地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率

何愛平　安夢天

摘要 綠色發(fā)展效率是新時代中國特色社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重要衡量指標(biāo)，政府主導(dǎo)的中國經(jīng)濟發(fā)展體制決定了地方政府競爭和環(huán)境規(guī)制是影響綠色發(fā)展效率的主要影響因素。文章在識別地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的作用機制的基礎(chǔ)上，基于2001—2015年中國30個省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)，利用SBM-DEA方向性距離函數(shù)測算了包含能源消耗與非期望產(chǎn)出的2001—2015年省級區(qū)域綠色發(fā)展效率，并使用動態(tài)面板GMM模型進(jìn)行了實證分析。結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的提高具有促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制對于保護環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，具有正向推動作用。地方政府競爭對綠色發(fā)展效率的提高具有抑制作用，地方政府間的經(jīng)濟趕超、官員的晉升激勵，導(dǎo)致地方以破壞生態(tài)環(huán)境為代價更快地發(fā)展經(jīng)濟。地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的共同作用對于綠色發(fā)展效率的提高具有抑制作用，地方政府在發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境之間，更多地選擇了更快發(fā)展經(jīng)濟，而忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，破壞了生態(tài)環(huán)境。地方政府在經(jīng)濟趕超與環(huán)境規(guī)制之間的選擇搖擺不定，導(dǎo)致地方政府的政策不具有持續(xù)性，進(jìn)一步導(dǎo)致綠色發(fā)展效率在一個低水平上持續(xù)波動。東、中、西部地區(qū)均存在由于地方政府競爭所引致的環(huán)境規(guī)制力度不足，環(huán)境規(guī)制政策存在著波動性，進(jìn)而抑制了綠色發(fā)展效率的提高。因此應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善地方政府官員的考核體系，引導(dǎo)建立起以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向的地方政府競爭制度，加強環(huán)境規(guī)制的力度，加強對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，鼓勵企業(yè)發(fā)展綠色技術(shù)，提高綠色發(fā)展效率。

關(guān)鍵詞 地方政府競爭;環(huán)境規(guī)制;綠色發(fā)展效率;高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號 F205 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2019）03-0021-10DOI：10.12062/cpre.20181015

地方政府競爭一直被眾多學(xué)者看作是推動中國經(jīng)濟長期持續(xù)高速增長的重要原因[1]。在新時代背景下，中國的發(fā)展目標(biāo)已從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，通過改革和完善競爭機制，地方政府競爭仍將是中國經(jīng)濟增長的重要動力[2]。但是地方政府間的競爭導(dǎo)致了地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的“逐底效應(yīng)”，為了贏得經(jīng)濟增長競賽，促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟增長，地方政府往往會減弱環(huán)境規(guī)制的力度[3]。而環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟發(fā)展具有雙重影響，一方面是抑制效應(yīng)[4]，環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，抑制經(jīng)濟的增長，另一方面是促進(jìn)效應(yīng)[5]，環(huán)境規(guī)制會減少污染物的排放，提高資源利用率，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境改善。中國近些年來對如何正確處理經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間關(guān)系進(jìn)行了一系列實踐，但是生態(tài)環(huán)境問題仍比較嚴(yán)重。本文選擇既考察經(jīng)濟發(fā)展又兼顧資源節(jié)約、生態(tài)保護的“綠色發(fā)展效率”作為綠色發(fā)展水平的測度標(biāo)準(zhǔn)，來分析中國綠色發(fā)展的現(xiàn)狀。試圖回答以下問題：地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率起到抑制或提高的作用？地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的相互作用能否提升綠色發(fā)展效率？為了解答以上問題，本文識別了地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的作用機制，采用SBM-DEA模型測度綠色發(fā)展效率，進(jìn)一步構(gòu)建動態(tài)面板GMM模型，利用2001—2015年中國30個省級區(qū)域（不包括西藏、港澳臺地區(qū)）面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。通過本研究，對改善現(xiàn)有的地方政府考核制度，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供有益建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制

各級政府作為中央環(huán)境治理政策的實施者，地方政府間的競爭行為對于環(huán)境規(guī)制的實施具有重要影響。中國的財政分權(quán)與政績考核體制，使地方政府當(dāng)前的環(huán)境政策之間存在著相互攀比式的競爭，其目的并不是旨在解決本地區(qū)的環(huán)境問題[6]，結(jié)果也不利于地方經(jīng)濟的增長[7]。地方政府競爭所導(dǎo)致的經(jīng)濟趕超，引發(fā)了政府間環(huán)境規(guī)制競爭的“逐底效應(yīng)”和“綠色悖論”現(xiàn)象[3]。放松環(huán)境規(guī)制是地方政府競爭中實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的最優(yōu)策略[8]。地方政府競爭所引發(fā)的經(jīng)濟增長競賽，使得地區(qū)間環(huán)境規(guī)制出現(xiàn)了“競次”現(xiàn)象，如果相互競爭的地區(qū)一方首先降低環(huán)境規(guī)制強度，那么其他地區(qū)也會相繼降低環(huán)境規(guī)制強度[9-10]。針對中國不同區(qū)域的不同情況，傅強等[11]研究發(fā)現(xiàn)地方政府競爭程度有助于全國和東部地區(qū)環(huán)境進(jìn)行有效規(guī)制，中部地區(qū)跨越門檻值后環(huán)境規(guī)制失靈，西部地區(qū)則存在較嚴(yán)重環(huán)境規(guī)制失靈問題。

