創(chuàng)新功能型平臺推動上海生態(tài)創(chuàng)新的機制及策略

尚勇敏，王秋玉，周燦

（1.上海社會科學院生態(tài)與可持續(xù)發(fā)展研究所，上海 200020；2.華東師范大學中國現(xiàn)代城市研究中心，上海 200062；3.浙江工商大學經(jīng)濟學院，杭州 310018）

一、引言

隨著全球環(huán)境問題升級，生態(tài)創(chuàng)新（Eco-innovation）成為國際競爭的焦點，歐美發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家不約而同地選擇了發(fā)展低碳、環(huán)保、新能源等技術以提高國際競爭力（韓潔平等，2016）。生態(tài)創(chuàng)新作為一種公共產(chǎn)品，具有長周期、高投入、高風險、低投入產(chǎn)出效益等特點，面臨缺乏融資、市場需求不穩(wěn)定的窘境（孫艷，2016），企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)缺乏動力（Oltra V, Saint Jean M, 2007；Rennings K, 2000）。在當前創(chuàng)新模式、利益分配機制和體制機制障礙下，高校和科研院所研發(fā)設備閑置與中小企業(yè)創(chuàng)新投入不足并存，其重要原因是生態(tài)創(chuàng)新過程中研發(fā)、轉化與市場化之間缺乏紐帶，創(chuàng)新要素配置不合理，創(chuàng)新功能型平臺作為產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合發(fā)展一批機構而形成的網(wǎng)絡化組織體系（張仁開，2016），面向“新概念形成→技術研發(fā)→新產(chǎn)品形成及功能完善→新產(chǎn)品試制→新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化→產(chǎn)業(yè)技術標準制定與應用”整個創(chuàng)新環(huán)節(jié)，將有助于破解上海生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)與轉化難題。

西方發(fā)達國家依靠科技創(chuàng)新平臺開展面向生態(tài)創(chuàng)新的服務，取得了顯著成效，歐盟構建國際科技合作戰(zhàn)略平臺（SFIC）促進生態(tài)創(chuàng)新國際合作，美國通過建立產(chǎn)-學研發(fā)中心在生態(tài)創(chuàng)新領域開展研發(fā)，并建立針對區(qū)域產(chǎn)學研用團體的“環(huán)保技術創(chuàng)新集群項目”，德國史太白技術轉移中心（StC）依靠官產(chǎn)學研用結合推動技術價值化，日本新能源產(chǎn)業(yè)技術綜合開發(fā)機構（NEDO）設立政府支持新能源綜合開發(fā)項目推進生態(tài)科技領域研發(fā)合作和科研成果轉化（常杪等，2016）。近年來我國建成了一批以國家環(huán)境保護重點實驗室、工程技術中心等為代表的生態(tài)創(chuàng)新平臺（趙英民，2013）。浙江省建立了“浙江省環(huán)保裝備科技創(chuàng)新服務平臺”等高水平的環(huán)?？萍紕?chuàng)新服務平臺（黃冠中等，2016）。廣東省提出“十三五”期間推進以8家省級重點實驗室、10家節(jié)能環(huán)保領域工程技術研究中心為支撐的環(huán)保科技研發(fā)支撐平臺（廖曉東等，2016）。

隨著創(chuàng)新模式從網(wǎng)絡式創(chuàng)新向平臺式創(chuàng)新轉型，有必要依靠具有公益性、開放性、樞紐性、共享性的創(chuàng)新功能型平臺，建立起研發(fā)、轉化、市場之間的橋梁紐帶，促進生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡中創(chuàng)新要素合理配置、創(chuàng)新主體有機銜接、創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行，并彌補生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡中公共創(chuàng)新載體的缺失，降低企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)風險，解決生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)與轉化的困境?；诖?，本文通過分析上海生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀與問題，提出創(chuàng)新功能型平臺支持上海生態(tài)創(chuàng)新的作用機制與策略，為創(chuàng)新功能型平臺支持生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)效率提升提供理論研究支撐，以及為上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心和令人向往的創(chuàng)新之城、生態(tài)之城、人文之城提供建設載體支撐，并為我國其他地區(qū)創(chuàng)新驅動綠色發(fā)展提供經(jīng)驗借鑒。

