下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)發(fā)展現(xiàn)狀研究

摘 要：數(shù)字資源的迅速增長(zhǎng)與圖書(shū)館服務(wù)的巨大變革使得傳統(tǒng)的圖書(shū)館管理系統(tǒng)難以有效應(yīng)對(duì)，如何向下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)型已成為業(yè)界關(guān)注的熱點(diǎn)。文章對(duì)國(guó)外四種較有影響力的下一臺(tái)圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展情況、技術(shù)特點(diǎn)、功能設(shè)計(jì)和應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行研究分析，為我國(guó)下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展和應(yīng)用提供參考。

關(guān)鍵詞：Alma;Sierra;WMS;FOLIO

隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及讀者需求的變化，圖書(shū)館館藏的電子和數(shù)字資源逐年增長(zhǎng)。以紙質(zhì)文獻(xiàn)為主要管理對(duì)象的自動(dòng)化系統(tǒng)難以有效應(yīng)對(duì)這一轉(zhuǎn)變，下一代圖書(shū)館自動(dòng)化系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生，被稱(chēng)為圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)（Library Services Platforms，LSP）。下一代的服務(wù)平臺(tái)能夠?qū)埍?、電子和?shù)字資源進(jìn)行一體化管理，開(kāi)放性和集成性高，其增強(qiáng)的資源發(fā)現(xiàn)功能方便用戶(hù)與系統(tǒng)的交互，同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)圖書(shū)館所有工作流程的整合優(yōu)化，提高工作人員效率。

一、下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展情況與技術(shù)特點(diǎn)

目前國(guó)外系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商已經(jīng)或正在研發(fā)的下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)產(chǎn)品較多，主要以Ex Libris公司的Alma、Innovative Interfaces公司的Sierra、OCLC的WorldShare Management Services（WMS）以及EBSCO支持開(kāi)發(fā)的FOLIO等為代表。

Ex Libris公司在2007年提出統(tǒng)一資源管理（URM）的概念，2012年Alma系統(tǒng)正式投入應(yīng)用。2015年P(guān)ro Quest收購(gòu) Ex Libris，Alma也成為Pro Quest旗下產(chǎn)品。Alma具備整合不同系統(tǒng)資源的能力，基于面向服務(wù)的架構(gòu)，可以與圖書(shū)館使用的發(fā)現(xiàn)服務(wù)無(wú)縫銜接。

Innovative Interfaces公司基于原有的Millennium管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)Sierra，在2011年4月宣布推出該產(chǎn)品。它在開(kāi)源數(shù)據(jù)庫(kù)PostgreSQL上運(yùn)行，使用全新的基于Web的統(tǒng)一客戶(hù)端，采用Lucene作為搜索引擎，大部分采用API程序接口，提升了資源共享效率，可實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間的互操作。

OCLC的WMS在2011年12月正式發(fā)布，由其全網(wǎng)域（Web Scale）書(shū)目系統(tǒng)WorldCat發(fā)展而來(lái)，新增了本地館藏管理和流通等功能。WMS提供了大量開(kāi)放的API，用于與其他應(yīng)用程序相集成，讓外部開(kāi)發(fā)人員能夠開(kāi)發(fā)具有一致性的新擴(kuò)展，增強(qiáng)特定的圖書(shū)館功能。

FOLIO（The Future of Libraries is Open）項(xiàng)目成立于2016年6月，由圖書(shū)館、服務(wù)提供方和開(kāi)發(fā)者共同發(fā)起，EBSCO公司提供經(jīng)費(fèi)支持。通過(guò)定期舉辦會(huì)議和不定期的線(xiàn)上溝通、郵件展開(kāi)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題討論，分析圖書(shū)館服務(wù)，規(guī)劃圖書(shū)館業(yè)務(wù)流程，明確需求后進(jìn)行系統(tǒng)開(kāi)發(fā)。FOLIO平臺(tái)采用微服務(wù)模式，確保系統(tǒng)組件可以跟隨技術(shù)和需求的發(fā)展而隨時(shí)開(kāi)發(fā)或替換。