1.2 環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展

現(xiàn)有研究對于環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的關(guān)系還處于起步階段，一些學(xué)者使用綠色經(jīng)濟效率、生態(tài)效率或綠色全要素生產(chǎn)率等作為綠色發(fā)展的測度指標(biāo)來研究環(huán)境規(guī)制對于協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)保護的作用。錢爭鳴等[12]

首先對環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟效率的關(guān)系進(jìn)行了研究，指出隨著環(huán)境管制的加強，綠色經(jīng)濟效率呈先降后升趨勢。高志剛等[13]提出中國的環(huán)境規(guī)制強度與全要素能源效率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。張子龍等[14]

發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)對生態(tài)效率有一定抑制作用，而長期則存在促進(jìn)效應(yīng)。李勝蘭等[15]

則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有“制約”作用，環(huán)境規(guī)制的加強使得政府和企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護的成本提高，抑制了產(chǎn)出增長和經(jīng)濟發(fā)展，保護環(huán)境付出了高昂的經(jīng)濟代價。王兵等[16]又進(jìn)一步創(chuàng)新了綠色發(fā)展的測度指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，李斌等[17]分析了綠色全要素生產(chǎn)率與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率具有促進(jìn)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制通過空間維度的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)和時間維度的清潔收益效應(yīng)實現(xiàn)了綠色全要素生產(chǎn)率從“遵循成本”到“創(chuàng)新補償”的轉(zhuǎn)變[18]。蔡烏趕等[19]進(jìn)一步對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了分類并指出命令控制型環(huán)境規(guī)制尚未直接影響綠色全要素生產(chǎn)率，市場激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響符合倒“U”型關(guān)系。

1.3 地方政府競爭與環(huán)境保護

地方政府在經(jīng)濟發(fā)展過程中對生態(tài)環(huán)境的重視程度決定了中國發(fā)展模式向綠色轉(zhuǎn)型能否成功。部分學(xué)者認(rèn)為地方政府競爭是導(dǎo)致區(qū)域環(huán)境質(zhì)量差異的重要原因[20]，地方政府間競爭、經(jīng)濟趕超加劇，財政分權(quán)程度的提升引致了生態(tài)效率的下降[21]。在以GDP數(shù)量為核心的晉升考核機制激勵下，地方政府存在飲鴆止渴的動機，以生態(tài)環(huán)境為代價換取短期經(jīng)濟利益，其競相降低環(huán)境規(guī)制水平的行為導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)性較低[15]。地方政府存在經(jīng)濟趕超動機以放松環(huán)境管制為手段來吸引更多的FDI流入，這種“競爭到底”行為根源于中國地方政府間的競爭[22]。在地方政府的經(jīng)濟趕超競賽中，發(fā)展晚、技術(shù)水平低的地區(qū)越傾向于放松環(huán)境監(jiān)管，以實現(xiàn)對經(jīng)濟發(fā)展程度高地區(qū)的追趕超越[23]。政府間的競爭、財政分權(quán)加劇了環(huán)境治理投資的削弱效應(yīng)[24]。但也有學(xué)者認(rèn)為地方政府競爭所導(dǎo)致的地方政府可以自由選擇發(fā)展政策，實施區(qū)域差異化的節(jié)能減排政策可以促進(jìn)中國綠色全要素生產(chǎn)率增長[25]。

總的來看，現(xiàn)有研究圍繞地方政府競爭對環(huán)境規(guī)制力度、生態(tài)環(huán)境的影響、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的關(guān)系展開了深入的探討，為后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)。不過已有文獻(xiàn)缺乏從地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制相互作用角度去探索中國綠色發(fā)展效率變化的研究。有別于已有研究，本文選擇既考察經(jīng)濟發(fā)展又兼顧資源節(jié)約、生態(tài)保護的“綠色發(fā)展效率”，作為綠色發(fā)展水平的測度標(biāo)準(zhǔn)，并將地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制及二者交互項同時納入分析框架，使用Max-DEA軟件測度2001—2015中國省級區(qū)域綠色發(fā)展效率，試圖分析地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的影響作用，進(jìn)一步拓展現(xiàn)有研究。

