基于Malmquist指數(shù)的煙草商業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率分析

馮建海 李軒成

【摘要】? 運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測(cè)度了我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)2006年至2012年32個(gè)省級(jí)商業(yè)公司的全要素生產(chǎn)率，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)：我國(guó)煙草商業(yè)企業(yè)這段時(shí)期的TFP增長(zhǎng)率為-1.2%，從地區(qū)比較來(lái)看，東部、中部、西部地區(qū)煙草商業(yè)企業(yè)的TFP增長(zhǎng)率也為負(fù)值，西部地區(qū)略好于中東部地區(qū)。從Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的分解來(lái)看，這一時(shí)期，我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)要素利用率和管理效益較好，但是技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率較低。

【關(guān)鍵詞】? ?煙草商業(yè);Malmquist指數(shù);全要素生產(chǎn)率

【中圖分類(lèi)號(hào)】? F275? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】? A? 【文章編號(hào)】? 1002-5812（2019）06-0068-03

一、引言

經(jīng)歷了1993—1999年煙草行業(yè)發(fā)展的波動(dòng)和效益下滑，從2000年以來(lái)，我國(guó)煙草行業(yè)大刀闊斧地進(jìn)行了關(guān)停并轉(zhuǎn)、工商分離、聯(lián)合重組、調(diào)整職能、理順資產(chǎn)、品牌整合，煙草行業(yè)整體效益逐年提高，企業(yè)實(shí)力不斷壯大，煙草行業(yè)實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)。

我國(guó)煙草行業(yè)處于壟斷地位，實(shí)現(xiàn)稅利和市場(chǎng)銷(xiāo)售收入都有很大保障，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較低，影響了自身競(jìng)爭(zhēng)力的提高，在一定程度上存在發(fā)展效率低下和管理粗放的問(wèn)題。隨著近年來(lái)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力增大和越來(lái)越嚴(yán)厲的控制政策的影響，煙草市場(chǎng)銷(xiāo)售的瓶頸現(xiàn)象也越來(lái)越明顯，國(guó)內(nèi)煙草市場(chǎng)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，如何提高發(fā)展效率成為煙草行業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。

我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的主要問(wèn)題可以歸結(jié)為大而不強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)力不足。效率與生產(chǎn)率也是衡量煙草行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要方面。本文擬對(duì)我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)高速增長(zhǎng)時(shí)期生產(chǎn)效率隨時(shí)間的變化情況進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)行業(yè)生產(chǎn)效率方面存在的問(wèn)題，為發(fā)展效率和發(fā)展質(zhì)量的提高提供決策參考和改進(jìn)方向。

二、模型與方法

全要素生產(chǎn)率TFP（Total Factor Productivity），是指一個(gè)生產(chǎn)單位（企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家或地區(qū)），在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)出和總投入之比。它常用作衡量一個(gè)行業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的綜合性指標(biāo)，TFP的增長(zhǎng)則是科技進(jìn)步、效率（技術(shù)效率、規(guī)模效率等）提高的綜合體現(xiàn)。

對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以利用參數(shù)法或非參數(shù)法來(lái)確定其全要素生產(chǎn)率，繼而評(píng)估企業(yè)當(dāng)前的運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。相對(duì)來(lái)講，參數(shù)法比非參數(shù)法的實(shí)施難度更大，這是因?yàn)閰?shù)法不僅要進(jìn)行相關(guān)的行為假設(shè)，而且需要設(shè)定技術(shù)對(duì)象技術(shù)上有效率，需要給出具體的函數(shù)形式，還需要對(duì)各要素的產(chǎn)出彈性進(jìn)行估計(jì)，而非參數(shù)法則無(wú)需以上前提條件。本文采用非參數(shù)法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析構(gòu)建Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)衡量煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)率期間變化情況。

本文將一個(gè)省級(jí)煙草商業(yè)公司看作一個(gè)生產(chǎn)單元，引用Fare（1994）[1]創(chuàng)建的“數(shù)據(jù)包絡(luò)法”，用以確定該行業(yè)在不同階段內(nèi)的最佳實(shí)踐前沿面。然后，將各公司的實(shí)際生產(chǎn)狀況對(duì)照于行業(yè)的最佳實(shí)踐前沿面，即可客觀評(píng)估出各個(gè)公司的技術(shù)發(fā)展和效率變化。Fare認(rèn)為，我們可以利用曲線圖（A Graph）、產(chǎn)出可能性集（An output possibility set）和投入要求集（An input requirement set）等方式，等價(jià)地表述最佳實(shí)踐前沿面。結(jié)合本文研究的特點(diǎn)，筆者選定投入要求集的方式來(lái)表述省級(jí)煙草商業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。首先，設(shè)定不同時(shí)期t=1，……，T，第k=1……K個(gè)省級(jí)煙草商業(yè)公司具備n=1，……，N類(lèi)投入xtk，n，并對(duì)應(yīng)于第m=1，……，M類(lèi)產(chǎn)出ytk，m [2][3]。參考數(shù)據(jù)包絡(luò)法，各時(shí)期在投入要素強(qiáng)可處置（Strong Disposability of Inputs，S）、固定規(guī)模報(bào)酬（Constant returns to scale，C）的情況下，對(duì)參考技術(shù)作以下界定：

