用國際化視野推進(jìn)全過程工程咨詢

■ 同濟(jì)大學(xué)教授、同濟(jì)大學(xué)工程管理研究所名譽(yù)所長 丁士昭

“推進(jìn)全過程工程咨詢?yōu)楹芜@么難 ？” 究其原因，有觀念上的問題，也有建設(shè)領(lǐng)域現(xiàn)行體制和機(jī)制直接或間接影響導(dǎo)致的問題：思考局限于企業(yè)現(xiàn)有的能力和利益、對工程咨詢范圍的誤解、對設(shè)計(jì)在全過程工程咨詢中的地位和作用缺乏認(rèn)識，以及對全過程范圍的誤解等?；诖?，本文對用國際視野推進(jìn)全過程工程咨詢（國際上的術(shù)語是全生命周期工程顧問）的3個(gè)方面進(jìn)行了闡述分析：借鑒全生命周期工程顧問的國際經(jīng)驗(yàn)；正確理解設(shè)計(jì)在全生命周期工程顧問中的地位和作用；關(guān)注國際全生命周期工程顧問提供項(xiàng)目控制與管理服務(wù)的方向。需要特別指出的是，德國的有關(guān)工程顧問酬金條例和酬金標(biāo)準(zhǔn)，提供了非常具體和詳細(xì)的有關(guān)設(shè)計(jì)基本服務(wù)、設(shè)計(jì)延伸服務(wù)（施工圖完成后的）和全生命周期項(xiàng)目控制與管理的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，可供我國研究和編制全過程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供參考。

問題的提出

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）提出：“鼓勵(lì)投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)代理、造價(jià)等企業(yè)采取聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢，培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)?！币约啊爸贫ㄈ^程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本” 。2019年3月，國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)全過程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號）。國辦發(fā)〔2017〕19號文明確指出：“政府投資工程應(yīng)帶頭推行全過程工程咨詢，鼓勵(lì)非政府投資工程委托全過程工程咨詢服務(wù)。在民用建筑項(xiàng)目中，充分發(fā)揮建筑師的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)提供全過程工程咨詢服務(wù)?！眱赡甓嗟臅r(shí)間過去了，全國各地、各系統(tǒng)舉辦了不少的論壇，但關(guān)于全過程工程咨詢服務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本仍未形成，真正意義上的全過程工程咨詢試點(diǎn)工程進(jìn)展情況也很不理想。為什么推進(jìn)全過程工程咨詢這么難？究其原因，有觀念上的問題，也有建設(shè)領(lǐng)域現(xiàn)行體制和機(jī)制直接或間接影響導(dǎo)致的問題（圖1、圖2）。

圖1

圖2

圖3

2018年5月4日，英國皇家測量師學(xué)會在上海舉辦了全過程工程咨詢論壇，其英語名稱：Life Cycle Project Consulting，直譯是：全生命周期工程顧問（或生命周期工程顧問）。生命周期包括項(xiàng)目立項(xiàng)前的各項(xiàng)必要研究、分析和論證，項(xiàng)目實(shí)施，以及直至項(xiàng)目運(yùn)行結(jié)束和拆除，騰出建設(shè)基地以供他用等。

本文重點(diǎn)討論用國際視野推進(jìn)全過程工程咨詢，其目的是學(xué)習(xí)國際經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，其主要包括：借鑒全生命周期工程顧問的國際經(jīng)驗(yàn)、正確理解設(shè)計(jì)在全生命周期工程顧問中的地位和作用，以及關(guān)注國際全生命周期工程顧問提供項(xiàng)目控制與管理服務(wù)的方向（圖3）。

借鑒全生命周期工程顧問的國際經(jīng)驗(yàn)