2 作用機理

2.1 地方政府競爭與綠色發(fā)展效率

改革開放四十年來，基于相對績效的官員晉升激勵制度帶給了經(jīng)濟的高速發(fā)展，但是以GDP作為主要指標(biāo)的考核方式，導(dǎo)致了粗放型的經(jīng)濟增長，帶來了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。由于所在地區(qū)人民群眾的偏好眾多，并且當(dāng)?shù)卣y以準(zhǔn)確考察，因此政府官員往往選擇使用較易識別與測度的經(jīng)濟增長總量即GDP作為人民群眾的偏好替代，從而使得地方官員在任期中首選利于經(jīng)濟增長的地方政府競爭。在當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，首先解決溫飽問題使得偏好替代的準(zhǔn)確性較高，因此在晉升激勵與偏好替代的共同作用下，要經(jīng)濟不要生態(tài)成為中國地方政府的普遍現(xiàn)象。地方政府偏好于短時間內(nèi)對GDP提升力度最大的工業(yè)是地方政府競爭的必然選擇[26]：地方政府一方面大量吸收發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰的、污染嚴(yán)重的，但是又可以提供大量產(chǎn)值的重工業(yè)產(chǎn)業(yè);另一方面，加大對本地自然資源的開發(fā)利用，通過對自然資源掠奪式地開采，換得GDP的短期快速上升。地方政府競爭同時造成了地方保護主義的盛行，環(huán)境污染的外部性顯著，進(jìn)一步導(dǎo)致了環(huán)境區(qū)域協(xié)同治理困難，處在河流上游的地區(qū)將污染排放到下游地區(qū)的情況屢見不鮮。地方政府競爭所引致的一味追求GDP的粗放型發(fā)展模式，造成的是非期望投入與非期望產(chǎn)出的增加、環(huán)境治理投資的減少、生態(tài)保護難度的加大，對提高當(dāng)?shù)氐木G色發(fā)展效率具有明顯的抑制效應(yīng)。

2.2 環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率

綠色發(fā)展效率的測算在原有經(jīng)濟增長效率度量的基礎(chǔ)上考慮了環(huán)境效益，在投入中增加了非期望投入，如：能源消費量、工業(yè)用水消費量等;在產(chǎn)出中加入了非期望產(chǎn)出，包括：固體廢棄物排放量、CO2排放量，SO2排放量等。提高綠色發(fā)展效率首先需要減少生產(chǎn)過程的非期望投入，節(jié)約能源資源;其次需要對生產(chǎn)造成的非期望產(chǎn)出進(jìn)行清潔處理，使得生產(chǎn)過程中的廢棄物不會對生態(tài)環(huán)境造成破壞;最后，還需要對生產(chǎn)過程中的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，提高資源的利用效率，減少伴隨生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢棄物。環(huán)境規(guī)制的加強：一是減少了非期望產(chǎn)出的數(shù)量，在環(huán)境規(guī)制壓力下，政府和企業(yè)將更多資源投入到環(huán)境保護、廢棄物處理，有利于減少非期望產(chǎn)出，對于綠色發(fā)展效率的提升具有促進(jìn)效應(yīng);二是迫使企業(yè)減少非期望投入的數(shù)量，提高資源利用率，促進(jìn)了綠色發(fā)展效率的提高;三是環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿具有顯著的提升效應(yīng)[27]，環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)綠色技術(shù)的進(jìn)步。本文對2001—2015年省級面板綠色發(fā)展效率進(jìn)行了Malmquist生產(chǎn)指數(shù)分解，研究發(fā)現(xiàn)在綠色發(fā)展效率的進(jìn)步中，技術(shù)進(jìn)步比規(guī)模效率的貢獻(xiàn)更大。因此環(huán)境規(guī)制所帶來的企業(yè)負(fù)擔(dān)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)性投入減少的負(fù)面影響，完全可以由環(huán)境規(guī)制所帶來的綠色技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造的額外生產(chǎn)力來彌補。綜上所述，環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率具有促進(jìn)作用。

2.3 地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率

地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制是相互聯(lián)系、相互影響的兩方面，追求GDP的地方政府競爭必然需要減弱環(huán)境規(guī)制：選擇了保護生態(tài)環(huán)境的環(huán)境規(guī)制，可能會造成地方政府在競爭中處于下風(fēng)，不利于地方官員的仕途。一方面，地方官員為了贏得以GDP為目標(biāo)的地方政府競爭，需要大力發(fā)展對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)又多又快的第二產(chǎn)業(yè)，但是第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生大量的廢棄物，消耗巨大的自然資源，對地方生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重地破壞。因此，為了吸引工業(yè)企業(yè)來本地生產(chǎn)經(jīng)營，地方政府不得不選擇放松環(huán)境規(guī)制。另一方面，當(dāng)?shù)胤焦賳T選擇加強環(huán)境規(guī)制，會使得當(dāng)?shù)氐墓I(yè)企業(yè)為了減少對環(huán)境保護的投入不得不選擇外遷相鄰地區(qū);而由于當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級無法在短時間內(nèi)完成，工業(yè)企業(yè)的外遷短期內(nèi)會為相鄰地區(qū)貢獻(xiàn)大量GDP，使得本地的經(jīng)濟發(fā)展水平落后于相鄰地區(qū)，本地的政府官員在地方政府競爭中落敗，難以獲得晉升機會。