二、生態(tài)創(chuàng)新的內涵與特征

學術界討論技術創(chuàng)新對環(huán)境改善的作用可追溯至20世紀60年代，并出現(xiàn)了綠色創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新、生態(tài)化創(chuàng)新等一系列概念（Marchi, 2012）。Fussjer & James（1996）首次對生態(tài)創(chuàng)新做了界定，認為生態(tài)創(chuàng)新是能明顯減少環(huán)境影響、并為企業(yè)自身和消費者增值的新工藝或產(chǎn)品。Eiadat等（2008）認為其包括減排、污染防治和采用環(huán)境管理體系的制造實踐。OECD（2009）認為生態(tài)創(chuàng)新是能夠帶來環(huán)境改善的新產(chǎn)品（或服務）、生產(chǎn)過程、市場方法、組織結構和制度安排的創(chuàng)造或實施行為。創(chuàng)新主體是否進行生態(tài)創(chuàng)新以及如何進行生態(tài)創(chuàng)新的影響因素也復雜多樣。基于新古典經(jīng)濟學理論的研究著重政府環(huán)境規(guī)制、市場需求、技術等外部影響因素（Renning K，2000），歐盟MEI項目綜合考慮企業(yè)盈利、人力資本、環(huán)境政策、市場需求、研發(fā)支出、創(chuàng)新合作等內外部因素（Kem P & Pearson,2007），楊燕（2013）將其歸納為企業(yè)自身因素、企業(yè)自我規(guī)制、技術進步推動、市場需求拉動等。綜合看來，生態(tài)創(chuàng)新內涵較為廣泛，它只是技術的創(chuàng)新，還包括生產(chǎn)過程、產(chǎn)品、管理組織方式、社會責任等的創(chuàng)新，有助于提高資源利用效率、減少環(huán)境負面影響（廖中舉，2017）。本研究主要關注技術領域的創(chuàng)新，進而將生態(tài)創(chuàng)新內涵界定為“以可持續(xù)發(fā)展為目標，減少對環(huán)境的影響，提高應對環(huán)境壓力的恢復能力，實現(xiàn)對自然資源更高效、更負責的使用等的技術創(chuàng)新”。

生態(tài)創(chuàng)新與其他類型的科技創(chuàng)新相比有較明顯的特征差異，主要表現(xiàn)為：一是創(chuàng)新結果的不確定性。這種不確定性加上無形的投資結果，使生態(tài)創(chuàng)新融資變得困難，可能導致企業(yè)尤其是中小企業(yè)對生態(tài)創(chuàng)新投資不足。二是市場激勵較弱、依賴政府引導。由于生態(tài)環(huán)境保護、低碳綠色發(fā)展長期表現(xiàn)為被動應付政策，使得生態(tài)創(chuàng)新缺乏市場激勵動力，環(huán)保的外部性收益特征使環(huán)保企業(yè)規(guī)模普遍不大，技術投入能力相對缺乏，更仰賴政府政策支撐下的多元化投融資體系（董穎，2007）。三是雙重外部性。研發(fā)活動產(chǎn)生的新知識并非由研發(fā)企業(yè)所獨享，部分知識會產(chǎn)生溢出效應；生態(tài)創(chuàng)新成果可能會減少對環(huán)境的損害并產(chǎn)生更少的外部成本、更多的外部收益，進而產(chǎn)生生態(tài)創(chuàng)新的第二重外部性。雙重外部性意味著創(chuàng)新者不能獨占創(chuàng)新的全部社會收益，這也導致企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新投資相對社會最優(yōu)水平明顯不足（沈小波等，2010）。四是公共品屬性。生態(tài)創(chuàng)新具有公共品屬性，環(huán)境污染負效應的外部化帶來的市場失靈依賴政府主導的生態(tài)創(chuàng)新，而政府主導的生態(tài)創(chuàng)新投入難以實現(xiàn)資源高效配置和解決投資激勵問題，企業(yè)因缺乏激勵也難以主動承擔責任，生態(tài)創(chuàng)新需要充分發(fā)揮政府、社會的作用，開展多元主體系統(tǒng)創(chuàng)新（董穎，2007）。

