而只能是拆東墻補西墻的從其他發(fā)展中國家進口這些產(chǎn)品,而質(zhì)量和價格還不一定能夠獲得消費者的信賴。

3.2 技術(shù)合作方面的影響 美國的技術(shù)出口管制政策也給中美兩國的企業(yè)之間的合作造成了影響,就高科技技術(shù)而言,目前中美之間的技術(shù)合作還停留在國家層面上,對于一些精密的技術(shù)更是不允許出口。而技術(shù)管制的政策傷害了兩國企業(yè)的利益,只有很少的一部分技術(shù)產(chǎn)品可以合作。未來在清潔能源和環(huán)保技術(shù)方面,中美將進行進一步的合作,共同研發(fā)環(huán)保產(chǎn)品,致力于發(fā)展綠色經(jīng)濟,這也是經(jīng)濟發(fā)展對于環(huán)境的新要求。隨著液化天然氣的引進,中國將逐步推行城市的無霾化的發(fā)展,以無污染的能源替代煤炭的使用率,將逐步減少煤炭在能源能耗使用率。美國也將繼續(xù)引進中國的太陽能電池板,可以預(yù)測的是將在綠色能源方面的技術(shù)達成理想的合作。而美國放寬技術(shù)管制將為中美的技術(shù)合作帶來有利的發(fā)展,促進兩國經(jīng)濟的發(fā)展,減少美國的貿(mào)易逆差。

四、中國應(yīng)對與美國的技術(shù)出口管制的措施

4.1 與各國進行多邊貿(mào)易交流與合作 在面對美國的出口管制時,最明智的做法就是加強與其他國際的技術(shù)合作,美國對中國的出口管制目前還在很多方面限制著中國科學技術(shù)的推進和發(fā)展。目前,通過合理合法的途徑解決美國出口管制的爭端是最好的,冷靜的思考下來,美國采取貿(mào)易保護的政策只能是在損害消費者權(quán)益的同時,降低美國民眾的儲蓄率,雖說是保護了本地經(jīng)濟的發(fā)展,但是對于大多數(shù)人的傷害是比較大的。例如,對于紡織品征收高額關(guān)稅的措施目前遭到了當?shù)厣虝兔癖姷姆磳?對于物美價廉的棉質(zhì)衣褲的需求仍是目前來說從中國進口比較大的部分。而只有通過多邊貿(mào)易合作與科學新技術(shù)的交流才能促進經(jīng)濟發(fā)展,最大程度的實現(xiàn)雙贏甚至是多贏的新局面。

4.2 完善立法與出口管制模式 中國目前的關(guān)于技術(shù)出口管控的法律還是不健全的,缺少關(guān)于技術(shù)出口方面的專門制定的法律體系,而不是以模糊籠統(tǒng)的概念和法條來進行管控。立法方面,政府制定了明確的法律條款來圈定相關(guān)規(guī)則的實行辦法,相對而言提高了出口管理的效率,使得復(fù)雜的工作儼然有序的進行,這就是我國政府需要學習的立法和管制的模式。我國在出口管制的職權(quán)分工的方面也有待整飭,商務(wù)部應(yīng)該在其他各部門的配合下開展工作,作為進出口管制的主要負責部門,應(yīng)該制定出不同領(lǐng)域的科技和產(chǎn)品的進出口管制的具體實施細節(jié),并有效的執(zhí)行已經(jīng)納入法律的管控條項,對于高危的核武器、生化武器、導(dǎo)彈和制毒用品的技術(shù)出口做好嚴格管控,并且對出口國做細致的闡述說明。

4.3 培養(yǎng)自主創(chuàng)新意識,加速高科技產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā) 加速高科技產(chǎn)品研發(fā)的前提條件就是培養(yǎng)國內(nèi)對于技術(shù)引進的良好環(huán)境。目前我國的國際地位有了一定水平的提高,與其他國家的多邊貿(mào)易合作也保持著良好的發(fā)展態(tài)勢,在這樣的大背景大形勢下,政府鼓勵高科技技術(shù)的進口和出口,在知識產(chǎn)權(quán)的保護做到有效的發(fā)展的同時,在良好的國內(nèi)環(huán)境的推動下,與各國發(fā)展技術(shù)交流與合作,以提高我國的經(jīng)濟發(fā)展,改善生活環(huán)境,提高人民的生活質(zhì)量和幸福感。除此之外,我國還不斷增加對監(jiān)管領(lǐng)域的投資,并提升其自力更生的能力。

五、總結(jié)

通過進行兩國的出口管制政策的對比分析,可以看出,我國在立法和法律法規(guī)的健全方面有著一定的差距,美國的出口管制有明確的權(quán)職分工,有著完善且不同分類的法律條款,針對不同種類的產(chǎn)品和技術(shù),進行不同的管制。未來我國能做的就是,健全關(guān)于出口管制方面的法律法規(guī),通過有效的交流和貿(mào)易合作,存成技術(shù)的合作。與此同時加強自主創(chuàng)新研發(fā)的能力,給予最大限度的鼓勵和獎勵,刺激技術(shù)的創(chuàng)新,以組織美國的出口限制,只有當我國研發(fā)出相對的替代技術(shù)的同時,才能從根本上提升國際實力,更好地發(fā)展本國經(jīng)濟。