在中國層級式的治理結(jié)構(gòu)中，上級官員對于下級官員的升遷具有絕對的話語權(quán)，而普遍五年的任期，也導(dǎo)致了上級官員對地方官員的考察更偏重于短期成績，相比于環(huán)境規(guī)制，地方政府競爭的短期績效更為突出。同時中國許多地區(qū)的主政官員來自外地調(diào)任，在一地有限的任期使得地方官員普遍抱有“離任之后此地狀況與我無關(guān)”的想法，因此短時間內(nèi)追求經(jīng)濟快速增長、選擇放松環(huán)境規(guī)制成為理性選擇。在有限的晉升機會刺激下，地方政府官員出于對仕途的考慮，陷入了對GDP快速增長的非理性亢奮，甚至部分地區(qū)出現(xiàn)了數(shù)據(jù)造假的情況。因此地方政府官員為了自身的利益，為了實現(xiàn)對周邊乃至全國標(biāo)桿地區(qū)的追趕超越，選擇地方政府競爭，犧牲生態(tài)環(huán)境換取經(jīng)濟高速增長也就變得無可厚非。

在中央政府和人民群眾對生態(tài)環(huán)境的關(guān)注程度不斷加強的情況下，地方官員在地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制之間的選擇可能是搖擺不定的，初到一地任職，地方官員會首選地方政府競爭，促進(jìn)GDP快速增長，當(dāng)經(jīng)濟增長造成了嚴(yán)重的污染，破壞了生態(tài)環(huán)境時，受到人民群眾上訪與中央政府環(huán)保督查的壓力，地方政府會轉(zhuǎn)向選擇加大環(huán)境規(guī)制的強度，在環(huán)境改善后，地方經(jīng)濟增長落后于周邊省份，出于對自身業(yè)績的考慮，地方政府又會選擇地方政府競爭而放松環(huán)境規(guī)制。地方政府的這一選擇過程會造成地方綠色發(fā)展水平的波動，但是長期來看，由于政策不具有連貫性，保護生態(tài)環(huán)境又是一個長遠(yuǎn)的工作，二者的共同作用對綠色發(fā)展效率具有抑制作用，綠色發(fā)展效率會在一個低水平的效率上起伏，發(fā)展遲滯。

3 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

3.1 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文選擇綠色發(fā)展效率（GTFP）來測度區(qū)域的綠色發(fā)展水平。已有研究中對綠色發(fā)展水平測度指標(biāo)的選取，往往僅考慮了產(chǎn)出單一方面，一種是保持投入與期望產(chǎn)出不變時，減少非期望產(chǎn)出[28];一種是保持投入不變，增加期望產(chǎn)出，減少非期望產(chǎn)出[29]。還有部分研究將非期望產(chǎn)出視作投入要素，將期望產(chǎn)出視作產(chǎn)出[30]，這與實際情況并不完全一致。而本文使用的綠色發(fā)展效率是從投入和產(chǎn)出兩方面出發(fā)，同時考慮經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境保護，兼顧資源投入減少的效率測度，能夠?qū)崿F(xiàn)在經(jīng)濟增長的同時兼顧資源節(jié)約、環(huán)境保護。

本文使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis），借鑒Tone等[31]的方法，采用了一個非徑向、非角度基于松弛的（Slack-Based Measure， SBM）效率評價模型，該評價模型將投入和產(chǎn)出松弛量引入目標(biāo)函數(shù)之中，可以實現(xiàn)對期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少的效率評價。包含非期望產(chǎn)出的SBM 模型如下所示：

其中，xtk×n 表示t時期的投入變量，ytk×m表示t時期的期望產(chǎn)出變量，btk×i表示t時期的非期望產(chǎn)出變量，松弛變量為sxn，sym，bbi，松弛變量大于零時，說明在資源投入使用的過程中存在效率不充分的問題。當(dāng)權(quán)重向量大于零時表示的是當(dāng)前模型是在規(guī)模報酬不變（CRS）條件下運行的，當(dāng)加上不同變量權(quán)重之和等于1 的條件時，模型則在規(guī)模報酬可變（VRS）條件下運行，如果ρ*<1，表明當(dāng)前要素投入仍存在無效率的情況，還有可提升的空間，如果ρ*=1，則說明當(dāng)前已經(jīng)達(dá)到了生產(chǎn)前沿水平，要素投入效率最高。由于技術(shù)進(jìn)步等原因的存在，本文選擇規(guī)模報酬可變（VRS）條件下的SBM模型進(jìn)行綠色發(fā)展效率核算，這也更符合現(xiàn)實情況。

測算綠色發(fā)展效率需要設(shè)定投入與產(chǎn)出變量，投入變量包括：資本存量、勞動力、能源要素投入量。本文根據(jù)單豪杰[32]的研究方法，利用永續(xù)盤存法，以2001為基期并以10.96%作為各省每年的折舊率，核算投入的資本存量。本文勞動力投入指標(biāo)取當(dāng)年年末就業(yè)人數(shù)與上年年末就業(yè)人數(shù)的平均值作為其當(dāng)年就業(yè)人數(shù)。本文用各省每年消耗的以八種能源，包括煤炭、焦炭、原油、燃料油、汽油、煤油、柴油、天然氣，根據(jù)GB2589-2008T綜合能耗計算通則轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一單位進(jìn)行加總得出每個省區(qū)的能源消費量，并將能耗折算為“萬t標(biāo)準(zhǔn)煤”。產(chǎn)出變量包括期望產(chǎn)出變量與非期望產(chǎn)出變量。期望產(chǎn)出變量本文選用各省GDP，并利用2001 年的不變價格計算實際GDP 以保證數(shù)據(jù)一致。非期望產(chǎn)出使用各省每年的碳（C）排放量，碳排放計算公式如下：