三、上海生態(tài)創(chuàng)新現(xiàn)狀評估

（一）研究方法與數(shù)據(jù)來源

社會網(wǎng)絡分析是分析創(chuàng)新網(wǎng)絡的重要方法，本文主要選取中心性、網(wǎng)絡密度等指標進行衡量。其中，節(jié)點度中心性反映該節(jié)點與網(wǎng)絡中其他節(jié)點發(fā)生的直接聯(lián)系頻次，節(jié)點的度中心性值越大，創(chuàng)新主體與其他網(wǎng)絡主體合作研發(fā)的次數(shù)越多；中介中心性用所有節(jié)點對間的最短路徑經(jīng)過給定節(jié)點的次數(shù)和衡量，反映創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的橋接功能；網(wǎng)絡密度指一個圖中各個點之間關聯(lián)的緊密程度，即實際擁有的連線數(shù)與最多可能擁有的線數(shù)之比。本文借用社會計量學分析法，運用UCINET軟件，以中國知識產(chǎn)權局官網(wǎng)獲得的專利數(shù)據(jù)為基礎，分析上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡結構圖譜。

社區(qū)發(fā)現(xiàn)方法（Community Detection）是基于網(wǎng)絡拓撲關系和節(jié)點屬性，識別網(wǎng)絡內蘊的社區(qū)結構，社區(qū)內部節(jié)點聯(lián)系緊密，而不同社區(qū)的節(jié)點聯(lián)系相對較弱，與傳統(tǒng)聚類理論存在一定相似。社區(qū)發(fā)現(xiàn)一直是復雜網(wǎng)絡領域的前沿命題，主流算法包括Girvan-Newman、Walktrap、Fast-greedy、Multi-level、Label Propagation和Infomap等方法。Infomap算法兼顧拓撲屬性和高階網(wǎng)絡數(shù)據(jù)，以隨機游走路徑的編碼長度作為優(yōu)化的目標函數(shù)，將網(wǎng)絡剖分問題轉化為最小化描述長度的信息壓縮編碼問題，通過整個網(wǎng)絡中的信息流來度量節(jié)點間的關系，對于真實網(wǎng)絡社區(qū)分析具有顯著適應性和穩(wěn)健性（Zhong C, et al，2014）該方法在國內主要用于城市流網(wǎng)絡結構與空間組織模式（陳偉、劉衛(wèi)東、柯文前等，2017），但在創(chuàng)新合作聯(lián)系中運用較為罕見，本文將該方法引入生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)分析中，將每個創(chuàng)新主體作為網(wǎng)絡中的節(jié)點，專利合作強度作為節(jié)點強度，創(chuàng)新主體間聯(lián)系看作網(wǎng)絡的邊。

聯(lián)合申請發(fā)明專利作為創(chuàng)新數(shù)據(jù)，越來越多地用于反映主體的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡（Huallachain B ó、Lee D S，2014）。本研究的聯(lián)合發(fā)明專利數(shù)據(jù)來源于中國知識產(chǎn)權局官網(wǎng)（SIPO）數(shù)據(jù)庫，2018年5月26日，課題組在該平臺對上海生態(tài)創(chuàng)新的專利信息進行了檢索。由于申請專利到獲得批準需要18個月，總共獲得1985-2018年79043件，2017和2018年的專利部分缺失，鑒于這兩年內的專利數(shù)量占比較大，能展現(xiàn)該時間段內一定的協(xié)同創(chuàng)新水平，故將其考慮在內。數(shù)據(jù)處理步驟為：剔除單獨申請專利后共獲得合作申請專利7957項，以申請人為依據(jù)，去除由個人申請的專利，共獲得由企業(yè)、高校、研究所和其他單位申請發(fā)明的專利2930項，占合作專利數(shù)量的36.82%。本研究采用python編程語言在visual studio code編輯器中完成對數(shù)據(jù)的篩選、整合和進一步處理工作。