德國自年開始執(zhí)行由聯(lián)邦工程師協(xié)會制定的建筑師和工程師酬金條例（HOAI），該條例為法定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了針對不同類型、不同特點(diǎn)工程的非常詳細(xì)和具體的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的最低設(shè)計(jì)酬金標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計(jì)服務(wù)包括基本設(shè)計(jì)服務(wù)和設(shè)計(jì)延伸服務(wù)，基本設(shè)計(jì)服務(wù)的酬金占項(xiàng)目設(shè)計(jì)總酬金的52%左右，設(shè)計(jì)延伸服務(wù)的酬金為48%左右（圖4、圖5）。設(shè)計(jì)方為獲取整個(gè)設(shè)計(jì)酬金，就必須提供包括施工準(zhǔn)備期間的服務(wù)、施工期間的服務(wù)和保修期的服務(wù)。該條例促使設(shè)計(jì)人員在完成施工圖設(shè)計(jì)后提供施工期間的設(shè)計(jì)延伸服務(wù)，從中也可學(xué)習(xí)和積累很多施工知識，以實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)和施工的結(jié)合。需要指出的是，這些設(shè)計(jì)延伸服務(wù)都與設(shè)計(jì)人員的專業(yè)知識和能力緊密相關(guān)，而不是通常理解的項(xiàng)目管理知識。如招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)格說明文件（specif i cation technical standard）是由設(shè)計(jì)人員編制的，在招標(biāo)發(fā)包過程中，設(shè)計(jì)人員可以非常準(zhǔn)確地解釋其要求。又如，施工期間的服務(wù)，檢查是否按圖施工，是否符合設(shè)計(jì)要求，以及保修期的工程巡視等也是和設(shè)計(jì)人員的專業(yè)知識和能力緊密相關(guān)，由設(shè)計(jì)人員提供這些服務(wù)是最合適的。

圖4

圖5

圖6

圖7

圖8

國際上提供全生命周期工程顧問服務(wù)的公司，主要包括：美國AECOM設(shè)計(jì)集團(tuán)、瑞典的斯維科集團(tuán)SWECO 的凱迪思ARCADIS等。

據(jù)AECOM官網(wǎng)顯示：“AECOM致力于共同構(gòu)筑更美好的世界，為全球150多個(gè)國家的政府、企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計(jì)、建造、投資和運(yùn)營管理服務(wù)。作為《財(cái)富》500強(qiáng)公司之一和全球頂尖的全方位綜合服務(wù)企業(yè)，我們充分整合全球?qū)I(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶應(yīng)對最復(fù)雜的挑戰(zhàn)。從高性能建筑與基礎(chǔ)設(shè)施，到高韌性社區(qū)和環(huán)境，再到維護(hù)保障國家安全穩(wěn)定的項(xiàng)目，AECOM提供的所有專業(yè)服務(wù)都在積極有效地引領(lǐng)著關(guān)鍵性的發(fā)展。在2017財(cái)年，AECOM年?duì)I業(yè)額約182億美元。” AECOM參與的項(xiàng)目涉及交通運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、水務(wù)、城市發(fā)展、能源、環(huán)境工程、巖土工程、房屋建筑、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、項(xiàng)目管理和施工管理等。AECOM設(shè)置了包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市規(guī)劃、城市開發(fā)與經(jīng)營、項(xiàng)目策劃、城市設(shè)計(jì)、交通規(guī)劃、工程設(shè)計(jì)、景觀設(shè)計(jì)和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展等多個(gè)工作部門。通過各專業(yè)部門的技術(shù)力量的有效整合,運(yùn)用科學(xué)的研究方法和創(chuàng)新的理念，對所研究區(qū)域內(nèi)部外部環(huán)境進(jìn)行全面透徹的客觀分析,提出有效的綜合解決方案，提供系統(tǒng)性問題一站式整合服務(wù)，提升區(qū)域競爭力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

總部設(shè)在歐洲的大型國際工程顧問公司斯維科SWECO，提供以設(shè)計(jì)為主體的全生命周期工程顧問服務(wù)，以可持續(xù)發(fā)展為主題和以建筑設(shè)計(jì)為重點(diǎn)，結(jié)合水和環(huán)境、工業(yè)、能源系統(tǒng)、交通和市政工程、建筑設(shè)備、結(jié)構(gòu)工程、項(xiàng)目管理、地理信息系統(tǒng)和資產(chǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域，提供工程顧問服務(wù)。公司現(xiàn)有工程技術(shù)人員14500人，年產(chǎn)值17億歐元，并在挪威、丹麥、芬蘭、冰島、德國、立陶宛、保加利亞、捷克、比利時(shí)、荷蘭、英國、波蘭、土耳其、中國等國家設(shè)分公司，項(xiàng)目遍及全球70多個(gè)國家，在納斯達(dá)克—斯德哥爾摩上市。