根據(jù)八種能源的碳排放系數(shù)，代入公式，可得測算得出各省區(qū)的二氧化碳的排放量，單位為萬t。

綠色發(fā)展效率測度與Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)分解的結(jié)果，如表1所示。

本文選擇經(jīng)濟趕超水平（ECU）作為地方政府競爭的代理變量。地方政府間的競爭主要體現(xiàn)在各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展之間的競爭與趕超，因此本文參考繆小林等[34]的方法，認(rèn)為各省份存在著對周邊省份，以及全國經(jīng)濟發(fā)展水平較高的省份追趕超越的目標(biāo)，因而選擇相鄰省份維度和全國省份維度共同決定各省的經(jīng)濟趕超水平：

環(huán)境規(guī)制（ER）分為正式規(guī)制與非正式規(guī)制。經(jīng)濟趕超的決策者為地方政府，本文為了考察地方政府對環(huán)境規(guī)制的強度高低的選擇，以及地方政府主要影響環(huán)境規(guī)制中的正式規(guī)制方面，更進(jìn)一步，為了考察各地區(qū)環(huán)境規(guī)制的相對強度，因此本文選取各省當(dāng)年污染治理投資總額占全國污染治理投資總額的比重來衡量環(huán)境規(guī)制強度。

控制變量Xi。本文選取的控制變量主要包括經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP），技術(shù)水平（TEC），開放程度（OPEN），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）。經(jīng)濟發(fā)展水平以剔除價格因素的實際人均GDP來衡量。使用當(dāng)年的專利審批數(shù)量來衡量技術(shù)水平。開放程度使用各省份對外貿(mào)易總額占GDP的比重來衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重來衡量。為了保證檢驗結(jié)果的準(zhǔn)確性，對技術(shù)水平、經(jīng)濟發(fā)展水平的數(shù)據(jù)進(jìn)行取對數(shù)處理。

鑒于可持續(xù)發(fā)展的思想在“十五”規(guī)劃中提出，本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性選擇十五、十一五、十二五規(guī)劃共計15年的數(shù)據(jù)（2001—2015）。由于西藏、港澳臺等地區(qū)資料的缺失，本文選擇了我國30個省份的省級面板數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)主要來源包括：《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

3.2 實證測度

面板數(shù)據(jù)的優(yōu)點在于可以對研究對象的動態(tài)行為進(jìn)行檢驗，對于動態(tài)長面板而言，個體較小而時間較長，因此動態(tài)面板估計的結(jié)果偏差較小，可以通過校正偏差的方法得到一致估計，而本文研究的對象區(qū)域個數(shù)大于時間長度，因此選擇動態(tài)差分GMM模型，先做一階差分消除模型的個體效應(yīng)，再尋找適當(dāng)?shù)墓ぞ咦兞肯Ｐ偷膬?nèi)生性，進(jìn)而得到一致估計。由于地方官員在地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制間的選擇不具有連貫性，之前的綠色發(fā)展效率會對當(dāng)期的政府決策產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響當(dāng)期的綠色發(fā)展效率。因此本文選擇引入綠色發(fā)展效率的滯后項作為工具變量。為了識別地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的共同作用對綠色發(fā)展效率的影響，本文在模型中加入了二者的交互項。根據(jù)省級面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，本文具體模型設(shè)定如下：

其中，i表示具體的省份，t表示年份。GTFPit表示某省份某一年的綠色發(fā)展效率指數(shù)。GTFPi，t-1表示某省滯后一期的綠色發(fā)展效率指數(shù)，GTFPi，t-2表示某省滯后二期的綠色發(fā)展效率指數(shù)。ECU表示某省的經(jīng)濟趕超水平，ER表示某省的環(huán)境規(guī)制強度，用ECU×ER表示二者的交互項。Xi表示控制變量，包括某省的經(jīng)濟發(fā)展水平PGDP，技術(shù)水平TEC，開放程度OPEN，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)STR。uit為隨機擾動項。

4 實證結(jié)果分析

4.1 全區(qū)域檢驗

由于在模型中加入了滯后項作為工具變量，所以本文選擇動態(tài)面板差分GMM模型來檢驗地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率之間的影響關(guān)系。檢驗結(jié)果見表2。

作為一致估計，差分GMM估計成立的前提為：擾動項不存在自相關(guān)。因為在實證檢驗中使用了兩步法，因此擾動項的一階差分存在一階自相關(guān)，但擾動項的差分將不存在二階或更高階自相關(guān)。通過檢驗，發(fā)現(xiàn)模型擾動項的差分存在一階自相關(guān)，不存在二階自相關(guān)，因此原模型擾動項不存在自相關(guān)，差分GMM模型估計準(zhǔn)確。

