淺談涉及領(lǐng)域交疊的專利審查

章媛 沈永珞

目前在一些技術(shù)發(fā)展很快的領(lǐng)域，出現(xiàn)了大量領(lǐng)域交疊的專利申請(qǐng)，這也給專利審查員正確把握此類申請(qǐng)的創(chuàng)造性帶來(lái)了挑戰(zhàn)。本文探討了領(lǐng)域交疊下的本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)該具備的能力，并給出了領(lǐng)域交疊下專利審查方式的建議。

在審查實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，近些年在科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程中，一些技術(shù)領(lǐng)域不斷地滲透和融合，研究領(lǐng)域不斷地相互交錯(cuò)，交叉學(xué)科大量地形成，尤其是在例如人工智能、信息技術(shù)、生物技術(shù)等一些發(fā)展很快的前沿技術(shù)領(lǐng)域，更是多學(xué)科交疊融合的技術(shù)領(lǐng)域，例如，涉及人工智能的發(fā)明專利申請(qǐng)可能涉及到通信、圖像、控制等多種技術(shù)的融合和交叉，這些都為涉及領(lǐng)域交疊的發(fā)明專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性審查帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。

1 領(lǐng)域交疊下的本領(lǐng)域技術(shù)人員

在對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性審查中，“本領(lǐng)域技術(shù)人員”的概念貫穿著審查過(guò)程始終，本領(lǐng)域技術(shù)人員是否具備相近或相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中的技術(shù)知識(shí)，以及為解決技術(shù)問題時(shí)是否具備到其它技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段的能力都將直接影響到對(duì)發(fā)明構(gòu)思的理解、檢索策略的制定以及創(chuàng)造性高度的判斷。在審查實(shí)踐中，發(fā)明的創(chuàng)造性往往體現(xiàn)在兩個(gè)方面，第一，發(fā)明中引入了超出所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員知識(shí)范疇的新知識(shí)；第二，發(fā)明是現(xiàn)有技術(shù)的非顯而易見的組合，也就是說(shuō)，發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的組合超出了所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員的能力范疇。領(lǐng)域交疊也對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具備的能力提出了更高的要求，理想的“本領(lǐng)域技術(shù)人員”應(yīng)該是接近產(chǎn)業(yè)或科研領(lǐng)域，在領(lǐng)域交疊領(lǐng)域更是要覆蓋到所交疊的所有技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)。然而，目前發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查的工作模式是以IPC分類號(hào)來(lái)劃分審查單元，不同的審查單元在不同部門進(jìn)行審查，然而IPC分類所劃分的“審查領(lǐng)域”與所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的“技術(shù)領(lǐng)域”并不全然相等，這就難免會(huì)由于不同審查領(lǐng)域的審查員缺少對(duì)其它交疊技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)或技術(shù)，而導(dǎo)致審查的不客觀全面，影響創(chuàng)造性結(jié)論的正確性，具體體現(xiàn)在發(fā)明中引用的不為本領(lǐng)域?qū)彶閱T在日常審查工作中常見的知識(shí)，被誤以為是“新”知識(shí)，或?qū)彶閱T雖然合理地懷疑所引入知識(shí)的先進(jìn)性卻因缺少合適的檢索策略，在無(wú)法佐證的情況下走向輕易授權(quán)或公知常識(shí)的認(rèn)定難以被申請(qǐng)人認(rèn)同這兩種不利于審查走向的決策，這也是領(lǐng)域交疊下創(chuàng)造性評(píng)判日漸凸顯的問題。對(duì)于領(lǐng)域交疊專利申請(qǐng)的創(chuàng)造性審查，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員能力的內(nèi)涵和外延，以及層次性都提出了新的要求，在所有的情況下，審查員都應(yīng)該努力想象在申請(qǐng)人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造前本領(lǐng)域技術(shù)人員所面對(duì)的領(lǐng)域的整體情況，并對(duì)這些情況以及其它相關(guān)因素進(jìn)行“設(shè)身處地”的評(píng)價(jià)，努力使自身的知識(shí)儲(chǔ)備接近本領(lǐng)域技術(shù)人員，確保審查結(jié)論的客觀公正。