圖書(shū)館自動(dòng)化系統(tǒng)的部署方式主要有兩種：一是基于云計(jì)算，二是軟件即服務(wù)（Software as a Service，SaaS）。Sierra可以采用SaaS模式，圖書(shū)館將主機(jī)托管給系統(tǒng)服務(wù)商即可，不需要安裝任何軟件或配置復(fù)雜的安裝環(huán)境，經(jīng)濟(jì)性較高。除此之外，Sierra也可在本地安裝系統(tǒng)，對(duì)館藏的全部紙本和數(shù)字資源進(jìn)行管理和使用。WSM、Alma和FOLIO系統(tǒng)的提供商采用云計(jì)算模式，把滿(mǎn)足所有客戶(hù)使用需求的SaaS系統(tǒng)架構(gòu)到云環(huán)境中，向圖書(shū)館提供按需配置的IT資源和服務(wù)，這樣圖書(shū)館用戶(hù)之間可以分擔(dān)成本、共享資源，不必在硬件和維護(hù)上進(jìn)行投資，還能以各種方式互相協(xié)作。基于云計(jì)算服務(wù)的方式使所有功能和服務(wù)的推出都發(fā)生在云端服務(wù)器，可在較短的時(shí)間內(nèi)完成部署，有助于工作人員把精力投入工作和決策中去。

二、下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)的功能設(shè)計(jì)

Alma系統(tǒng)采用統(tǒng)一資源管理，將資源選擇、印刷資源管理、電子資源管理、數(shù)字資產(chǎn)管理、元數(shù)據(jù)管理、鏈接解決方案和資源發(fā)現(xiàn)整合在同一個(gè)系統(tǒng)中，支持整個(gè)圖書(shū)館的紙質(zhì)、電子和數(shù)字資源的全部業(yè)務(wù)。圖書(shū)館可以通過(guò)分析資源利用情況、單位使用成本等相關(guān)信息，進(jìn)行資源選擇、采訪(fǎng)和評(píng)估。

Sierra提供傳統(tǒng)的采訪(fǎng)、編目和互借服務(wù)，同時(shí)具有統(tǒng)計(jì)報(bào)表功能。系統(tǒng)還擁有評(píng)估、發(fā)展以及維護(hù)等多種功能為決策提供支持，采用一站式界面，不需要切換系統(tǒng)即可完成各項(xiàng)工作。由于Sierra通過(guò)重新打包（re-package）的方式對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改造，在電子資源管理功能上存在不足。

WMS核心的功能是對(duì)不同類(lèi)型的資源進(jìn)行統(tǒng)一管理，如工作流程管理、流通管理、電子資源許可管理等。WMS提供管理圖書(shū)館電子館藏資源的服務(wù)，并通過(guò)World Share License Manager組件管理紙本資源。

FOLIO主要包括資源存取、元數(shù)據(jù)管理、用戶(hù)管理、運(yùn)營(yíng)管理、采訪(fǎng)和統(tǒng)計(jì)這幾大功能模塊。利用多種數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)，通過(guò)API和信息總線(xiàn)進(jìn)行用戶(hù)和應(yīng)用間的通信，未來(lái)將提供托管服務(wù)。

三、下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用現(xiàn)狀

Alma主要應(yīng)用于學(xué)術(shù)圖書(shū)館，尤其是大中型高校圖書(shū)館對(duì)其ILS功能和電子資源管理功能認(rèn)可度較高。目前共有1063家圖書(shū)館在使用該系統(tǒng)，80%為學(xué)術(shù)圖書(shū)館。哈佛大學(xué)通過(guò)Alma服務(wù)平臺(tái)全面支持科研、教學(xué)和學(xué)習(xí)，將本校70多個(gè)圖書(shū)館的印刷資源和數(shù)字資源有機(jī)整合，減少館員在獲取、管理和提供資源時(shí)所投入的精力，從而更好為用戶(hù)服務(wù)。目前國(guó)內(nèi)的Alma用戶(hù)主要有北京師范大學(xué)圖書(shū)館、清華大學(xué)圖書(shū)館等。Sierra在紙質(zhì)資源的管理功能上獲得了較高評(píng)價(jià)，在公共圖書(shū)館領(lǐng)域擁有龐大的用戶(hù)基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)圖書(shū)館領(lǐng)域也在逐漸拓展。截至2018年2月，Sierra的用戶(hù)為2023個(gè)，其中學(xué)術(shù)圖書(shū)館占比28%，國(guó)內(nèi)用戶(hù)有華中科技大學(xué)圖書(shū)館和溫州大學(xué)圖書(shū)館等。

