科技成果轉(zhuǎn)化問題研究

畢桂花

(中國直升機(jī)設(shè)計(jì)研究所,江西 景德鎮(zhèn) 333001)

為促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，國家對(duì)實(shí)施了近二十年的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》首次進(jìn)行重大修改，很多省市紛紛出臺(tái)了一系列的配套文件，科研院所和高校也陸續(xù)行動(dòng)起來，帶動(dòng)形成了全社會(huì)大力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的熱潮。但在具體操作實(shí)踐中，科技成果轉(zhuǎn)化依然存在諸多問題和障礙，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)一步提升和推進(jìn)。

1 科技成果轉(zhuǎn)化概述

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化定義

在理論界，科技成果轉(zhuǎn)化有廣義和狹義之分。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義概念，即《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化定義,為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

1.2 轉(zhuǎn)化方式

按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括以下六種：(一)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；(二)向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；(三)許可他人使用該科技成果；(四)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；(五)以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；(六)其他協(xié)商確定的方式。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律及存在的問題

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化的主要法律法規(guī)

《專利法》第16條規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。

《專利法實(shí)施細(xì)則》第78條規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方式、組織實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益、技術(shù)人員獎(jiǎng)勵(lì)等進(jìn)行了較為完善的規(guī)定。配套法律文件還有《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》等。

另外，《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第25條規(guī)定，事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行處置。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化的主要法律問題

2.2.1 轉(zhuǎn)化渠道不暢通

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，需要通過技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等法定方式，確定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資的價(jià)格，這在一定程度上限制了科技成果轉(zhuǎn)化。而且按照《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，事業(yè)單位的科技成果屬于國有資產(chǎn)的組成部分，其使用、處置還應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行，需要履行復(fù)雜的審批程序。

2.2.2 獎(jiǎng)勵(lì)制度不完善

合理的獎(jiǎng)勵(lì)制度是從根本上激勵(lì)科研人員技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)成果實(shí)施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性的基本制度保障。但是，我國科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度尚不能起到其應(yīng)有的激勵(lì)作用。按照上述專利法規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位從收取的第三方許可使用費(fèi)中提取不低于10%，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，獎(jiǎng)勵(lì)比例遠(yuǎn)低于很多國家。另外，雖然現(xiàn)行《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，單位應(yīng)當(dāng)提取不低于科技成果凈收入的50%，獎(jiǎng)勵(lì)給在成果轉(zhuǎn)化中做出重要貢獻(xiàn)的人員，但此強(qiáng)制性規(guī)定適用的前提是科研機(jī)構(gòu)未規(guī)定，也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)方式和數(shù)額，即獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)適用“約定優(yōu)先”原則。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的其他問題

2.3.1 科技成果的市場(chǎng)針對(duì)性不強(qiáng)

一方面，在科技成果的評(píng)價(jià)體系中，管理部門過分強(qiáng)調(diào)科技論文的影響因素、專利申報(bào)數(shù)量，很少關(guān)注甚至完全沒有考慮成果轉(zhuǎn)化情況，對(duì)于申報(bào)的經(jīng)濟(jì)效益也基本不去核實(shí)?！爸爻晒?、輕轉(zhuǎn)化”的錯(cuò)誤政策導(dǎo)向?qū)е驴蒲袡C(jī)構(gòu)不重視科技成果的市場(chǎng)針對(duì)性。

另一方面，由于多數(shù)科研機(jī)構(gòu)未實(shí)現(xiàn)科技成果全生命周期管理，缺乏對(duì)科技成果研發(fā)、專利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的統(tǒng)籌規(guī)劃，技術(shù)研發(fā)沒有明確的目標(biāo)和方向，技術(shù)成果不能和市場(chǎng)需求緊密結(jié)合，造成很多技術(shù)“有成果、無市場(chǎng)”的局面，難以被轉(zhuǎn)化實(shí)施。

2.3.2 科技成果管理機(jī)制不健全

科技成果轉(zhuǎn)化管理貫穿在科技成果申報(bào)、立項(xiàng)、保護(hù)、運(yùn)用、轉(zhuǎn)化實(shí)施的始終，是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的系統(tǒng)性工作，沒有專門的管理機(jī)構(gòu)、專業(yè)的人員和規(guī)范的管理制度將難以開展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國高校和科研機(jī)構(gòu)擁有專門科技成果主管部門的僅占25.6%和31.3%，2/3以上的被調(diào)研科研機(jī)構(gòu)和高校尚未建立科技成果管理規(guī)章制度，科技成果管理工作一般由科研管理部門負(fù)責(zé)。由于科研管理部門工作任務(wù)繁多，缺乏法律和經(jīng)營管理兼?zhèn)涞膹?fù)合型科技成果管理人員，科技成果管理往往局限在科技成果申報(bào)層面，對(duì)科技成果研發(fā)、技術(shù)保護(hù)和轉(zhuǎn)化運(yùn)用缺乏統(tǒng)籌考慮，對(duì)科技成果實(shí)施、運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化的管理水平較低。