（二）上海生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展階段

1985年以來，上海生態(tài)創(chuàng)新總體上處于較快發(fā)展態(tài)勢，生態(tài)創(chuàng)新合作專利數(shù)量從1件增長至2017年的607件（2017年數(shù)據(jù)為不完全數(shù)據(jù)）。本文選取1999年和2012年作為階段劃分節(jié)點將上海生態(tài)創(chuàng)新劃分為三個階段，2000年召開的中共十八大將生態(tài)文明建設作為“五位一體”總體布局重要部分，上海市同年發(fā)布“環(huán)保三年行動計劃”，標志著上海環(huán)?？萍紕?chuàng)新進入實質階段。在起步階段（1985-1999），上海以經(jīng)濟發(fā)展為中心，生態(tài)環(huán)境保護逐漸步入正軌，但上海生態(tài)創(chuàng)新對環(huán)境治理的貢獻程度依然不高，生態(tài)創(chuàng)新處于較低水平。生態(tài)創(chuàng)新專利數(shù)量從43件增長至436件，其中合作專利數(shù)量從1985年的1件增長至1998年的11件，1999年快速增長至83件。在快速增長階段（2000-2011），一系列環(huán)保三年行動計劃的提出為上海生態(tài)創(chuàng)新提供了大量創(chuàng)新要素支持，生態(tài)創(chuàng)新專利數(shù)量井噴式增長，2001-2011年專利數(shù)量從676件增長至6102件，合作專利數(shù)量從73件增長至528件。在穩(wěn)定發(fā)展階段（2012-至今），中共中央將生態(tài)文明建設放在更突出位置，上海也積極強化環(huán)?？蒲幸I，加大科技創(chuàng)新支撐力度，加大環(huán)?？萍佳邪l(fā)支持力度，深入推進一批科研平臺建設，并以建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心為目標，推動上海市環(huán)境標準科創(chuàng)中心建設，積極加強區(qū)域和流域環(huán)境科技協(xié)作。在生態(tài)創(chuàng)新方面，實現(xiàn)專利數(shù)量從6927項增長至2016年的12632項，合作申請專利從800項增長至1084項。

圖1 1985-2017年上海生態(tài)創(chuàng)新專利/主體數(shù)量變化

（三）上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡演化

以三個階段的數(shù)據(jù)為依據(jù)，繪制上海生態(tài)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡圖譜（圖2），為簡化網(wǎng)格線，將網(wǎng)絡連接節(jié)點數(shù)的閾值均設為2，即創(chuàng)新合作網(wǎng)絡節(jié)點之間只有2次以上才顯示連線。

在起步階段，上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡較為系數(shù)，網(wǎng)絡密度僅為0.0396，參與創(chuàng)新的主體數(shù)量為87個，具有政府背景的創(chuàng)新主體占據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡的絕對主導地位，高校、大型國有企業(yè)、科研院所是創(chuàng)新網(wǎng)絡的關鍵節(jié)點，在網(wǎng)絡中起橋接作用，而民營企業(yè)、外企等的參與度較低，寶鋼、同濟大學、華東師范大學、復旦大學、華東化工學院等創(chuàng)新主體占據(jù)了網(wǎng)絡中最重要的結構洞位置。在快速發(fā)展階段，上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)系顯著增加，創(chuàng)新合作愈發(fā)頻繁，參與合作的創(chuàng)新主體為1305個，合作專利數(shù)量為2837件，網(wǎng)絡密度為0.0041。中國電力工程顧問集團中南電力設計院、上海市政工程和設計研究總院（集團）有限公司、上?；A工程工程公司、華東理工大學等占據(jù)著創(chuàng)新網(wǎng)絡結構洞位置，與起步階段相比，高校在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的地位相對下降，企業(yè)成為最重要的創(chuàng)新主體，這可能與上海市場經(jīng)濟、開放經(jīng)濟等的深入推進有關，越來越多的創(chuàng)新主體參與到上海生態(tài)創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新主體更加多元化、創(chuàng)新網(wǎng)絡更加復雜化。在穩(wěn)定發(fā)展階段，上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡進一步復雜化，參與創(chuàng)新的主體數(shù)量增長至1922個，合作專利數(shù)量增長至4987，網(wǎng)絡密度為0.0036。上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡連接呈現(xiàn)“核心-邊緣”范式，上海交通大學、國網(wǎng)上海電力公司、寶山鋼鐵股份有限公司、同濟大學等高校、國有企業(yè)占據(jù)較高的中心地位。各類創(chuàng)新主體為獲得更多創(chuàng)新效益，越來越傾向于與創(chuàng)新實力雄厚的機構組建創(chuàng)新聯(lián)盟。與其他多個創(chuàng)新主體發(fā)生聯(lián)系數(shù)量相對減少，有38.16%的創(chuàng)新主體的中間中心性為0，反映出創(chuàng)新主體傾向于與專業(yè)領域內的某所高校、科研院所等建立聯(lián)系，生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡更加集群化、聯(lián)盟化、核心-邊緣化。