凱迪思的前身是成立于1888年的一家廢地回收公司, 20世紀(jì)90年代以前，該公司主要從事城市和鄉(xiāng)村開發(fā)、環(huán)境工程等。1911年在英國、1925年在荷蘭、1934年在亞洲, 1990年開始在歐洲擴(kuò)張，先是和已經(jīng)在美國上市的一家做環(huán)境和水系統(tǒng)工程的公司Geraghty& Miller 合并，緊接著于1995年在阿姆斯特丹股票交易所上市；2007年收購了設(shè)計(jì)公司RTKL；2011年收購了項(xiàng)目管理公司EC Harris；2012年收購了測量師行Davis Langdon&Seah威寧謝；2014年收購了項(xiàng)目管理公司In Projects；工程咨詢公司Hyder以及設(shè)計(jì)公司CALLISON。其業(yè)務(wù)涉及基礎(chǔ)設(shè)施、水務(wù)、環(huán)境工程和房屋建筑等領(lǐng)域的工程顧問任務(wù)。

圖9

圖10

通過以上幾個(gè)典型公司案例的分析，可發(fā)現(xiàn)國際上提供全過程工程咨詢服務(wù)的公司（全生命周期工程顧問）有如下幾個(gè)特征，如圖6所示。

美國和國際上一些特大型的設(shè)計(jì)公司如AECOM、斯維科和凱迪思等，均可提供一站式全生命周期（全過程）工程顧問服務(wù)，如圖7、圖9、圖10所示。

從營業(yè)收入比重來看，2018年度美國《工程新聞記錄》（ENR）排行榜中，全球工程設(shè)計(jì)收入前10強(qiáng)中有3家美國企業(yè)（AECOM是其中一個(gè)）、3家中國企業(yè)（中國電力建設(shè)集團(tuán)有限公司、中國能源建設(shè)集團(tuán)有限公司和中國交通建設(shè)集團(tuán)有限公司）、3家加拿大企業(yè)和1家荷蘭企業(yè)（凱迪思是其中一家）。

德國由于如圖8所示的原因（工程顧問實(shí)踐和法律方面存在的一些問題），業(yè)主方采用如圖8和圖9所示的B模式 （B1+B2），與緊密協(xié)同工作的B1和B2構(gòu)成的聯(lián)合體、合作體或分別簽訂工程顧問合同（圖10）。

正確理解設(shè)計(jì)在全生命周期工程顧問中的地位和作用

自《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）發(fā)布以來，如前文所述，至今還存在一些觀念上的問題。國際上對設(shè)計(jì)在全生命周期工程顧問中的核心地位和引領(lǐng)作用有著不同的理解，如圖11所示。正確的理解將有利于工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、實(shí)現(xiàn)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

圖11

關(guān)注國際全生命周期工程顧問提供項(xiàng)目控制與管理服務(wù)的方向

項(xiàng)目管理發(fā)展到今天，通俗地說，它已不是“一棵樹”，而是“一片森林”，它不僅僅是一門學(xué)科的名稱，已成為一個(gè)相關(guān)知識群的總稱。深入學(xué)習(xí)國際項(xiàng)目管理的理論體系、相關(guān)知識和工程實(shí)踐應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，很有必要也很有意義。

始于1996年的項(xiàng)目管理協(xié)會PMI（美國），在國際項(xiàng)目管理領(lǐng)域影響較大，20多年來項(xiàng)目管理相關(guān)的知識領(lǐng)域得到廣泛拓展，PMI相繼編制出版了多個(gè)與項(xiàng)目管理領(lǐng)域有關(guān)的基本標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐指南（圖12、圖13、圖14）,主要包括：項(xiàng)目管理、項(xiàng)目集管理、項(xiàng)目組合管理、組織變革管理、組織級項(xiàng)目管理，以及項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集和項(xiàng)目治理等。

自1996年，德國房屋建筑和房地產(chǎn)項(xiàng)目控制協(xié)會（DVP）和德國工程師和建筑師酬金協(xié)會的專業(yè)委員會（AHO），在傳統(tǒng)的、廣義的項(xiàng)目管理的理論基礎(chǔ)上，開展了房屋建筑工程項(xiàng)目控制和項(xiàng)目管理的創(chuàng)新研究，界定了房屋建筑和房地產(chǎn)項(xiàng)目控制和管理（針對為業(yè)主提供的工程顧問）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和酬金標(biāo)準(zhǔn)（AHO叢書 第9冊，2014年5月版，最新版是AHO叢書 第19冊，作了不少補(bǔ)充和修訂），該標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于德國的房屋建筑工程項(xiàng)目控制與管理（針對為業(yè)主提供服務(wù)的工程顧問）的規(guī)范（由于施工企業(yè)的多樣性，需求差別大，較難統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，幾乎都沒有行業(yè)組織編制的施工企業(yè)項(xiàng)目管理規(guī)范）。它明確指出了建設(shè)項(xiàng)目控制不僅是項(xiàng)目管理的任務(wù)，而是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的核心，建設(shè)項(xiàng)目控制的核心是引導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)工作按項(xiàng)目目標(biāo)予以實(shí)現(xiàn)的方向進(jìn)行，并使工程質(zhì)量保證措施得以持續(xù)改進(jìn)（為突出項(xiàng)目控制，把項(xiàng)目管理拓展為項(xiàng)目控制和管理）。該標(biāo)準(zhǔn)提出了與建設(shè)項(xiàng)目控制和管理服務(wù)相關(guān)的工作階段和工作范圍（圖15），其工作階段主要包括：

