世界一流大學(xué)的主要特征及其啟示
——基于2017—2018年QS、THE大學(xué)排行榜的分析

朱治亞

(南京郵電大學(xué) 國際合作交流處，江蘇 南京 210023)

在教育發(fā)展過程中，我國先后實施了“211工程”和“985工程”等一批重點建設(shè)項目，一些重點大學(xué)取得了優(yōu)先發(fā)展。2015年10月，國務(wù)院正式印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(國發(fā)〔2015〕64號)(以下簡稱《方案》)，為高等教育作出重要部署，旨在推動實現(xiàn)我國高等教育大國到強國的歷史性跨越?！斗桨浮访鞔_了總體要求、建設(shè)任務(wù)、改革任務(wù)、支持措施、組織實施等五大項具體內(nèi)容，各大高校積極爭取創(chuàng)建世界一流高校。2017年9月21日，教育部正式公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單。該名單的發(fā)布標(biāo)志著中國高等教育在原有建設(shè)基礎(chǔ)上開始新一輪內(nèi)涵式發(fā)展，注重區(qū)域協(xié)調(diào)、競爭開放、動態(tài)調(diào)整。2018年伊始，各大入選建設(shè)高校陸續(xù)發(fā)布建設(shè)方案，開啟高等教育領(lǐng)域發(fā)展新篇章。通過分析世界一流大學(xué)的主要特征，探尋我國高校與世界一流高校的差距，對未來科學(xué)有效推進國家“雙一流”戰(zhàn)略具有重要現(xiàn)實意義。

一、“世界一流大學(xué)”特征分析

(一)“世界一流大學(xué)”界定

世界一流大學(xué)，從概念層面來講一般是指全球研究型大學(xué)或者“旗艦”大學(xué)， 是所有學(xué)術(shù)體系的基石。[1]國際領(lǐng)域許多專家學(xué)者嘗試對該概念進行界定，并作出了開拓性努力。阿特巴赫認(rèn)為世界一流大學(xué)的特征表現(xiàn)為卓越的科研、學(xué)術(shù)自由、治理彈性、充足的設(shè)備和資金支持。[2]薩爾米認(rèn)為世界一流大學(xué)的核心要素為擁有眾多教師與學(xué)生智力集群、充足的教學(xué)科研資金支持以及戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和領(lǐng)導(dǎo)力。[3-4]莫爾曼等在《新興全球模式》一書中也提出了世界一流大學(xué)的八個要素：全球使命、深度研究、教授職能、資金多元化、全球招聘、復(fù)雜性日益增加、與政府和行業(yè)的新型關(guān)系以及全球合作。[5]然而，到底什么是世界一流大學(xué)以及如何建成世界一流大學(xué)目前并沒有一致的定論。

另外一種也是目前通用的判定世界一流大學(xué)的方式是全球大學(xué)排行榜。QS世界大學(xué)排行榜(簡稱QS)和泰晤士高等教育世界大學(xué)排行榜(簡稱THE)作為全球最有影響力、關(guān)注度最高的大學(xué)排行榜，在一定程度上可以作為衡量大學(xué)的建設(shè)水平與國際影響力的參考。QS運用學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行聲譽(academic peer review)、雇主聲譽(global employer review)、單位教職人均論文引用(citations per faculty)、師生比例(faculty student ratio)、國際學(xué)生比例(international student ratio)、國際教師比例(international faculty ratio)[6]等6個指標(biāo)進行評價；THE運用教學(xué)(teaching)、研究(research)、論文引用(citation)、產(chǎn)業(yè)收入(industry income)和國際化程度(international mix)5個一級指標(biāo)和13個二級指標(biāo)[6]進行評價。兩大排行榜的指標(biāo)體系及統(tǒng)計方法如下表1、表2所示。

表1 QS指標(biāo)體系及權(quán)重

(數(shù)據(jù)來源：中南大學(xué)“雙一流建設(shè)”辦公室http://syl.csu.edu.cn/info/1028/1129.htm； 王蕊[7])

表2 THE指標(biāo)體系及權(quán)重

(數(shù)據(jù)來源：中南大學(xué)“雙一流建設(shè)”辦公室http://syl.csu.edu.cn/info/1004/1368.htm)