表1 上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡中介中心性前10的節(jié)點

依據(jù)社區(qū)發(fā)現(xiàn)分析方法，分別構建87×87、1305×1305和1922×1922的對稱矩陣，以分析上海三個階段不同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新合作聯(lián)系。1985-1999，上?？傮w上形成了以寶山鋼鐵（集團）公司、同濟大學、華東師范大學、上海第三鋼鐵廠、華東化工學院等為核心的10個創(chuàng)新網(wǎng)絡“社區(qū)”。2000-2011年創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)進一步復雜化和擴大化，形成了以同濟大學、寶山鋼鐵股份有限公司、上海交通大學、上海電力工程顧問集團中南電力設計院、華東師范大學、華東理工大學等為核心的67個創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)。2012-2017年創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)進一步擴大至99個，包括國網(wǎng)上海電力公司、華東理工大學、上海交通大學、同濟大學、上海老港廢棄物處置有限公司、上海城市水資源開發(fā)利用國家工程中心有限公司、中交第三航務工程局有限公司等（圖3）。但不同階段下，創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)內的創(chuàng)新主體占比卻相對下降。1985-1999年，創(chuàng)新社區(qū)中創(chuàng)新主體為45個，占創(chuàng)新主體數(shù)量總數(shù)的51.72%。2000-2011年和2012-2017年，社區(qū)內的創(chuàng)新主體數(shù)量分別為382個和587個，分別占創(chuàng)新主體數(shù)量的29.27%和30.54%（圖4），相較于1985-1999年出現(xiàn)了較大幅度下降，即有70%左右的創(chuàng)新主體創(chuàng)新合作次數(shù)小于等于2次，生態(tài)創(chuàng)新“孤島現(xiàn)象”明顯，表現(xiàn)為生態(tài)創(chuàng)新主體自我封閉、力量分散、忽視合作。

圖2 上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡圖譜1 圖中從上至下分別為1985-1999年、2001-2011年和2012年以來，圖2同。

圖3 上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)圖譜2圖中僅顯示創(chuàng)新合作2次及以上的聯(lián)系，圖中數(shù)字為各創(chuàng)新主體的代碼。

圖4 上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡社區(qū)主體數(shù)量及其占比

從上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡分析來看，上海生態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡合作程度依然不高，呈現(xiàn)出“低、小、散”的特征，生態(tài)創(chuàng)新主體與其他主體合作頻次相對減少；為此，需要構建一批創(chuàng)新功能型平臺，整合各類創(chuàng)新要素與創(chuàng)新資源，提升上海生態(tài)創(chuàng)新合作水平與創(chuàng)新發(fā)展水平；而創(chuàng)新功能型平臺支持生態(tài)創(chuàng)新的關鍵在于發(fā)揮其橋梁紐帶作用，通過整合、集成、優(yōu)化各類創(chuàng)新資源，促進創(chuàng)新要素合理配置、創(chuàng)新主體有機銜接、創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行，使創(chuàng)新功能型平臺成為上海生態(tài)創(chuàng)新的“粘合劑”。