圖12

圖13

圖14

（1）建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段；

（2）設(shè)計(jì)階段；

（3）施工準(zhǔn)備階段；

（4）施工階段；

（5）項(xiàng)目完成。

其工作范圍為：

圖15

（A）組織、信息、協(xié)調(diào)和文檔；

（B）工程質(zhì)量和數(shù)量；

（C）工程費(fèi)用和融資；

（D）進(jìn)度、生產(chǎn)能力和后勤保障；

（E）合同和保險(xiǎn)。

該標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)5個(gè)工作階段、5大類工作任務(wù)（A、B、C、D、E），共計(jì)25塊任務(wù)。該標(biāo)準(zhǔn)針將每一個(gè)塊任務(wù)詳細(xì)分解成若干個(gè)大項(xiàng)，每一個(gè)大項(xiàng)又細(xì)分為若干個(gè)分項(xiàng)和附加特殊分項(xiàng)任務(wù)，建設(shè)項(xiàng)目控制與管理任務(wù)清單共計(jì)83頁，闡述得非常詳細(xì)。

以下以1—A為例, 建設(shè)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的任務(wù)分解為8大項(xiàng)：

（1）1—A—1結(jié)合項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，編制項(xiàng)目組織類要件（如組織結(jié)構(gòu)、工作流程組織等），并與有關(guān)方商定，形成文件；

（2）1—A—2確定設(shè)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)的組織，并與各方商定，形成文件，如確定設(shè)計(jì)的階段，根據(jù)設(shè)計(jì)和施工的組織安排，編制設(shè)計(jì)框架進(jìn)度，確定設(shè)計(jì)審核、設(shè)計(jì)文件分發(fā)和明確設(shè)計(jì)圖紙相關(guān)要求等；

（3）1—A—3參與確定項(xiàng)目建設(shè)的目的和相關(guān)文件，包括項(xiàng)目組織、項(xiàng)目需求分析、已有的和待完成的設(shè)計(jì)文件，面積分配，房間（空間）手冊，現(xiàn)有的投資估算、進(jìn)度計(jì)劃資料分析、以及決策和變更清單等；

（4）1—A—4關(guān)于信息處理、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和工作記錄等信息溝通的建議和有關(guān)約定，如：設(shè)計(jì)進(jìn)展?fàn)顩r、招標(biāo)工作狀況、發(fā)包狀況、要求決策的問題、投資分析和預(yù)測、進(jìn)度進(jìn)展和預(yù)測、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)措施、施工現(xiàn)場、工程進(jìn)展等；

（5）1—A—5關(guān)于決策管理的建議和約定（清單，此略）；

（6）1—A—6關(guān)于變更管理的建議和約定（同上）；

（7）1—A—7關(guān)于參與風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)（同上）；

（8）1—A—8協(xié)助選擇項(xiàng)目信息處理系統(tǒng)（同上）。

德國的《建筑師和工程師服務(wù)酬金條例（HOAI）》規(guī)定了基本設(shè)計(jì)服務(wù)和設(shè)計(jì)延伸服務(wù)任務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，《房屋建筑和房地產(chǎn)項(xiàng)目控制和管理服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和酬金標(biāo)準(zhǔn)（AHO）》規(guī)定了全生命周期項(xiàng)目控制與管理的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。這兩個(gè)酬金條例和酬金標(biāo)準(zhǔn)（服務(wù)清單，數(shù)百頁）可為我國研究和編制全過程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供參考。這也是關(guān)注國際全生命周期工程顧問提供項(xiàng)目控制與管理服務(wù)方向的重要意義所在。