本文使用了綠色發(fā)展效率的滯后一期與滯后二期值作為工具變量，因此需要進(jìn)行過度識別檢驗，原假設(shè)為：所有工具變量都有效。表2顯示檢驗結(jié)果無法拒絕原假設(shè)，所有模型估計結(jié)果準(zhǔn)確。

表2顯示滯后一期的綠色發(fā)展效率對本期的綠色發(fā)展效率的影響系數(shù)為正且顯著，這意味著前一時期的綠色發(fā)展效率對本期綠色發(fā)展效率具有提升作用。這顯示出當(dāng)上一期的綠色發(fā)展效率提高以后，帶來了生態(tài)環(huán)境的改善，而此時因為環(huán)境規(guī)制存在滯后效應(yīng)[15]，環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟發(fā)展的影響還沒有顯現(xiàn)出來，所以地方政府可能在本期繼續(xù)執(zhí)行高強度的環(huán)境規(guī)制政策，選擇提高綠色發(fā)展效率。滯后二期的綠色發(fā)展效率與本期的綠色發(fā)展效率關(guān)系的影響系數(shù)為負(fù)且顯著，表示滯后二期的綠色發(fā)展效率對本期綠色發(fā)展效率具有抑制作用。檢驗結(jié)果意味著政府選擇強有力的環(huán)境規(guī)制，提高綠色發(fā)展效率已經(jīng)造成了經(jīng)濟增長的減緩，與周圍地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展差距加大，政府官員從自己的晉升前景考慮，不得不減少環(huán)境規(guī)制的力度，放松環(huán)境監(jiān)管，以實現(xiàn)GDP的快速增長，從而贏得地方政府間的競爭?？梢钥闯龅胤焦賳T在地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制之間的選擇呈現(xiàn)出周期性、起伏性的特點，當(dāng)?shù)胤秸偁帋砩鷳B(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重時，地方政府選擇加強環(huán)境規(guī)制;而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度加強，帶來經(jīng)濟發(fā)展速度減緩，地方經(jīng)濟落后時，地方政府又選擇寬松環(huán)境規(guī)制的利于地方政府競爭的政策。這一現(xiàn)象也導(dǎo)致了中國大部分省份的綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出波動性的特征，導(dǎo)致綠色發(fā)展效率進(jìn)步緩慢甚至出現(xiàn)了下降。

地方政府競爭對綠色發(fā)展效率（GTFP）的影響顯著且系數(shù)為負(fù)，表示地區(qū)政府為了追趕周圍地區(qū)或全國經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟水平，制定的地方政府競爭政策會降低本區(qū)域的綠色發(fā)展效率。地方政府為了促進(jìn)本地經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)對其他地區(qū)GDP的趕超，提升自己的政績，一方面在發(fā)展過程中對重工業(yè)產(chǎn)業(yè)制定寬松的環(huán)境政策，吸收一些經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移而來的高污染、高能耗的工業(yè)企業(yè)，加速重工業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;另一方面，將政府的財政支出向發(fā)展經(jīng)濟方面傾斜，減少對環(huán)保節(jié)能方面的支出，加快了經(jīng)濟建設(shè)，造成了生態(tài)破壞，兩方面共同作用導(dǎo)致了地區(qū)環(huán)境污染，資源浪費，降低了綠色發(fā)展效率。

環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響顯著且系數(shù)為正，意味著地區(qū)政府制定的相關(guān)綠色發(fā)展政策對于區(qū)域綠色發(fā)展效率提升具有正向效應(yīng)。這說明了環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率是促進(jìn)效應(yīng)，驗證了“波特假說”，雖然環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)加大對污染處理和生態(tài)保護的支出，但是企業(yè)通過發(fā)展綠色技術(shù)、提高能源利用率、拓展綠色產(chǎn)業(yè)，可以實現(xiàn)在保護生態(tài)的同時發(fā)展經(jīng)濟，提高綠色發(fā)展效率。政府加大對保護生態(tài)環(huán)境的財政支出，有利于本地經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，保護環(huán)境提升了本地的綠色發(fā)展效率，印證了習(xí)總書記提出的“綠水青山就是金山銀山”。

地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的交互項（ECU_ER）對于綠色發(fā)展效率的影響顯著且系數(shù)為負(fù)。這意味著當(dāng)?shù)胤焦賳T面臨著地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的選擇時，地方政府更多地為自己仕途考慮，選擇了更利于自己晉升的地方政府競爭政策，忽視了生態(tài)環(huán)境的保護，導(dǎo)致了綠色發(fā)展效率的下降。