四、創(chuàng)新功能型平臺支持上海生態(tài)創(chuàng)新作用機制

創(chuàng)新功能型平臺是指圍繞創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈，以實現(xiàn)前沿探索、技術研發(fā)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務等多目標，為各類創(chuàng)新主體提供創(chuàng)新支撐的樞紐型組織和公共創(chuàng)新載體，是促進創(chuàng)新要素合理配置、創(chuàng)新主體有機銜接、創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行的“粘合劑”（張仁開，2016）?！渡虾？萍紕?chuàng)新十三五規(guī)劃》提出建設創(chuàng)新功能型平臺體系，使功能型平臺成為創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的重要結合點，促進創(chuàng)新效率提升和創(chuàng)新價值實現(xiàn)，提出到2020年，將培育形成約30家研發(fā)與轉化功能型平臺（譚瑞琮，2012），其中低碳技術創(chuàng)新功能型平臺、智能型新能源汽車功能型平臺、上海產(chǎn)業(yè)技術研究院、上海科技創(chuàng)新資源數(shù)據(jù)中等將在上海生態(tài)創(chuàng)新中發(fā)揮積極作用。創(chuàng)新功能型平臺通過整合各類創(chuàng)新知識、創(chuàng)新資源與要素，集聚政產(chǎn)學研用金各類創(chuàng)新主體，為生態(tài)創(chuàng)新從創(chuàng)新概念與創(chuàng)新研發(fā)，到產(chǎn)業(yè)化和技術標準形成全鏈條提供技術研發(fā)、成果轉化、融資、風險管理、服務管控等全鏈條服務，進而推動生態(tài)創(chuàng)新水平提升，促進生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而依托創(chuàng)新功能型平臺和各類創(chuàng)新主體，構建生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群（圖5）。

圖5 創(chuàng)新功能型平臺推動生態(tài)創(chuàng)新作用機理

（一）促進生態(tài)創(chuàng)新集群形成

創(chuàng)新功能型平臺將閑散資源聚集并加以整合利用，通過資源的調配、主體間協(xié)調、知識溢出推動集群的形成和升級。一方面，創(chuàng)新功能型平臺通過資源、人才、企業(yè)、高校、研究院所等的集聚，實現(xiàn)多種形式的依賴與合作，推動生態(tài)創(chuàng)新主體的集聚（儲宵，2018）。另一方面，功能型平臺通過掌握和連接相關領域內大量知識和創(chuàng)新技術，舉辦各類公益培訓會和宣傳活動，促進知識共享和人才培養(yǎng)，不斷吸引對技術和知識具有迫切需求的高新技術企業(yè)，具有明顯正外部性的知識共享能夠帶動技術溢出和企業(yè)孵化，不斷推動產(chǎn)業(yè)集群的擴張和升級。

（二）提供投融資服務

低碳綠色技術創(chuàng)新依賴雄厚的資金支持，針對目前環(huán)保企業(yè)普遍存在關鍵技術不足、企業(yè)規(guī)模小、資金不足等狀況，有必要構建政府科技部門、金融機構（銀行、保險）、投資企業(yè)等構成的多元化的投融資體系。作為為生態(tài)創(chuàng)新企業(yè)提供從新概念形成、新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化到產(chǎn)業(yè)技術標準制定與應用整個創(chuàng)新環(huán)節(jié)創(chuàng)新服務的機構，創(chuàng)新功能型平臺將通過設立面向生態(tài)創(chuàng)新領域企業(yè)的天使基金和科技成果轉化基金，為當前技術不太成熟但可以很快在市場上得到驗證的項目，或者中小型機構已經(jīng)處于使用階段的項目提供資金支持。

（三）提供研發(fā)與轉化集成服務

首先，創(chuàng)新功能型平臺作為支持產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新與產(chǎn)品市場化的重要載體，有較好的產(chǎn)品開發(fā)或驗證能力，具有較強的行業(yè)地位、影響力和號召力，彌補了各類主體只擅長于某一創(chuàng)新節(jié)點的問題，通過整合、集成、優(yōu)化各類創(chuàng)新資源，提升公共技術服務能力，為生態(tài)技術研發(fā)、環(huán)?？萍籍a(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和社會可持續(xù)發(fā)展提供支撐（張仁開，2016）。其次，創(chuàng)新功能型平臺立足生態(tài)創(chuàng)新行業(yè)需求，促進創(chuàng)新資源開放協(xié)同，支撐產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新、支撐重大產(chǎn)品研發(fā)轉化和支撐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進實驗室較成熟成果的產(chǎn)業(yè)化，解決產(chǎn)業(yè)面臨的共性技術問題，提升應用技術創(chuàng)新、中試及產(chǎn)業(yè)化的核心服務能力。再次，創(chuàng)新功能型平臺通過設立成果轉化基金，有效支持創(chuàng)新項目產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化；引導平臺對外開放共享創(chuàng)新能力和資源，促進創(chuàng)新協(xié)同、降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本、加快創(chuàng)新價值實現(xiàn)；還提供產(chǎn)品設計生產(chǎn)、成果轉化、咨詢服務與管控等服務。