WMS的主要用戶(hù)是公共圖書(shū)館和中小型的學(xué)術(shù)圖書(shū)館，在多校區(qū)的大學(xué)圖書(shū)館系統(tǒng)和大型共享聯(lián)盟應(yīng)用不多。截至2018年2月，有459家圖書(shū)館在使用WMS，其中73%為學(xué)術(shù)圖書(shū)館。FOLIO平臺(tái)仍處于開(kāi)發(fā)階段，2017年11月，瑞典的查爾姆斯理工大學(xué)與EBSCO達(dá)成合作，成為首個(gè)FOLIO平臺(tái)的測(cè)試用戶(hù)，查爾姆斯圖書(shū)館將對(duì)FOLIO滿(mǎn)足傳統(tǒng)資源管理要求的能力以及基于圖書(shū)館新技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的可擴(kuò)展性進(jìn)行試用。

四、圖書(shū)館選用下一代服務(wù)平臺(tái)的對(duì)策

在選擇下一代的圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)時(shí)，要考慮本館的特點(diǎn)和需求，系統(tǒng)的功能和服務(wù)，成本與效益，遷移的便利性，工作人員對(duì)新系統(tǒng)的適應(yīng)性等方面，選擇契合本館資源特點(diǎn)和發(fā)展方向的平臺(tái)。

首先，應(yīng)該明確需求，精準(zhǔn)定位。公共圖書(shū)館和高校圖書(shū)館等類(lèi)型不同，館藏紙質(zhì)資源與電子資源占比不同，其需求也不盡相同。以上的四個(gè)管理系統(tǒng)，從適用的圖書(shū)館來(lái)看，有的適合所有類(lèi)型圖書(shū)館，如WMS和Sierra，有的則更適用于高校館，如Alma。有的適合大型機(jī)構(gòu)，而其他則更適合規(guī)模相對(duì)較小的機(jī)構(gòu)。圖書(shū)館應(yīng)根據(jù)自身類(lèi)型、館藏量的實(shí)際情況及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，有針對(duì)性地選擇平臺(tái)。

其次，應(yīng)該考慮成本和效益。更換管理系統(tǒng)所需的成本除了購(gòu)買(mǎi)系統(tǒng)的費(fèi)用以外，相應(yīng)的硬件配置和工作人員安排也可能發(fā)生調(diào)整。目前的幾個(gè)下一代管理系統(tǒng)都是由國(guó)外的公司或組織開(kāi)發(fā)，對(duì)于國(guó)內(nèi)用戶(hù)的適用性還需要考察。國(guó)內(nèi)大中型圖書(shū)館曾經(jīng)引進(jìn)一些國(guó)外的主流系統(tǒng)，如：Symphony、Millennium、Horizon等，但由于國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館工作流程的差異，這些系統(tǒng)的使用中也遇到一些問(wèn)題。因此需要將新系統(tǒng)所能帶來(lái)的管理與服務(wù)上的提升和整體投入進(jìn)行權(quán)衡，選擇合理可行的方案。

最后，系統(tǒng)提供商的技術(shù)實(shí)力和后續(xù)服務(wù)也十分重要。數(shù)據(jù)遷移是圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)實(shí)施成功的關(guān)鍵因素，各個(gè)平臺(tái)產(chǎn)品在對(duì)原系統(tǒng)中的各類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行遷移時(shí)，需要充分的技術(shù)支持和保障，力求做到平緩過(guò)渡和安全穩(wěn)定。新的服務(wù)平臺(tái)完成部署后，日常的更新維護(hù)服務(wù)也直接影響圖書(shū)館各項(xiàng)工作的開(kāi)展，需要提供商能夠快速響應(yīng)，及時(shí)解決用戶(hù)的需求和遇到的問(wèn)題。

目前國(guó)外的下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用并不十分普及，功能上也存在需要改進(jìn)和完善之處。除了選擇引進(jìn)國(guó)外產(chǎn)品，自主開(kāi)發(fā)也是一個(gè)可行的方法。目前我國(guó)的圖書(shū)館有不少在使用國(guó)內(nèi)的自動(dòng)化集成系統(tǒng)，如匯文系統(tǒng)的使用者已經(jīng)接近500家，遍及我國(guó)許多重點(diǎn)高校的圖書(shū)館和公共圖書(shū)館。此外，也有高校圖書(shū)館在使用自己開(kāi)發(fā)的圖書(shū)館系統(tǒng)，如重慶大學(xué)圖書(shū)館的ADLib2.0。如何在國(guó)內(nèi)管理系統(tǒng)現(xiàn)有服務(wù)體系與技術(shù)積累的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)外優(yōu)秀的管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)，打造我國(guó)自主的下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)，也是我們需要探索和努力的方向。

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作者簡(jiǎn)介：馮越男（1991—），男，助理館員，碩士。