簡(jiǎn)單來(lái)講，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表示的是在特定時(shí)期t、對(duì)應(yīng)技術(shù)條件下，技術(shù)效率從時(shí)期t至t+1過(guò)程中的變化情況。顯然，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化，它表示了技術(shù)效率隨著時(shí)間的變化規(guī)律。

一般來(lái)說(shuō)，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)包含了兩層含義，分別是技術(shù)進(jìn)步的變化和相對(duì)技術(shù)效率的變化[6]。因此，生產(chǎn)率的增長(zhǎng)也體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步（Technological Progress）和技術(shù)效率變化（Technical Efficiency Change）兩個(gè)層面。其中，技術(shù)進(jìn)步來(lái)源于引進(jìn)新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新，由此促使生產(chǎn)可能性邊界進(jìn)行外移;技術(shù)效率來(lái)源于良性的制度調(diào)整，通過(guò)實(shí)施新制度，進(jìn)一步提高資源利用率，從而獲得更大的產(chǎn)出比。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對(duì)于長(zhǎng)期增長(zhǎng)發(fā)揮出了“水平”和“增長(zhǎng)”效應(yīng)。具體來(lái)說(shuō)，由技術(shù)革新、技術(shù)改革而引起的技術(shù)進(jìn)步，通過(guò)其水平效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出增長(zhǎng);另外，技術(shù)效率的提高，實(shí)現(xiàn)了正常的可持續(xù)性，同時(shí)推動(dòng)著技術(shù)進(jìn)步。

三、我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

（一）樣本數(shù)據(jù)與指標(biāo)設(shè)計(jì)

1.樣本范圍。根據(jù)分析樣本的典型性和相似性原則，本文選取了32家省級(jí)煙草商業(yè)公司的數(shù)據(jù)對(duì)2006—2012年間的生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析，這七年是煙草行業(yè)高速增長(zhǎng)的時(shí)期，創(chuàng)造了煙草行業(yè)效益增長(zhǎng)的奇跡。選取這一階段的樣本數(shù)據(jù)有助于對(duì)我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的增長(zhǎng)因素進(jìn)行典型分析，挖掘帶來(lái)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素和不利因素。

2.投入產(chǎn)出指標(biāo)。衡量效益的增長(zhǎng)不能局限于效益本身的比較，還需要考慮成本投入情況，考慮投入的經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題。根據(jù)煙草商業(yè)系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，投入指標(biāo)設(shè)定為總資產(chǎn)、三項(xiàng)費(fèi)用、企業(yè)員工數(shù)量三個(gè)指標(biāo);產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)定為實(shí)現(xiàn)稅利、銷(xiāo)售量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)。人是最具創(chuàng)造力的生產(chǎn)要素，也是最活躍的企業(yè)投入要素，對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)和企業(yè)盈利具有關(guān)鍵影響，它是以智力資本的形式參與到企業(yè)運(yùn)作中的，企業(yè)總資產(chǎn)是為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的物質(zhì)基礎(chǔ)，投入的三項(xiàng)費(fèi)用是企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的燃燒劑。實(shí)現(xiàn)的稅利是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的金額衡量，實(shí)現(xiàn)的銷(xiāo)售量是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)量衡量。

（二）各省級(jí)商業(yè)公司全要素生產(chǎn)率比較

從各個(gè)省級(jí)商業(yè)公司的比較來(lái)看，天津、大連、浙江、深圳、安徽、湖北、湖南、四川、重慶、云南、陜西、寧夏的全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)的，增長(zhǎng)最快的是云南（7.8%），其次為浙江（3.7%），其余20家單位均為負(fù)增長(zhǎng)，河北增長(zhǎng)率最低，為-7.8%。從地區(qū)分布來(lái)看，TPF增長(zhǎng)率為正增長(zhǎng)的企業(yè)，東部地區(qū)有4家，中部地區(qū)有3家，西部地區(qū)有5家。從規(guī)模效率情況來(lái)看，32家省級(jí)商業(yè)公司中有19家單位的規(guī)模效率是增長(zhǎng)的;從純技術(shù)效率情況來(lái)看，32家省級(jí)商業(yè)公司中有29家單位的純技術(shù)效率是增長(zhǎng)的;說(shuō)明這一時(shí)期市場(chǎng)銷(xiāo)售規(guī)模的擴(kuò)大和管理改革的不斷推進(jìn)是我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)效益快速增長(zhǎng)的主要原因。