控制變量中經(jīng)濟水平（PGDP）對綠色發(fā)展效率影響顯著且系數(shù)為負(fù)，這意味著我國現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)的高GDP多是在忽視環(huán)境保護的情況下取得的，沒有實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展，急需轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)綠色發(fā)展。科技水平（TEC）對綠色發(fā)展效率影響顯著且系數(shù)為正，說明技術(shù)進(jìn)步可以提高綠色發(fā)展效率，綠色技術(shù)的應(yīng)用，可以實現(xiàn)低污染、低能耗、高產(chǎn)出的綠色經(jīng)濟增長模式。開放程度（OPEN）對綠色發(fā)展效率為正向影響且顯著，說明擴大對外開放程度，有利于吸收先進(jìn)的綠色技術(shù)，也有利于將重污染低附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，提升綠色發(fā)展效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）對區(qū)域綠色發(fā)展效率存在顯著的促進(jìn)效應(yīng)。

4.2 分區(qū)域檢驗

中國面積遼闊，各地區(qū)的自然條件與經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)差別很大，將處于不同水平的省份在一起比較可能會導(dǎo)致檢驗結(jié)果出現(xiàn)偏差。因此本文根據(jù)地理位置與經(jīng)濟發(fā)展水平將全國分為東中西三個區(qū)域，進(jìn)行實證檢驗。東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南共11個地區(qū);中部地區(qū)包括：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南共8個地區(qū);西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆共11個地區(qū)。表3的結(jié)果顯示東部地區(qū)滯后一期對于當(dāng)期綠色發(fā)展效率具有顯著促進(jìn)作用，滯后二期檢驗結(jié)果不顯著，但與全樣本及中西部檢驗結(jié)果符號相同，可以認(rèn)為對綠色發(fā)展效率具有抑制作用，核心解釋變量與全樣本檢驗結(jié)果一致且顯著。中部地區(qū)與西部地區(qū)滯后一期、滯后二期、地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制、地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制交互項的檢驗結(jié)果都顯著，且與全樣本檢驗結(jié)果一致。整體來看，分區(qū)域?qū)嵶C檢驗結(jié)果與全樣本實證檢驗結(jié)果基本一致。分區(qū)域檢驗結(jié)果顯示東、中、西部地區(qū)都存在著由于地方政府競爭所引致的環(huán)境規(guī)制力度不足，環(huán)境規(guī)制政策存在波動性，進(jìn)而抑制了綠色發(fā)展效率的提高。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

本文使用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM模型對2001—2015省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，如表4所示，一階滯后項對于綠色發(fā)展效率提升具有顯著促進(jìn)作用，二階滯后項除東部地區(qū)外，均對于綠色發(fā)展效率提高具有顯著抑制作用。地方政府競爭顯著抑制了綠色發(fā)展效率的提高，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了綠色發(fā)展效率的提高，二者的交互項對綠色發(fā)展效率具有顯著抑制效應(yīng)。經(jīng)過檢驗，地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制具有顯著的負(fù)相關(guān)性，表示地方政府在發(fā)展過程中，難以同時選擇地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制。系統(tǒng)GMM模型檢驗結(jié)果與差分GMM模型檢驗結(jié)果一致，可以認(rèn)為本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

本文在測度綠色發(fā)展效率時，由于在能源要素投入量中選擇了八種化石能源的消耗量，因此選擇了化石燃料燃燒均會產(chǎn)生的碳排放量作為非期望產(chǎn)出衡量指標(biāo)?，F(xiàn)有研究中，許多學(xué)者在衡量非期望產(chǎn)出時，采用了工業(yè)“三廢”排放量作為衡量指標(biāo)，因此本文在穩(wěn)健性檢驗中選擇將采用“工業(yè)”三廢排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)測度得出的綠色發(fā)展效率與地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制以及二者的交互項進(jìn)行實證檢驗。如表5所示，一階滯后項與二階滯后項對綠色發(fā)展效率具有顯著的促進(jìn)作用，三階滯后項對綠色發(fā)展效率具有顯著的抑制作用，可見地方政府在環(huán)境保護與發(fā)展經(jīng)濟之間的選擇呈現(xiàn)周期性。地方政府競爭對綠色發(fā)展效率的提高具有顯著的抑制作用，環(huán)境規(guī)制雖然檢驗結(jié)果不顯著，但是東中西地區(qū)檢驗的符號均為正向，可見環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提高，二者的交互項對綠色發(fā)展效率具有顯著抑制效應(yīng)。檢驗結(jié)果與前文檢驗結(jié)果基本一致，可以認(rèn)為本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