(二)“世界一流大學(xué)”區(qū)位分布

表3 全球前200大學(xué)區(qū)位及語言分布

表4 全球前200大學(xué)國家及大學(xué)數(shù)分布

根據(jù)2017—2018年QS、THE大學(xué)排行榜，全球排名前200的大學(xué)分布在四大洲、15個國家。歐洲最多，8個國家；亞洲次之，4個國家；美洲2個國家，大洋洲1個國家。按照國家排列，美國高居榜首，英國次之，中國第三。世界一流大學(xué)所在國家官方語言大多數(shù)為英語，其中美洲、大洋洲一流大學(xué)的比例高達100%。在兩個排行榜中，共同居于前十的大學(xué)為麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、加利福尼亞理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、帝國理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院，美國占7所。此外，美國40多所高校進入排名前200，占比超過20%。如上表3、表4所示?？v觀近幾年排行榜，美國大學(xué)排名比較穩(wěn)固；英國排名穩(wěn)居前列；中國、德國實力相當(dāng)，10所左右大學(xué)進入排名前200；中國有十多所高校進入排名前200，與美國差距較大。由此可見，世界一流大學(xué)基本分布在經(jīng)濟基礎(chǔ)好、教育資源優(yōu)質(zhì)的歐美發(fā)達國家。雖然亞洲國家如中國、新加坡、日本近幾年發(fā)展勢頭強勁，但綜合實力有待進一步提高。

(三)“世界一流大學(xué)”職能分布

通過具體分析全球排名前十的大學(xué)發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)在繼承高校傳統(tǒng)三大職能——培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會[8]的基礎(chǔ)上，在知識傳遞、科研應(yīng)用、綜合服務(wù)方面具有更深層次的影響。

在人才培養(yǎng)方面，世界一流大學(xué)對于學(xué)生的創(chuàng)意要求超過傳遞既定知識的要求，旨在培養(yǎng)具有全球領(lǐng)導(dǎo)力的領(lǐng)導(dǎo)者。在科學(xué)研究方面，世界一流大學(xué)注重研究長遠(yuǎn)和根本問題，而普通大學(xué)注重短期和應(yīng)用研究；世界一流大學(xué)關(guān)注全球性問題研究，普通大學(xué)關(guān)注區(qū)域性問題研究；世界一流大學(xué)的資金投入具有長期性特征，普通大學(xué)投入具有短期性特征；世界一流大學(xué)聚焦基礎(chǔ)和跨學(xué)科知識研究，普通大學(xué)聚焦實踐和單學(xué)科知識研究。在服務(wù)社會方面，世界一流大學(xué)關(guān)注人類社會發(fā)展，致力于為全人類作貢獻，普通大學(xué)通過直接參與社會問題服務(wù)社會。

二、中國一流大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距

高等教育對于一個國家具有深遠(yuǎn)的影響。中國一流大學(xué)整體建設(shè)雖然取得了顯著進步，但是與世界一流大學(xué)相比，仍存在較大差距。具體表現(xiàn)在：國際化程度偏低、師生比例偏低、論文被引偏低、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行聲譽偏低。中國一流大學(xué)經(jīng)過長足發(fā)展，雇主聲譽和產(chǎn)業(yè)收入基本持平。

(一)國際化程度偏低

通過2017—2018年THE排名可以看出，我國一流大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距主要體現(xiàn)在國際化程度，QS則體現(xiàn)出在國際教師比例和國際學(xué)生比例方面的差距，從具體分值可見一斑。牛津大學(xué)的國際化程度高達95，而北京大學(xué)為53、清華大學(xué)僅為41。帝國理工學(xué)院兩項分值均為100，排名第一。蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院排名第二，分別為100、98.8。麻省理工學(xué)院國際化教師分值100，國際學(xué)生分值96.1，排名第三。我國復(fù)旦大學(xué)最高，分值分別為79.5、45.2，排名前100的國內(nèi)一流大學(xué)中國際學(xué)生比例最低分值僅為25.6，表明我國一流大學(xué)國際化發(fā)展任重而道遠(yuǎn)。世界一流大學(xué)通過制定國際化戰(zhàn)略，引進高水平師資、提升留學(xué)生比例、擴大教育國際合作交流，在國際化方面取得長足進步。雖然我國逐漸認(rèn)識到該戰(zhàn)略的重要性并通過制定國際化戰(zhàn)略提升國際地位，但是國際教師和國際學(xué)生的比例仍偏低，離世界一流大學(xué)建設(shè)預(yù)期差距較大。此外，留學(xué)生來源國比例失衡。來自亞洲其他國家的多、歐美的少；國際教師受聘時間分配不均。短期兼職的多、長期雇傭的少。這些都是國際化目標(biāo)實現(xiàn)的主要制約因素。

