《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新—巴斯德象限》讀書報(bào)告

周秋平

摘 要：萬尼瓦爾·布什與唐納德·司托克斯分別出版了兩部科技政策類的著作：《科學(xué)—無止境的前沿》和《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新—巴斯德象限》。布什在報(bào)告中提出了一維二分法，認(rèn)為科學(xué)研究領(lǐng)域基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究兩分法;司托克斯在著作中提出了二維四象限（即巴斯德象限），認(rèn)為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究非對立關(guān)系，在某種程度上可以交錯(cuò)融合。二人研究觀點(diǎn)相異，但在研究內(nèi)容、研究目標(biāo)和研究方法上卻有相通相融之處。

關(guān)鍵詞：一維二分法;二維四象限;巴斯德象限;科技政策

中圖分類號：G301 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1671-2064（2019）08-0252-01

我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，離不開體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新。然而，在推動(dòng)體制和科技創(chuàng)新的工作中，我們會(huì)遇到一系列認(rèn)識(shí)上、政策上和實(shí)踐上的問題。顯而易見，基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系就是制定新時(shí)代中國科技政策的關(guān)鍵影響因素。只有認(rèn)清了這些關(guān)鍵因素之間的關(guān)系，才能制定出符合我國國情的科技引導(dǎo)政策，才能從根本上推動(dòng)我國的科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際競爭力。

關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，全球有兩大主流學(xué)說，即“布什學(xué)說”與“司托克斯學(xué)說”。萬尼瓦爾·布什（Bush·Vannevar）是美國科學(xué)與研發(fā)辦公室主任，他于1945年向總統(tǒng)遞交了名為《科學(xué)—無止境的前沿》的科學(xué)報(bào)告，明確提出了科學(xué)與技術(shù)關(guān)系這一科技政策核心問題，更提出了名言：“一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴于他人的國家，將減緩它的工業(yè)發(fā)展速度，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢”。普林斯頓大學(xué)教授唐納德·司托克斯（D·E·Stokes）于1997年出版了學(xué)術(shù)著作《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新—巴斯德象限》，從歷史、現(xiàn)實(shí)和理論三方面深入探討了科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系，并強(qiáng)調(diào)由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究的意義。

布什在報(bào)告中提出：基礎(chǔ)研究旨在闡釋普遍的純粹知識(shí)和自然規(guī)律，而應(yīng)用研究旨在創(chuàng)造和研制新產(chǎn)品和新技術(shù)，二者具有內(nèi)在矛盾性。其提出的線性路徑“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開發(fā)→生產(chǎn)經(jīng)營”闡釋了基礎(chǔ)研究是科技進(jìn)步的先驅(qū)，是研究的源點(diǎn)，后續(xù)環(huán)節(jié)總是依賴于前環(huán)節(jié)的研究，最終沿著線性路徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

相反，司托克斯提出：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并非矛盾對立關(guān)系，二者在某種程度上相互交融?？茖W(xué)與技術(shù)是動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系，相互促進(jìn)，且可并存于同一研發(fā)活動(dòng)中?；谖⑸飳W(xué)案例研究，司托克斯按照研究活動(dòng)追求的知識(shí)屬性和應(yīng)用屬性將其分為四類，提出了科研活動(dòng)的巴斯德象限。他認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)中的前沿基礎(chǔ)研究兼有應(yīng)用研究的實(shí)際需求歸屬于巴斯德象限，它是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主動(dòng)力，處于波爾象限與愛迪生象限公共地帶。由此布什靜態(tài)圖景的一維二分法應(yīng)發(fā)展成為了二維四象限。

綜上所述，他們二人的研究結(jié)果相斥相離，甚至是針鋒相對，但拋開表層的對立，二人存在諸多方面的相似。本文將從研究內(nèi)容、研究目標(biāo)和研究方法三個(gè)方面對二人的研究加以探討。