從各省級(jí)單位的創(chuàng)新能力或先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化能力來(lái)看，大連、江蘇、浙江、深圳、云南5家單位的技術(shù)進(jìn)步率均為正增長(zhǎng)，5家單位中，除江蘇外，其余單位的技術(shù)效率均為非負(fù)增長(zhǎng);除云南外，其余4家單位均為東部地區(qū)企業(yè)，說(shuō)明東部單位借助地區(qū)經(jīng)濟(jì)和智力資源優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力要好于中西部地區(qū)。

從東部、中部、西部的地區(qū)比較來(lái)看，東部增長(zhǎng)率為-1.62%，中部增長(zhǎng)率為-1.75%，西部增長(zhǎng)率為-0.38%，西部地區(qū)的增長(zhǎng)率好于中東部地區(qū)的增長(zhǎng)率，同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反相關(guān)，說(shuō)明這段時(shí)期，西部地區(qū)借助地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理改革東風(fēng)，快速追趕中東部煙草企業(yè)，其規(guī)模效率略好于中東部地區(qū)。

（三）2006—2012年全要素生產(chǎn)率比較

2006—2012年七年間，全國(guó)平均的煙草商業(yè)系統(tǒng)全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)-1.2%，主要原因是技術(shù)效率的增長(zhǎng)率為2%，技術(shù)進(jìn)步率為-3.2%。此外，純技術(shù)效率對(duì)技術(shù)效率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)略大于規(guī)模效率。這七年間，煙草商業(yè)系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)管理改革對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)起到了支撐作用，在此發(fā)展進(jìn)程中，進(jìn)一步提高了技術(shù)的使用效率，更加充分地利用各投入要素，整體上實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)。現(xiàn)階段的技術(shù)進(jìn)步率是負(fù)值，這表明現(xiàn)有的要素配置結(jié)構(gòu)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步形成了阻礙，我國(guó)煙草商業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷提高創(chuàng)新能力，不斷引進(jìn)并充分使用先進(jìn)技術(shù)。

從六個(gè)階段的TFP的增長(zhǎng)率來(lái)看，2008—2011年是生產(chǎn)效率最好的時(shí)期，特別是2011年技術(shù)進(jìn)步率為6%，但是從2012年開(kāi)始，生產(chǎn)效率開(kāi)始下滑，企業(yè)沒(méi)有抓住增長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，在技術(shù)進(jìn)步方面做出足夠努力，而規(guī)模的不斷擴(kuò)大和管理的改進(jìn)對(duì)生產(chǎn)效率的提高也略顯乏力，2012年TFP增長(zhǎng)率為-1.1%。

四、結(jié)論與建議

本文采用Malmquist指數(shù)法對(duì)我國(guó)32家省級(jí)煙草商業(yè)公司2006—2012年七年間的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了效率測(cè)評(píng)和分析。根據(jù)分析，總體上看，我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)只有5家是增長(zhǎng)的，全要素生產(chǎn)率有12家是增長(zhǎng)的，一方面說(shuō)明我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)效率和增長(zhǎng)質(zhì)量并不高，另一方面說(shuō)明我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)中絕大多數(shù)單位的增長(zhǎng)不是依靠技術(shù)進(jìn)步，這種增長(zhǎng)是不可持續(xù)的。自2005年2月27日《煙草控制框架公約》在我國(guó)正式生效以來(lái)，中國(guó)煙草市場(chǎng)規(guī)模就面臨著不斷壓縮的局面，市場(chǎng)銷(xiāo)售和企業(yè)發(fā)展一旦達(dá)到規(guī)模效率的拐點(diǎn)，行業(yè)的增長(zhǎng)會(huì)走下坡路，依靠市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)充是難以為繼的。

雖然目前我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)的效益仍可能繼續(xù)增長(zhǎng)，但是，根據(jù)目前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和控?zé)熅謩?shì)來(lái)看，行業(yè)經(jīng)濟(jì)效率面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)，增長(zhǎng)壓力異常增大。提高全要素生產(chǎn)率是中國(guó)煙草未來(lái)增長(zhǎng)的絕對(duì)因素。我們應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)增長(zhǎng)背后的深層問(wèn)題，及時(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，拓寬增長(zhǎng)渠道，提高經(jīng)濟(jì)效率和增長(zhǎng)質(zhì)量。

自2000年以來(lái)的行業(yè)改革為我國(guó)煙草行業(yè)未來(lái)的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)，在前期基礎(chǔ)上，抓住行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，及時(shí)調(diào)整發(fā)展策略，那種僅僅依靠市場(chǎng)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的發(fā)展思路已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)目前的市場(chǎng)環(huán)境和發(fā)展要求。我國(guó)煙草商業(yè)系統(tǒng)效益持續(xù)增長(zhǎng)的出路在于創(chuàng)新能力、技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化能力的不斷提高，新理念和新技術(shù)的應(yīng)用是否符合煙草行業(yè)的實(shí)際情況;在于教育和培訓(xùn)的不斷投入，勞動(dòng)者素質(zhì)的不斷提高;在于資源配置效率的不斷提高和資源結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整。J

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