(二)師生比偏低

世界一流大學(xué)普遍重視學(xué)生與教師占比，這成為其卓越的有利因素之一。根據(jù)QS顯示，在排名前十的大學(xué)中，有6所大學(xué)該項分值滿分，平均分為96.21。反觀我國，清華大學(xué)現(xiàn)有教師3 461人，現(xiàn)有學(xué)生47 762人，師生比僅為7.2%，與世界一流大學(xué)平均20%的現(xiàn)狀差距較大。此外，我國學(xué)生人數(shù)偏多也是制約其均衡發(fā)展的因素之一。在我國大陸進入前100的6所大學(xué)中，清華大學(xué)分值最高(86.7)，上海交通大學(xué)分值最低(36.7)，平均分為61.8。按分值來看，我國一流大學(xué)與全球一流大學(xué)差距在逐步降低，然而與全球平均分差距仍然較大；我國一流大學(xué)在該項分值分布不平衡，大學(xué)之間差距明顯，進入前100的大學(xué)最高與最低分值差50分之多。

(三)論文被引偏低

根據(jù) THE指標(biāo)體系及權(quán)重，該項分值最高，為30分。麻省理工學(xué)院的論文被引率高達100，斯坦福大學(xué)高達99.9，排名前十的大學(xué)論文被引率均在94以上，平均值高達98.6。相比而言，我國一流大學(xué)的比例偏低，北京大學(xué)為74.2，清華大學(xué)為71.4。用論文被引衡量一所大學(xué)的科研產(chǎn)出是廣受認(rèn)同的評價方法。美國在論文發(fā)表和影響力方面具有明顯優(yōu)勢，在師均論文被引數(shù)指標(biāo)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他地區(qū)的樣本院校。近幾年隨著科研合作的提升，我國的學(xué)術(shù)論文發(fā)表在總量上已經(jīng)趕超世界一流大學(xué)的平均水平，然而在論文他引數(shù)和師均論文被引數(shù)上與美國的世界一流大學(xué)相比還有很大差距，在論文質(zhì)量上還有待進一步提高。[9]世界大學(xué)排行榜使用的論文數(shù)據(jù)庫收錄的都是世界頂級學(xué)術(shù)期刊，對于論文的質(zhì)量要求較高，需要原創(chuàng)性成果，高被引論文比普通論文質(zhì)量更高，基本發(fā)表在世界頂級刊物而且有突破性成果，對社會有實際意義。我國科研人員發(fā)表的論文在新意、原創(chuàng)新性、貢獻性等方面都存在不足。另外，國際期刊發(fā)表論文大多為英語語言，而我國因是英語非母語國家，學(xué)者在寫作方面存在一定的語言困難，發(fā)表英語論文難度較大。

(四)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行聲譽偏低

如何贏得高等教育界廣泛的尊重、樹立不可動搖的堅固地位是一所大學(xué)持續(xù)的精神追求。根據(jù)排行榜，麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)等5所大學(xué)的同行聲譽高達100，在該領(lǐng)域優(yōu)勢明顯。我國清華、北大、復(fù)旦的指標(biāo)均在90以上，清華高達99.2，表明我國一流大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距逐步縮小。然而，排名前100的浙江大學(xué)為74，中國科技大學(xué)僅為62.9，與世界一流大學(xué)具有明顯差距，如何縮小差距仍然是幾所高校值得研究的一項課題。世界一流大學(xué)都有一流的學(xué)術(shù)聲譽，它們擁有寬松活躍的學(xué)術(shù)氛圍，使得師生能夠在大學(xué)里對真理進行莊嚴(yán)無畏的追求。[8]相比世界一流大學(xué)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有極高的同行聲譽，我國入圍高校雖然個別高校在此方面較前幾年明顯進步，但仍然有發(fā)展的空間。另外，我國國內(nèi)高校間發(fā)展不平衡，是制約我國整體實現(xiàn)國際化的因素之一。如何縮小國內(nèi)高校間差距仍然是高等教育的重要工作內(nèi)容。