1 研究內(nèi)容：二分法與四象限

基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究在概念定義、研究類型、研究目標(biāo)等方面存在本質(zhì)差別。在概念定義上，基礎(chǔ)研究確切的本質(zhì)，是拓寬人們對某以科學(xué)領(lǐng)域現(xiàn)象認(rèn)識(shí)。應(yīng)用研究則直接面向個(gè)人、團(tuán)體或社會(huì)的需求。在研究類型上，凱思·A.H.·慕瑞，牛津大學(xué)林肯學(xué)院終身院長、英國高校資助委員會(huì)主席認(rèn)為：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究互不相關(guān)，從事兩者研究的人員在研究興趣與天賦方面均表現(xiàn)出差異;從研究目標(biāo)角度看，基礎(chǔ)研究旨在認(rèn)識(shí)，應(yīng)用研究旨在應(yīng)用;從時(shí)間角度看，基礎(chǔ)科學(xué)具有超前性。同樣，布什也認(rèn)為：一個(gè)具體的研究項(xiàng)目或是屬于基礎(chǔ)研究或是屬于應(yīng)用研究，而不能同時(shí)屬于兩種。他強(qiáng)調(diào)兩者的關(guān)系是線性的靜態(tài)圖景的一維二分法。

區(qū)別于慕瑞和布什，布魯克斯和斯托克斯二人立場一致，共同認(rèn)為：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相互交接。司托克斯將研究由求知和拓展知識(shí)激發(fā)和研究由應(yīng)用激發(fā)分成縱向和橫向兩個(gè)坐標(biāo)，進(jìn)而將科學(xué)技術(shù)研究分為四類研究，分別對應(yīng)四個(gè)象限來說明基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)系，簡稱二維四象限。同時(shí)，他通過大量的歷史資料和現(xiàn)實(shí)情況，從歷史的、現(xiàn)實(shí)的和理論的角度，得出：政府制定科技政策、處理與科學(xué)的關(guān)系時(shí)要注重由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究的重要性，通過政策支持、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和科學(xué)評價(jià)基礎(chǔ)研究，而不能單一也不可能只關(guān)注布什模式的理論。布魯克斯亦認(rèn)為：巴斯德的后期工作正是認(rèn)識(shí)和應(yīng)用這兩種目標(biāo)相融合的結(jié)果。

無論是兩分法還是巴斯德象限理論，布什、司托克斯二人都提出了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究存在概念上和本質(zhì)上的差別，并且都是以基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系為研究對象得出各自的研究結(jié)論。所以，從研究內(nèi)容角度來看，布什和司托克斯發(fā)生了正面碰撞。

2 研究目標(biāo)：科技政策著作

布什的《科學(xué)—無止境的前沿》的科學(xué)報(bào)告回答了羅斯福提出的有關(guān)美國戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)發(fā)展的四個(gè)問題，也就是就如何把戰(zhàn)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)用于即將到來的和平時(shí)期的問題提出意見。報(bào)告和附件中廣泛地討論了政府和科學(xué)的關(guān)系，與疾病作斗爭的辦法，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)，修訂專利法和稅法，如何培養(yǎng)和選拔人才等問題，成為了國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活標(biāo)準(zhǔn)提高和社會(huì)發(fā)展推動(dòng)的新動(dòng)力。因此，它既是一份科學(xué)政府的文獻(xiàn)，也是一份科學(xué)社會(huì)學(xué)的文獻(xiàn)。這部著作發(fā)表以后便成為無數(shù)研究、報(bào)告、分析、解釋和評論的主題，有人甚至把它比作科技政策的《圣經(jīng)》。它不僅對戰(zhàn)后美國的科技政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，而且至今對美國以及世界上其他國家的科技政策也產(chǎn)生了重大影響。由此，布什奠定了國家支持科學(xué)和教育發(fā)展的思想基礎(chǔ)。