5 研究結(jié)論與政策啟示

本文結(jié)合我國省級綠色發(fā)展效率的現(xiàn)狀，構(gòu)造了一個包含地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制以及二者交互項的動態(tài)函數(shù)模型來分析地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的影響。文章在識別地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的作用機制的基礎(chǔ)上，基于2001—2015年中國30個省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)，利用SBM-DEA方向性距離函數(shù)測算了包含能源消耗與非期望產(chǎn)出的2001—2015年省級區(qū)域綠色發(fā)展效率，并使用動態(tài)面板GMM模型進(jìn)行了實證分析，進(jìn)一步使用系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗。本文主要結(jié)論如下：①環(huán)境規(guī)制對于綠色發(fā)展效率的提高具有促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制對于保護環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有正向推動作用;②地方政府競爭對綠色發(fā)展效率的提高具有抑制作用，地方政府間的經(jīng)濟趕超，官員的晉升激勵，導(dǎo)致地方為了更快地發(fā)展經(jīng)濟以破壞生態(tài)環(huán)境為代價;③地方政府競爭與環(huán)境規(guī)制的共同作用對于綠色發(fā)展效率的提高具有抑制作用，地方政府在發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境之間，更多的選擇了更快的發(fā)展經(jīng)濟，而忽視了經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，破壞了生態(tài)環(huán)境;④地方政府在經(jīng)濟趕超與環(huán)境規(guī)制之間的選擇搖擺不定，導(dǎo)致地方政府的政策不具有持續(xù)性，進(jìn)一步導(dǎo)致綠色發(fā)展效率在一個低水平上持續(xù)波動;⑤東、中、西部地區(qū)均存在由于地方政府競爭所引致的環(huán)境規(guī)制力度不足，環(huán)境規(guī)制政策存在著波動性，進(jìn)而抑制了綠色發(fā)展效率的提高。

根據(jù)研究結(jié)論提出以下政策建議：①進(jìn)一步完善地方政府官員的考核體系，引導(dǎo)建立起以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向的地方政府競爭制度。在對地方政府的績效考核中增加生態(tài)環(huán)境保護與綠色發(fā)展效率的內(nèi)容，由于地方政府的績效考核與官員的晉升激勵制度對地方政府的政策選擇具有很強的導(dǎo)向作用，因此在新時代背景下，構(gòu)建經(jīng)濟與環(huán)境相協(xié)調(diào)的政府績效考核制度，對于中國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，保護綠水青山，建設(shè)美麗中國具有重要意義。②加強環(huán)境規(guī)制的力度，加快建立綠色生產(chǎn)和消費的法律制度和政策導(dǎo)向，強化政府強制性的環(huán)境規(guī)制，完善市場激勵性的環(huán)境規(guī)制，發(fā)展企業(yè)自覺性的環(huán)境規(guī)制，將正式規(guī)制與非正式規(guī)制相結(jié)合，共同推動綠色發(fā)展效率的提高。目前，可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為世界各國的共識，各國都在努力打造新的經(jīng)濟發(fā)展模式;環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)綠色技術(shù)的進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型，形成新的經(jīng)濟增長點，有助于中國搶占未來世界市場競爭的制高點。③加強對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，鼓勵企業(yè)發(fā)展綠色技術(shù)，提高能源利用率，通過綠色技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系，通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動綠色發(fā)展。要加大對企業(yè)技術(shù)孵化和研發(fā)環(huán)節(jié)的投入，構(gòu)建起市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，實現(xiàn)在保護生態(tài)的同時發(fā)展經(jīng)濟，提高綠色發(fā)展效率。新時代下，提高綠色發(fā)展效率成為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇，只有保護生態(tài)環(huán)境，才可以不斷解放與發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。④中國不同省區(qū)之間，綠色發(fā)展效率差別較大，地區(qū)發(fā)展不平衡。在發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型中，需要因地制宜地實施差別化的綠色發(fā)展政策。

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Competition among local governments， environmental regulation and

green development efficiency

HE Ai-ping AN Meng-tian

（Research Center for Chinas Western Economic Development / School of Economics & Management，

Northwest University， Xian Shaanxi 710127， China）

Abstract Green development efficiency is an important indicator for the transformation of socialist economy with Chinese characteristics into high-quality development in the new era. In the government-led Chinese economic development system， and environmental regulation are the determinants of the green development efficiency. Based on the recognition， as well as environmental regulation on green development efficiency， this paper used the SBM-DEA directional distance function to calculate the green development efficiency on panel data for 30 provinces in China over the period 2001-2015， including energy consumption and undesired output. In addition， an empirical analysis was carried out by using the dynamic panel GMM model. The results showed that environmental regulation had a positive effect on improving green development efficiency， protecting environment and promoting high-quality development of economy; the competition among local governments had a retraining effect on improving green development efficiency; the economic surpassing among local governments and the promotion incentive of officials resulted in the outcome that local governments chased high-speed economic development at the cost of environment; the joint effect of competition among local governments and environmental regulation had a restraining effect on the improvement of green development efficiency. The local governments chose to chase high-speed economic development while neglecting the quality of economic development， and destroying the ecological environment. Moreover， the local governments vacillated between economic overtaking and environmental protection， leading to the unsustainability of local policies and caused continuous volatility of green development efficiency at a lower level. Insufficient force of environmental regulation caused by the competition among local governments existed in eastern， central and western regions in China， and environmental regulation policy had volatility， thus restraining the improvement of green development efficiency. Therefore， we should improve the assessment criteria of local government officials， guide the establishment of a competitive development-oriented local government system， strengthen the strength of environmental regulation， strengthen the support for technological innovation of enterprises， encourage enterprises to develop green technology and improve the efficiency of green development.

Key words competition among local governments; environmental regulation; green development efficiency; high-quality development