(五)雇主聲譽和產(chǎn)業(yè)收入持平

QS 每年都對其數(shù)據(jù)庫中的調(diào)查對象、指定合作伙伴或其他組織提供的調(diào)查對象開展問卷調(diào)查，其方法與學(xué)術(shù)聲譽調(diào)查基本一致。[10]THE 排名認(rèn)為，為產(chǎn)業(yè)界提供創(chuàng)新、發(fā)明和咨詢已經(jīng)成為當(dāng)代全球化大學(xué)的一項核心使命。產(chǎn)業(yè)收入指標(biāo)反映了企業(yè)界愿意為一所大學(xué)科研貢獻的意愿和一所大學(xué)在競爭激烈的市場中籌資的能力。[11]麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、帝國理工大學(xué)等6所大學(xué)的雇主聲譽高達100，是高于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的同行聲譽和師生比例的第一大高評分指標(biāo)。我國北京大學(xué)在該領(lǐng)域排名高達99.9，國際排名優(yōu)勢明顯，在國內(nèi)位居第一。產(chǎn)業(yè)收入方面，加利福尼亞理工學(xué)院指標(biāo)最高，為92.6，芝加哥大學(xué)僅為39.8，排名前十的大學(xué)在該項分值偏低，均值僅為63.28。而我國北京大學(xué)和清華大學(xué)指標(biāo)領(lǐng)先于部分世界一流大學(xué)，表明我國一流大學(xué)在雇主聲譽、產(chǎn)業(yè)收入等方面的地位在明顯提高。

三、中國“雙一流”建設(shè)啟示

(一)建立政府主導(dǎo)的靈活治理體系

薩爾米認(rèn)為，世界一流的大學(xué)需要靈活自主的治理體系，以更好地參與全球大學(xué)競爭。[3]為此，各級政府部門需要改革政府管理體系，特別考慮選定研究型大學(xué)，采用質(zhì)量保障機制、評估預(yù)算分配、建立特別資助項目等間接干預(yù)機制對選定擬建的世界一流大學(xué)給予傾斜。世界一流大學(xué)與普通大學(xué)的一個顯著區(qū)別即科研產(chǎn)出。在知識經(jīng)濟時代，知識與土地、勞動力和資金并列成為經(jīng)濟的核心要素。世界一流大學(xué)聚集了科研卓越的教授和有才華的學(xué)生。如何吸引這些教授并支持他們產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)科研成果是政府思考的首要問題。政府可以設(shè)立研究經(jīng)費機構(gòu)或重組研究資助制度，發(fā)揮資助效率；可以采用將質(zhì)量保證與預(yù)算分配掛鉤的方式激勵大學(xué)。斯坦福大學(xué)每年有16億科研經(jīng)費支持，有6 000多來自學(xué)校外部的資助項目；哈佛大學(xué)每年有8億多資金支持科學(xué)研究。此外，政府有責(zé)任監(jiān)督大學(xué)向公眾提供績效資料，使家長和學(xué)生擇校時能夠看到學(xué)校表現(xiàn)。

(二)實施國際化戰(zhàn)略

世界一流大學(xué)在吸引國際化師資和學(xué)生方面表現(xiàn)突出。吸引研究—生產(chǎn)型教授是世界一流大學(xué)成功的關(guān)鍵因素，而聘用全球教師而非單一的本國教師是大學(xué)走向一流的另一重要因素。國際化教師團隊可以為課堂教學(xué)帶來新教學(xué)方法，影響本校的學(xué)術(shù)文化。在全英國268所大學(xué)中，帝國理工大學(xué)國際化程度在全球排名靠前。該?，F(xiàn)有學(xué)生16 090人，教師3 930人，其中外籍教師2 071人，占教師總比高達52.7%，教師超過一半為外籍教師。留學(xué)生8 746人(其中本科生47%，研究生53%)，占學(xué)生總數(shù)的54.4%。相比而言，我國一流大學(xué)的國際化程度偏低。國際學(xué)生方面，清華大學(xué)留學(xué)生共計4 072人，全部學(xué)生共36 300人，留學(xué)生占比僅11.22%。國際教師方面，現(xiàn)有外籍教師932人，占教師總數(shù)16.9%。以耶魯大學(xué)為例，在課程設(shè)置上，耶魯大學(xué)有眾多種族研究及50 多門語言課程，課程內(nèi)容極具國際性。[12]因此，我國應(yīng)參照一流大學(xué)辦學(xué)經(jīng)驗，通過高端國際化人才引進、擴大留學(xué)生招生規(guī)模、提高留學(xué)生招生質(zhì)量、開設(shè)國際化課程等措施提高國際化比例，加快國際化戰(zhàn)略步伐。