（四）提供生態(tài)創(chuàng)新風險管理

作為城市創(chuàng)新體系的有機組成部分，創(chuàng)新功能型平臺是促進創(chuàng)新要素合理配置、創(chuàng)新主體有機鏈接、創(chuàng)新系統(tǒng)高效運行的“粘合劑”，它不僅作為一種公共創(chuàng)新空間和創(chuàng)新載體而存在，同時也是規(guī)避和消除創(chuàng)新風險的重要保證。一方面，功能型平臺通過大數(shù)據(jù)等系統(tǒng)整合產(chǎn)業(yè)相關信息，借助平臺優(yōu)勢鏈接國內外產(chǎn)業(yè)領軍主體，有利于對技術發(fā)展動態(tài)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景保持準確認知，避免創(chuàng)新的無效投入。另一方面，通過促進各類創(chuàng)新資源整合共享、推動全社會創(chuàng)新協(xié)同、提高整個創(chuàng)新系統(tǒng)效能，研發(fā)與轉化型平臺在創(chuàng)新體系中起到樞紐作用，能夠有效緩解產(chǎn)業(yè)內普遍存在的知識不同構、資源不統(tǒng)籌、信息不對稱、行為不互動等問題，提高合作效率。

（五）促進服務與管控機制創(chuàng)新

根深蒂固的制度體系和路徑依賴是生態(tài)創(chuàng)新推廣的阻力。創(chuàng)新功能型平臺以新技術工藝和管理方法重塑各類創(chuàng)新主體，提供科學決策生態(tài)創(chuàng)新方案和路徑，加強產(chǎn)品設計生產(chǎn)、服務和管控機制創(chuàng)新。與線性和網(wǎng)絡化創(chuàng)新模式相比，創(chuàng)新功能型平臺促進企業(yè)與其他利益相關者保持協(xié)作互動，幫助企業(yè)獲得政府的財稅政策支持，還促使政府實現(xiàn)管控制度和政策創(chuàng)新，促進形成多樣主體協(xié)同進行管控創(chuàng)新。創(chuàng)新功能型平臺將依靠大數(shù)據(jù)等手段使生態(tài)創(chuàng)新專利、商標等知識資本產(chǎn)生的利益分配定量準確，確保生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)學研合作的穩(wěn)定性和有效性。同時，創(chuàng)新功能型平臺將借助“大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算”三元互動，搭建多元開放的科技管理創(chuàng)新平臺，搭建可以讓各類創(chuàng)新管理主體自主選擇、按需使用的云平臺，實現(xiàn)各類創(chuàng)新資源共享使用。

五、創(chuàng)新功能型平臺支持上海生態(tài)創(chuàng)新政策建議

（一）建設功能型平臺為樞紐的生態(tài)創(chuàng)新聯(lián)盟

首先，加快成立“上海市節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，搭建政產(chǎn)學研用金“六位一體”的服務平臺，聚焦節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關政策、規(guī)劃、技術、項目、金融、信息等資源，重點開展具有短期商業(yè)價值的節(jié)能環(huán)保制造解決方案相關技術研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，兼顧中長期、前瞻性共性技術研究，促進上海市節(jié)能環(huán)保制造業(yè)智能化升級與節(jié)能環(huán)保制造產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展。其次，積極拓展上海市節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員，吸引制造業(yè)企業(yè)、系統(tǒng)集成商、設備供應商、科研院所、高校、行業(yè)協(xié)會等創(chuàng)新鏈上下游企事業(yè)單位，聚焦節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)，利用好政策和市場雙重優(yōu)勢，探索教育培訓新型服務和商業(yè)模式。再次，加快推動創(chuàng)新功能型平臺從“獨立式”發(fā)展向“協(xié)同式”發(fā)展轉變（圖6），構建上海創(chuàng)新服務平臺合作網(wǎng)絡，并依托上海大數(shù)據(jù)中心為上海生態(tài)創(chuàng)新服務網(wǎng)絡建設和平臺間開放式合作提供支撐。最后，積極推動將生態(tài)創(chuàng)新聯(lián)盟范圍拓展至長三角區(qū)域，吸納長三角三省一市政產(chǎn)學研用金等主體成為創(chuàng)新聯(lián)盟成員，更好發(fā)揮長三角產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、資本優(yōu)勢，通過學術研究、信息共享、項目合作等多種形式，聚焦生態(tài)創(chuàng)新領域重大問題，開展多層次、全方位對接交流，擴大生態(tài)創(chuàng)新聯(lián)盟影響力，更好服務長三角區(qū)域一體化國家戰(zhàn)略。