2.3.3 對(duì)科技成果護(hù)不夠重視

科技成果能夠申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)或享有著作權(quán)的畢竟只占少數(shù)，單位需要以商業(yè)秘密的方式來保護(hù)大部分的科技成果。IBM公司雖然專利申請(qǐng)量在美國排第一位，也十分重視商業(yè)秘密的管理，將商業(yè)秘密細(xì)化分類并分別制定管理方案。由于科研機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果管理不夠重視，導(dǎo)致在其科技活動(dòng)中存在技術(shù)泄密、專利侵權(quán)等問題,表現(xiàn)為科研人員的不正常流動(dòng)造成泄密、科研項(xiàng)目管理過程中技術(shù)資料遺失、學(xué)術(shù)交流和對(duì)外合作中未采取有效措施而泄密、侵權(quán)等。

3 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

3.1 完善相關(guān)法律銜接互通

3.1.1 授予科研機(jī)構(gòu)更多自主使用權(quán)

雖然《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，國有科研單位對(duì)其持有的科技成果，有權(quán)許可他人使用、作價(jià)投資或者對(duì)外轉(zhuǎn)讓，但科技成果作為國有資產(chǎn)組成部分，依然要受到《國有資產(chǎn)管理暫行辦法》等相關(guān)法律的約束。因此，在厘清國有資產(chǎn)相關(guān)法律之間的適用競(jìng)合問題、新舊法適用更替問題后，才能掃除對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的制度約束，使科研機(jī)構(gòu)獲得真正的技術(shù)成果自主使用權(quán)。

3.1.2 完善科技成果收益獎(jiǎng)勵(lì)制度

為從根本上激勵(lì)科技人員創(chuàng)造高質(zhì)量的科技成果，還應(yīng)當(dāng)完善現(xiàn)有科技成果收益獎(jiǎng)勵(lì)制度。首先，應(yīng)當(dāng)提高技術(shù)人員的分配比例，保證重要貢獻(xiàn)的人員獲得相應(yīng)的利益。其次，對(duì)現(xiàn)行《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行完善，規(guī)定科研機(jī)構(gòu)和科技人員約定的獎(jiǎng)勵(lì)比例不得低于法定獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，即“約定優(yōu)先”必須高于法定標(biāo)準(zhǔn)，保證科研人員獲得應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2 健全科技成果管理機(jī)制

鼓勵(lì)和支持科研機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)，集中管理科技成果研發(fā)、專利申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用實(shí)施、轉(zhuǎn)化、投資等所有事務(wù)，并負(fù)責(zé)監(jiān)督和控制科技成果的整個(gè)流程，以便實(shí)現(xiàn)科技成果的全生命周期管理，促進(jìn)科技成果管理和技術(shù)轉(zhuǎn)化職能的有機(jī)融合。同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)對(duì)專利申請(qǐng)、保護(hù)和轉(zhuǎn)化運(yùn)用有機(jī)結(jié)合的統(tǒng)籌規(guī)劃管理，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)選用既擁有本領(lǐng)域的技術(shù)背景，又擁有法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營管理、投資等方面知識(shí)的復(fù)合型人才，組建一支高水平的科技成果管理隊(duì)伍。

3.3 制定科技成果全生命周期的制度管理體系

科技成果轉(zhuǎn)化管理是一個(gè)系統(tǒng)性和過程性較強(qiáng)的工作，建立全生命周期的管理體系，厘清各階段的管理職責(zé)，便于從項(xiàng)目立項(xiàng)、開發(fā)時(shí)統(tǒng)籌考慮成果申報(bào)、運(yùn)用實(shí)施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技成果緊跟市場(chǎng)步伐。高效的管理體系，也便于管理人員深入研究開發(fā)一線，發(fā)掘有價(jià)值的技術(shù)成果，及時(shí)制定成果保護(hù)方案，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

3.4 加強(qiáng)科技成果保護(hù)

高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視科技成果的保護(hù)，特別是商業(yè)秘密的保護(hù)，采取切實(shí)可行的保護(hù)措施，制定管理制度，明確保護(hù)要求。另外，在對(duì)外合作和交流中，應(yīng)當(dāng)借鑒國際通行做法，先與合作單位訂立保密協(xié)議，制定詳細(xì)的保密義務(wù)，保護(hù)技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益。在人才流動(dòng)過程中，加強(qiáng)相關(guān)技術(shù)秘密保護(hù)，制定切實(shí)可行的技術(shù)秘密管理制度，規(guī)定技術(shù)秘密的知悉人員的保密要求，并與其簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。