(三)提升科研創(chuàng)新能力

科研創(chuàng)新是大學(xué)發(fā)展的生命力。如何提高科研創(chuàng)新能力以期提高大學(xué)排名的評價分值是高等教育管理者的重要工作內(nèi)容。牛津大學(xué)以卓越的科研和來自世界各地最有才華的師生而聞名于世，其通過一個龐大的伙伴關(guān)系和合作網(wǎng)絡(luò)解決現(xiàn)實世界的問題，研究的廣度和跨學(xué)科性激發(fā)出層出不窮的具有想象力和創(chuàng)造性的見解和解決方案。我國應(yīng)該通過科研合作，鼓勵師生主持、策劃、參與重大國際項目，在國際核心刊物上發(fā)表高水平論文和申請國際專利；舉辦領(lǐng)域內(nèi)有影響力的高水平學(xué)術(shù)會議和產(chǎn)學(xué)研論壇，引領(lǐng)具有優(yōu)勢、特色、新興、交叉的學(xué)術(shù)科研發(fā)展方向；舉辦領(lǐng)域內(nèi)有影響力的高水平學(xué)術(shù)會議和產(chǎn)學(xué)研論壇，促進科技和學(xué)術(shù)成果的國際交流，鼓勵學(xué)校主辦更多高水平的國際學(xué)術(shù)會議；鼓勵提出或參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，增強學(xué)校在國際學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界的話語權(quán)和影響力。

(四)逐步提高師生比

人才培養(yǎng)是大學(xué)的重要職能。培養(yǎng)具有國際視野、通曉國際規(guī)則，能夠參與國際事務(wù)和國際競爭的國際化人才是我國《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》提出的目標(biāo)。通過逐步提高教師與學(xué)生比例，為學(xué)生配備專業(yè)精細(xì)化教師團隊、開展個性化教學(xué)與指導(dǎo)應(yīng)該成為以生為本的教育核心。就世界范圍來看，我國一流大學(xué)的師生比明顯低于世界一流大學(xué)。隨著高等教育發(fā)展水平的提高，雖然我國一流大學(xué)師生比與世界一流大學(xué)相比仍有一段距離，但差距越來越小。為提高師生比，我國一流大學(xué)應(yīng)該以世界一流大學(xué)為坐標(biāo)，引進國外優(yōu)質(zhì)師資，平衡國內(nèi)外教師結(jié)構(gòu)，提高人力資源利用效率；協(xié)調(diào)學(xué)科間教師占比，將師資向熱門專業(yè)傾斜；調(diào)整招生結(jié)構(gòu)，擴大研究生招生規(guī)模，改善師資結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，逐步提高師生比。此外，在追求數(shù)量變化的同時，更多關(guān)注師生比的目標(biāo)，控制班級規(guī)模，嚴(yán)格人才培養(yǎng)質(zhì)量，真正實現(xiàn)有效的教育教學(xué)。

(五)協(xié)同提升服務(wù)社會功能

世界一流大學(xué)通過解決全球性問題為人類社會作出貢獻，其活動主要目標(biāo)不是為了獲得個人利益，而是造福全人類。在大部分服務(wù)活動中，大學(xué)不直接參與社會問題，而是通過提供知識和教育為社會作貢獻。麻省理工學(xué)院的使命是增進知識，為學(xué)生提供科技及其他學(xué)科領(lǐng)域的教育，在二十一世紀(jì)更好地為國家和世界服務(wù)；培養(yǎng)學(xué)生具有高效、創(chuàng)造性開展工作的能力與熱情，為人類進步而努力。劍橋大學(xué)除了在基礎(chǔ)研究方面取得的成就外，有能力為全球創(chuàng)新作出重大貢獻，并通過傳達其研究意義，為制定政策作出貢獻。牛津大學(xué)在眾多領(lǐng)域通過校友(牛津人)支持學(xué)校學(xué)術(shù)發(fā)展，此外在數(shù)學(xué)、科學(xué)、文學(xué)、音樂、宗教、哲學(xué)、體育等領(lǐng)域也有無數(shù)杰出的校友為世界作出巨大貢獻。蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院發(fā)揮的特殊作用不僅體現(xiàn)在它在研究和教育核心領(lǐng)域作出的重要貢獻，也體現(xiàn)在它為瑞士整個國家提供的服務(wù)，代表聯(lián)邦政府執(zhí)行促進瑞士安全、提高生活質(zhì)量、促進文化遺產(chǎn)發(fā)展的任務(wù)。我國高校在“雙一流”建設(shè)過程中，應(yīng)結(jié)合自身特色，統(tǒng)籌考慮高等教育服務(wù)地方戰(zhàn)略和國家發(fā)展戰(zhàn)略，提升服務(wù)社會的功能。