然而，鑒于對科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系、基礎(chǔ)與應(yīng)用的關(guān)系深度思考，司托克斯在《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限》著作中提出：由技術(shù)發(fā)展引起的對基礎(chǔ)科學(xué)的需求絕不單單是建立在人為的學(xué)科分類之上的，而應(yīng)來自于社會(huì)的多方面因素，更是包含了一系列的技術(shù)而不是單一的技術(shù)，因此兩者關(guān)系的研究需要系統(tǒng)的、跨學(xué)科、動(dòng)態(tài)的綜合探討。因此，司托克斯的著作中涉及了哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)等許多學(xué)科，并且涉及到美國的歷史、政治、政策結(jié)構(gòu)等實(shí)際資料，證明基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新是相互作用和相互影響的關(guān)系：科學(xué)研究既會(huì)流向技術(shù)，同樣技術(shù)發(fā)展也會(huì)反饋回科學(xué)研究。相比于過于狹隘的線性模式，科學(xué)研究的象限模型引申出了新的科學(xué)政策導(dǎo)向：重視巴斯德象限，即對應(yīng)用背景引發(fā)的基礎(chǔ)研究從政策上、項(xiàng)目組織和社會(huì)評價(jià)上予以重視，建立科學(xué)和社會(huì)之間新的聯(lián)系。此書一出版，即引起人們廣泛注意，好評如潮，被稱為90年代美國十大科技政策著作之一。

顯而易見，布什的《科學(xué)—無止境的前沿》與司托克斯的《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限》，都是有深遠(yuǎn)借鑒意義的科技政策著作，回答的都是政府應(yīng)該與科學(xué)建立何種關(guān)系問題。在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高人民健康水平和保護(hù)資源環(huán)境等國計(jì)民生領(lǐng)域?qū)铱萍颊叩闹贫ǘ季哂兄匾囊饬x。因此，從研究目標(biāo)角度看，他們倆再一次擦出火花，相近相融。

3 研究方法：圖形化的一維二分法與二維四象限

布什堅(jiān)持：基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究二分法?；A(chǔ)研究作為技術(shù)進(jìn)步的先驅(qū)，是“一般認(rèn)識(shí)以及自然界及其規(guī)律的認(rèn)識(shí)”，強(qiáng)調(diào)是應(yīng)用研究與開發(fā)將基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的，構(gòu)成了一種典型的—維圖像線性模式，即基礎(chǔ)研究引起應(yīng)用研究與開發(fā)，再依據(jù)創(chuàng)新是一種產(chǎn)品還是一種工藝，轉(zhuǎn)到生產(chǎn)或經(jīng)營，由此得出“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開發(fā)→生產(chǎn)經(jīng)營”的一維線性模式。針對布什的觀點(diǎn)，司托克斯通過大量歷史資料和現(xiàn)實(shí)情況說明：科技政策的制定、對科學(xué)與政府關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)關(guān)鍵離不開關(guān)注巴斯德象限，即對由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究的政策支持、項(xiàng)目投資和科學(xué)評價(jià)，而不應(yīng)該也不可能從布什模式出發(fā)。對此，司托克斯發(fā)明了一套二維結(jié)構(gòu)的新體系來說明基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)系，即二維四象限。以由求知和拓展知識(shí)激發(fā)和由應(yīng)用激發(fā)為二維結(jié)構(gòu)的兩個(gè)坐標(biāo)，把科學(xué)技術(shù)研究分為四類研究，分別分在四個(gè)象限里。借助二維四象限，司托克斯提出：純基礎(chǔ)研究（玻爾象限）與純應(yīng)用研究（愛迪生象限）是各自沿著自己的軌道發(fā)展的，而帶有應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究是連接上述兩個(gè)軌道的樞紐，并以19世紀(jì)著名科學(xué)家路易斯·巴斯德（Louis Pasteur）的名字命名為巴斯德象限。

無論是一維二分法還是二維四象限，都處于靜態(tài)的知識(shí)研究和技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，無論是線性圖還是坐標(biāo)圖，二人都是利用圖形法進(jìn)行分析研究，雙方又再一次走向了對方。

由于布什和司托克斯有著不同的研究背景和研究目標(biāo)，二人不免存在諸多形同相異之處。但拋開表層的對立，二人的研究思維實(shí)際上形似吸鐵石，有相斥，但更相融。無論是一維二分法還是二維四象限，他們研究的都是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系，都是以圖形式的研究方法得出了自己的研究結(jié)論?？梢?，二人在研究內(nèi)容、研究目標(biāo)和研究方法上在一定程度上走向了對方，相融相吸。

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