圖6 “獨立式”與“協(xié)同式”平臺合作關系對比

（二）將創(chuàng)新功能型平臺建成生態(tài)創(chuàng)新資源共享系統(tǒng)

將創(chuàng)新功能型平臺建設成資源共享型系統(tǒng)，加強創(chuàng)新功能型平臺與各類創(chuàng)新基地、科研設施的對外開放與聯(lián)動，盤活存量資源，提升重點實驗室、過程技術研究中心、創(chuàng)新服務平臺等的服務網(wǎng)絡，有序推進平臺各創(chuàng)新主體實現(xiàn)信息、資源、市場、人力資源等的共享。一方面，建設上海生態(tài)創(chuàng)新大數(shù)據(jù)公共平臺，提升生態(tài)創(chuàng)新數(shù)據(jù)資源匯集、整合、共享和治理能力，依托大數(shù)據(jù)、云計算等技術整合應用分散的創(chuàng)新資源。另一方面，推動共享機制創(chuàng)新，明確生態(tài)創(chuàng)新共享范圍、使用方式、共享權利和應盡義務等，構建生態(tài)創(chuàng)新數(shù)據(jù)采集共享機制，依托平臺合作的創(chuàng)新主體可以相互交流、彼此共享資源和創(chuàng)新思想，推動創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力得到最大發(fā)揮 。

（三）依托創(chuàng)新功能型平臺建設我國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心

大力加強節(jié)能環(huán)保領域高水平學科和科研機構建設，爭取國家節(jié)能環(huán)保領域重大科技基礎設施布局在上海，并在本市布局一批市級科技基礎設施，積極承擔國家級、省級節(jié)能環(huán)保領域重大專項和科技計劃項目，提升節(jié)能環(huán)保源頭創(chuàng)新能力。具體而言，以低碳技術創(chuàng)新功能型平臺、智能型新能源汽車功能型平臺、上海產(chǎn)業(yè)技術研究院、上?？萍紕?chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心等創(chuàng)新功能型平臺為載體，有序引導各類平臺、重點實驗室、工程中心錯位發(fā)展，突出特色，充分激發(fā)和釋放上海生態(tài)創(chuàng)新領域科技資源潛力，提高上海節(jié)能環(huán)保創(chuàng)新的輻射力和創(chuàng)新要素集聚力；推進節(jié)能環(huán)保領域知識產(chǎn)權和標準化，積極開展節(jié)能環(huán)保領域共性、關鍵和核心技術攻關，并推動技術產(chǎn)業(yè)化，進而將上海市打造我國重要的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。

（四）通過多元化融資渠道成立生態(tài)創(chuàng)新基金

引導創(chuàng)新功能型平臺協(xié)同政產(chǎn)學研創(chuàng)新主體，充分發(fā)揮財政投入資金的引導性作用，吸引環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、戰(zhàn)略投資人等社會化資金共同投資設立“上海節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資發(fā)展基金”，形成上海生態(tài)創(chuàng)新資金池，由各投資方共同組成的生態(tài)創(chuàng)新投資發(fā)展基金董事會負責管理運營，結合節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)特點，開展市場化、專業(yè)化運作，專注于節(jié)能環(huán)保創(chuàng)新成果孵化、科技基礎研究與應用開發(fā)、企業(yè)重組等領域。采用產(chǎn)融結合、投創(chuàng)型投資模式，通過投資孵化、引進招商投資、投資創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)重組、資本運作等方式，實現(xiàn)孵化一批、投資一批、引進一批、上市一批。同時，引入保險基金等進入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資發(fā)展基金，并在稅收等政策方面進行相關扶持。