2 領(lǐng)域交疊下的專利審查方式建議

適用于當(dāng)前多領(lǐng)域交疊的專利申請(qǐng)的審查方式在于克服技術(shù)盲點(diǎn)和審查盲點(diǎn)。一方面，審查員在工作中要注重積累，善于發(fā)現(xiàn)審查領(lǐng)域的技術(shù)關(guān)聯(lián)現(xiàn)象，借助技術(shù)說(shuō)明會(huì)、企業(yè)調(diào)研實(shí)踐等方式不斷擴(kuò)充自身的專業(yè)技術(shù)知識(shí)儲(chǔ)備，并克服不求甚解的態(tài)度，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)脈絡(luò)進(jìn)行梳理，對(duì)技術(shù)交疊或上下游關(guān)聯(lián)情況進(jìn)行分類和總結(jié)，目的在于能夠?qū)φ麄€(gè)技術(shù)發(fā)展的框架有一個(gè)完整的認(rèn)識(shí)，避免在審查時(shí)僅根據(jù)給出或熟悉的分類號(hào)做簡(jiǎn)單檢索或者誤將本領(lǐng)域公知的技術(shù)認(rèn)定為“新”技術(shù)，造成檢索不全面或者認(rèn)定錯(cuò)誤從而導(dǎo)致作出不客觀的審查結(jié)論。

另一方面，要克服審查盲點(diǎn)，首先，在技術(shù)多元化融合的發(fā)展環(huán)境下，可以嘗試突破單一的審查思維定式，擴(kuò)展檢索思路。在檢索過(guò)程中，利用準(zhǔn)確的分類號(hào)能幫助審查員快速、高效地查找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。但是對(duì)于存在技術(shù)重疊的技術(shù)方案，分類號(hào)對(duì)于審查員來(lái)說(shuō)是一把雙刃劍，基于不同的技術(shù)角度能獲得不同且都準(zhǔn)確的分類號(hào)，如果能獲得全面且準(zhǔn)確的分類號(hào)，則能提高審查員審查的速度和效率，相反地，如果審查員拘泥于其所屬審查單元或部門的分類號(hào)，極有可能將具有不同分類號(hào)的相似技術(shù)方案排除，出現(xiàn)漏檢的情況。在技術(shù)交疊較大的審查領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)從發(fā)明的整體考慮技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，在檢索中注重分類號(hào)的擴(kuò)展，在審查中充分把握本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，并且基于發(fā)明構(gòu)思來(lái)進(jìn)行最接近現(xiàn)有技術(shù)的選擇，在進(jìn)行智慧貢獻(xiàn)的判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)發(fā)展的整體脈絡(luò)來(lái)進(jìn)行判斷，避免因孤立看待技術(shù)而做出不客觀的審查結(jié)論。也就是說(shuō)，作為審查員不但要熟悉自己審查單元的技術(shù)，還應(yīng)當(dāng)熟悉與自己審查單元有交疊的其它審查單元的相關(guān)技術(shù)，充分掌握與其相關(guān)聯(lián)的整個(gè)技術(shù)脈絡(luò)下的技術(shù)，才能更加趨近于“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”。其次，隨著技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)或研發(fā)領(lǐng)域往往有若干技術(shù)分支，呈現(xiàn)出“你中有我，我中有你”的局面，有時(shí)技術(shù)高度相關(guān)的發(fā)明專利申請(qǐng)被賦予不同的分類號(hào)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在經(jīng)過(guò)技術(shù)脈絡(luò)研究后，對(duì)整體技術(shù)領(lǐng)域有較為準(zhǔn)確把握的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)將技術(shù)脈絡(luò)下所有相關(guān)的分類號(hào)作為合理的檢索范圍，從而避免漏檢，而且在對(duì)比文件篩選中，可以大膽采用分類號(hào)不同而技術(shù)領(lǐng)域及技術(shù)內(nèi)容卻高度相關(guān)的對(duì)比文件。

3 結(jié)語(yǔ)

涉及領(lǐng)域交疊的專利申請(qǐng)因涉及多種技術(shù)的融合和交叉，給審查員評(píng)判創(chuàng)造性帶來(lái)了很大的難度。在審查此類申請(qǐng)時(shí)，審查員應(yīng)注意克服技術(shù)和審查盲點(diǎn)，注意梳理交叉領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)，以使自己更好的站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，高效的完成審查工作。

（作者單位：1國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心2廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)）